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--IPO及發(fā)行動態(tài)--

浙江浙能燃?xì)夤煞萦邢薰窘K止IPO

1月6日，浙能燃?xì)夂椭鞒袖N商中國國際金融股份有限公司分別提交申請，主動要求撤回注冊申請文件，證監(jiān)會決定終止浙能燃?xì)夤_發(fā)行股票并在滬市主板上市注冊程序。公司受理日期為2023年03月01日，擬融資8.52億元，保薦機(jī)構(gòu)為中國國際金融股份有限公司，會計師事務(wù)所為天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙），律師事務(wù)所為北京市金杜律師事務(wù)所，評估機(jī)構(gòu)為浙江中企華資產(chǎn)評估有限公司。

北京凝思軟件股份有限公司終止創(chuàng)業(yè)板IPO

1月5日深交所公告，因北京凝思軟件股份有限公司及其保薦人撤回發(fā)行上市申請，根據(jù)規(guī)定，深交所決定終止其發(fā)行上市審核。根據(jù)披露，公司主要開發(fā)圍繞操作系統(tǒng)的系統(tǒng)功能軟件和云計算產(chǎn)品等。受理日期為2022年12月27日，擬融資7.93億元，保薦機(jī)構(gòu)為華泰聯(lián)合證券，會計師事務(wù)所為容誠會計師事務(wù)所，律師事務(wù)所為上海市方達(dá)律師事務(wù)所。

佛山水務(wù)環(huán)保股份有限公司主板IPO終止

1月4日，深交所公告因公司及保薦人提交撤回上市申請，決定終止上市的審核。招股書顯示，佛水環(huán)保主要從事自來水供應(yīng)、污水污泥處理、生活垃圾處理及相關(guān)供排水工程業(yè)務(wù)。本次公司擬IPO募資13.5億元。保薦人為中信證券股份有限公司，會計師事務(wù)所為容誠會計師事務(wù)所，律師事務(wù)所為北京市康達(dá)律師事務(wù)所。

浙江德斯泰新材料股份有限公司IPO終止

1月3日，深交所公告，浙江德斯泰新材料股份有限公司及保薦人撤回發(fā)行上市申請，招股書顯示，德斯泰主要從事PVB中間膜及其光伏組件的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，主要產(chǎn)品為汽車級、建筑級、光伏級PVB中間膜以及PVB雙玻光伏組件等。本次公司擬IPO募資4億元，用于年產(chǎn)40000噸PVB功能膜項目。保薦機(jī)構(gòu)為國投證券股份有限公司，會計師事務(wù)所為中匯會計師事務(wù)所，律師事務(wù)所上海市錦天城律師事務(wù)所。

思看科技、惠通科技開啟申購

今日思看科技、惠通科技兩家公司開啟申購。思看科技網(wǎng)上發(fā)行408.00萬股，申購價格為33.46元，發(fā)行市盈率為23.00倍，單一賬戶申購上限為0.40萬股，申購數(shù)量為500股的整數(shù)倍，頂格申購需持有滬市市值4.00萬元。惠通科技此次發(fā)行總數(shù)為3512.00萬股，其中網(wǎng)上發(fā)行895.55萬股，申購價格11.80元，發(fā)行市盈率為18.28倍，單一賬戶申購上限為8500.00股，申購數(shù)量為500股的整數(shù)倍。

--監(jiān)管動態(tài)--

山子高科收到甘肅監(jiān)管局下發(fā)的《行政監(jiān)管措施決定書》

1月5日，山子高科公告，公司于近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會甘肅監(jiān)管局下發(fā)的《行政監(jiān)管措施決定書》，因存在信息披露事務(wù)管理制度不完善、內(nèi)幕信息知情人登記管理制度不完善且執(zhí)行不到位等違規(guī)事實，甘肅監(jiān)管局對公司及相關(guān)人員采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。

莫高股份因內(nèi)部交易公司股票被罰款150萬元

1月5日，莫高股份公告，公司董事長杜廣真于近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會青海監(jiān)管局出具的《行政處罰決定書》。杜廣真使用“范某村”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“莫高股份”。青海證監(jiān)局決定沒收杜廣真違法所得19.94萬元，并處以150萬元罰款。

普利制藥因虛增收入和利潤被實施“退市風(fēng)險警示”

1月5日電，普利制藥公告，公司于2025年1月4日收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》，認(rèn)定公司通過虛構(gòu)成品藥和原料藥銷售業(yè)務(wù)、開展貿(mào)易業(yè)務(wù)按總額法核算的方式，虛增收入和利潤，導(dǎo)致2021年、2022年年度報告內(nèi)虛增收入占當(dāng)年披露營業(yè)收入的34.11%、28.56%；虛增利潤總額占當(dāng)年披露利潤總額的65.88%、88.27%。自2025 年1月7日開市起被實施“退市風(fēng)險警示”。

--上市公司動態(tài)--

六國化工擬定增募資不超過8億元

六國化工公告，公司擬向包括公司控股股東銅化集團(tuán)在內(nèi)的不超過35名特定投資者發(fā)行A股股票，發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票交易均價的80%。發(fā)行數(shù)量不超過156,480,000股（含本數(shù)）。募集資金總額不超過8億元，用于28萬噸/年電池級精制磷酸項目。銅化集團(tuán)認(rèn)購的股份自本次發(fā)行結(jié)束之日起18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，其他發(fā)行對象認(rèn)購的股份自本次發(fā)行結(jié)束之日起6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

津榮天宇控股股東、實控人終止協(xié)議轉(zhuǎn)讓公司部分股份

津榮天宇公告，閆學(xué)偉原擬以協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式向朱其安轉(zhuǎn)讓其6.50%持有的公司無限售條件流通股，由于客觀條件變化，雙方同意解除已簽署的《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議并于2025年1月6日簽署了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議之終止協(xié)議》。

六國化工擬劃轉(zhuǎn)全資子公司100%股權(quán)

六國化工公告，擬將所持有的全資子公司吉林六國100%股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)至公司全資子公司六國生態(tài)農(nóng)業(yè)。本次內(nèi)部劃轉(zhuǎn)完成后，六國生態(tài)農(nóng)業(yè)將直接持有吉林六國100%股權(quán)，吉林六國成為六國生態(tài)農(nóng)業(yè)的全資子公司。本次內(nèi)部劃轉(zhuǎn)不需要提請股東大會審議，不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，也不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

蓮花控股高級副總裁、首席數(shù)字營銷官辭職

蓮花控股公告，公司高級副總裁、首席數(shù)字營銷官李濤因個人原因申請辭職，辭職后不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。

美埃科技子公司捷芯隆高科港交所退市

美埃科技公告，公司全資子公司美埃香港控股對CM Hi-Tech CleanroomLimited（捷芯隆高科潔凈系統(tǒng)有限公司）的私有化安排所有先決條件已達(dá)成，自2025年1月8日下午四時起，目標(biāo)公司將撤銷其股份在香港聯(lián)交所的上市地位。

寶地礦業(yè)擬購買蔥嶺能源87%股權(quán)

寶地礦業(yè)公告，公司擬通過發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買蔥嶺實業(yè)和JAANINVESTMENTS CO.LTD合計持有的蔥嶺能源87%的股權(quán)，并向不超過35名特定投資者發(fā)行股份募集配套資金。蔥嶺能源主營業(yè)務(wù)為鐵礦石的開采、選礦加工和鐵精粉銷售，擁有新疆阿克陶縣孜洛依北鐵礦采礦權(quán)和新疆阿克陶縣托合特日克鐵礦勘探探礦權(quán)，目前主要資產(chǎn)為與采礦相關(guān)的礦山、選廠等資產(chǎn)。

華安證券財務(wù)總監(jiān)辭職

華安證券公告稱，公司董事會收到職工董事、財務(wù)總監(jiān)龔勝昔的書面辭呈。龔勝昔因個人到齡退休原因辭去公司第四屆董事會職工董事、董事會戰(zhàn)略與可持續(xù)發(fā)展委員會委員及公司財務(wù)總監(jiān)職務(wù)。離職后，龔勝昔將不再擔(dān)任公司及參控股公司的任何職務(wù)。

長江投資財務(wù)總監(jiān)辭職

長江投資公告，公司財務(wù)總監(jiān)朱立萌提交書面辭職報告，朱立萌因個人原因辭去公司財務(wù)總監(jiān)職務(wù)，并不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。

連云港董事長因工作變動原因辭職

連云港公告，公司董事長楊龍因工作變動原因申請辭去公司董事長、董事并戰(zhàn)略委員會主任委員職務(wù)。辭去上述職務(wù)后，楊龍不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。公司副董事長王新文將代行董事長職責(zé)。

亞光科技被美國商務(wù)部列入實體清單

亞光科技公告，公司及重要子公司被美國商務(wù)部列入實體清單，根據(jù)美國《出口管理條例》的規(guī)定，供應(yīng)商向“實體清單”企業(yè)銷售EAR管制物項，需要事先向美國商務(wù)部申請出口許可證。

臥龍電驅(qū)擬出售多家子公司股權(quán)

1月5日，臥龍電驅(qū)公告，公司擬將持有的子公司龍能電力43.21%股權(quán)、臥龍儲能80%股權(quán)、臥龍英耐德51%股權(quán)、舜豐電力70%股權(quán)出售給關(guān)聯(lián)方臥龍資源。交易完成后，公司將不再擁有上述子公司的控制權(quán)，合并報表范圍將發(fā)生變動。

羅博特科發(fā)行股份購買資產(chǎn)被暫緩審議

1月5日，羅博特科公告稱，公司于1月3日收到深交所并購重組委出具的審議會議結(jié)果公告，結(jié)果為暫緩審議。審議過程中，并購重組委提出了關(guān)于前后兩次交易的關(guān)聯(lián)性及交易定價公允性的問題，并要求公司進(jìn)一步落實相關(guān)事項。

永信至誠被美國財政部OFAC列入SDN清單

1月5日，永信至誠公告，公司被美國財政部OFAC（海外資產(chǎn)控制辦公室）列入SDN清單（特別指定國民清單）。公司未在美國設(shè)立子公司及分支機(jī)構(gòu)，未在美國開展業(yè)務(wù)，在美國也不存在任何資產(chǎn)。

ST旭藍(lán)資金占用清收工作未完成面臨退市風(fēng)險

1月5日，ST旭藍(lán)公告，截至目前，公司控股股東東旭集團(tuán)非經(jīng)營性占用公司資金共計75.27億元，公司的清收工作尚未有實質(zhì)性進(jìn)展。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司無法在責(zé)令改正期限內(nèi)完成整改，清收全部被占用的資金，公司股票在責(zé)令改正期限屆滿后次一交易日（2025年1月6日）開市起被實施停牌。若在公司股票停牌兩個月內(nèi)仍未完成整改，公司股票將被實施退市風(fēng)險警示。

上海萊士：終止籌劃重大資產(chǎn)重組 股票明起復(fù)牌

上海萊士公告稱，公司決定終止籌劃與海爾生物的重大資產(chǎn)重組事項，公司股票自2025年1月7日開市起復(fù)牌。此前，公司與海爾生物于2024年12月20日簽訂《吸收合并意向協(xié)議》，擬由海爾生物通過向公司全體股東發(fā)行A股股票的方式換股吸收合并公司并發(fā)行A股股票募集配套資金。由于本次交易結(jié)構(gòu)較為復(fù)雜，尚未能形成相關(guān)各方認(rèn)可的具體方案，經(jīng)審慎研究相關(guān)各方意見并經(jīng)交易雙方協(xié)商一致，決定終止籌劃本次交易事項。《吸收合并意向協(xié)議》自動終止，交易雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任。本次終止籌劃重大資產(chǎn)重組事項不會對公司業(yè)務(wù)開展、生產(chǎn)經(jīng)營活動和財務(wù)狀況造成不利影響。

海爾生物：董事長提議回購1億元-2億元公司股份

海爾生物公告，公司董事長譚麗霞提議公司以自有資金通過上海證券交易所交易系統(tǒng)以集中競價交易方式再次回購公司已發(fā)行的部分人民幣普通股（A股）股票。回購股份的資金總額不低于人民幣1億元（含），不超過人民幣2億元（含），具體以董事會審議通過的回購股份方案為準(zhǔn)。此外，公司于2024年2月8日審議通過了前次回購方案，回購資金總額不低于人民幣2500萬元（含），不超過人民幣5000萬元（含）。截至2024年12月31日，公司已累計回購公司股份1,387,844股，支付的資金總額為人民幣4043.54萬元（不含交易費用）。本次回購的股份擬在未來合適時機(jī)用于實施員工持股計劃或股權(quán)激勵。回購期限為自董事會審議通過本次回購股份方案之日起12個月內(nèi)。上述回購事項需按規(guī)定履行相關(guān)審議程序后方可實施，尚存在不確定性。

弘元綠能：擬5億元轉(zhuǎn)讓仲平國瑀49.9950%財產(chǎn)份額

弘元綠能公告，公司擬將所持嘉興仲平國瑀股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）49.9950%的財產(chǎn)份額（對應(yīng)認(rèn)繳出資額人民幣50,000.00萬元）以50,000.00萬元的價格全部轉(zhuǎn)讓給江蘇銳昂思科技有限公司。本次交易完成后，公司將不再持有仲平國瑀財產(chǎn)份額。本次交易不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，也不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。公司第四屆董事會第二十七次會議已審議并通過該事項，無需提交公司股東大會審議。本次簽訂的財產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議系雙方就本次交易達(dá)成的合作條款，交易能否完成尚存在不確定性。

飛凱材料：擬2.275億元出售全資子公司大瑞科技100%股權(quán)

飛凱材料公告稱，為聚焦國內(nèi)錫球業(yè)務(wù)，優(yōu)化財務(wù)結(jié)構(gòu)和資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，公司擬向昇貿(mào)科技出售全資子公司大瑞科技100%股權(quán)，交易價格為2.275億元。股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，公司將不再持有大瑞科技股權(quán)。本次交易不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，也不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。交易對方昇貿(mào)科技與公司、公司控股股東、實際控制人不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。本次交易尚需獲得股東會的批準(zhǔn)。

宏創(chuàng)控股：擬購買宏拓實業(yè)100%股權(quán) 股票明起復(fù)牌

宏創(chuàng)控股公告，公司擬發(fā)行股份購買魏橋鋁電、嘉匯投資、東方資管等持有的山東宏拓實業(yè)有限公司（簡稱“宏拓實業(yè)”）100%股權(quán)，交易價格尚未確定。宏拓實業(yè)是全球領(lǐng)先的鋁產(chǎn)品制造商，目前是全球最大的電解鋁生產(chǎn)商之一，擁有電解鋁年產(chǎn)能645.9萬噸，氧化鋁年產(chǎn)能 1750萬噸。此次交易有助于公司形成集氧化鋁、電解鋁及鋁深加工的全產(chǎn)業(yè)鏈，實現(xiàn)鋁產(chǎn)業(yè)鏈的綠色低碳轉(zhuǎn)型升級。通過此次交易，公司盈利能力將顯著增強(qiáng)，資產(chǎn)規(guī)模將大幅提升。此次交易前，山東宏橋為公司控股股東，張波、張紅霞及張艷紅為公司實控人。此次重組交易對方之一的魏橋鋁電為山東宏橋的全資子公司。此次交易完成后，公司控股股東將變更為魏橋鋁電，實控人未發(fā)生變更。公司股票1月7日復(fù)牌。

萬潤股份：控股股東中國節(jié)能向中石化資本協(xié)議轉(zhuǎn)讓公司5%股份

萬潤股份公告，公司控股股東、實際控制人中國節(jié)能向中石化資本協(xié)議轉(zhuǎn)讓其所持有的4650.53萬股公司無限售流通股股份，占公司總股本的5%，未觸及要約收購。本次權(quán)益變動完成后，中石化資本將持有公司4650.53萬股股份，占公司總股本的5%，成為公司持股5%及以上股東；中國節(jié)能及其一致行動人中節(jié)能資本合計持有公司2.32億股股份，占公司總股本的24.99%。本次權(quán)益變動不會導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變更，中國節(jié)能仍為公司控股股東、實際控制人。本次股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓尚需取得國資監(jiān)管有權(quán)主體批準(zhǔn)，能否最終完成尚存在不確定性。

華陽智能：擬以現(xiàn)金方式收購全安密靈不低于51%的股權(quán)

華陽智能公告，公司正在籌劃以支付現(xiàn)金的方式收購貴州全安密靈科技有限公司全部或部分股東持有的標(biāo)的公司不低于51%的股權(quán)。本次交易預(yù)計構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，不涉及上市公司發(fā)行股份，不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，也不會導(dǎo)致上市公司控股股東和實際控制人發(fā)生變更。公司已與標(biāo)的公司及其主要股東簽署《合作意向書》，但交易方案和交易條款仍需進(jìn)一步論證和溝通協(xié)商，上市公司及標(biāo)的公司尚需分別履行必要的內(nèi)外部決策、審批程序。本次交易存在不確定性，可能出現(xiàn)因外部環(huán)境變化導(dǎo)致交易條件發(fā)生變化，進(jìn)而導(dǎo)致交易終止的情況。公司股票不停牌。

地鐵設(shè)計：籌劃購買工程咨詢公司100%股權(quán) 股票明起停牌

地鐵設(shè)計公告，公司正在籌劃發(fā)行股份購買廣州地鐵集團(tuán)持有的廣州地鐵工程咨詢有限公司100%股權(quán)并募集配套資金。本次交易預(yù)計不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，不構(gòu)成重組上市。廣州地鐵集團(tuán)為公司控股股東，本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。公司證券自2025年1月7日開市時起開始停牌，預(yù)計在不超過10個交易日的時間內(nèi)披露本次交易方案。若未能在上述期限內(nèi)召開董事會審議并披露交易方案，公司證券最晚將于2025年1月21日開市起復(fù)牌并終止籌劃相關(guān)事項。

*ST迪威：公司與黑龍江省建工集團(tuán)有限責(zé)任公司簽署《和解協(xié)議書》

*ST迪威公告，公司于2024年12月27日召開第五屆董事會第三十六次（臨時）會議，審議通過了《關(guān)于公司與黑龍江省建工集團(tuán)有限責(zé)任公司簽署〈和解協(xié)議書〉的議案》。為了保障公司利益，董事會同意公司與黑龍江省建工集團(tuán)有限責(zé)任公司就（2024）粵民再319號建筑工程施工合同糾紛一案達(dá)成和解，并簽署《和解協(xié)議書》，所涉和解金額為5636.92萬元。該議案已經(jīng)公司獨立董事專門會議事前審議通過。具體內(nèi)容詳見公司同日披露的《關(guān)于公司與黑龍江省建工集團(tuán)有限責(zé)任公司簽署〈和解協(xié)議書〉的公告》。

金開新能：控股股東將增持計劃總金額由1億元-2億元調(diào)整為2億元-4億元

金開新能公告，控股股東金開企管計劃自2024年11月12日起12個月內(nèi)以自有資金和自籌資金通過上海證券交易所系統(tǒng)采用集中競價交易的方式增持公司股份。原擬增持總金額不低于1億元，不超過2億元。截至本公告披露日，金開企管累計增持公司股份3432萬股，占公司總股本的1.72%，累計增持金額為1.96億元。現(xiàn)金開企管擬將原定擬增持股份的金額調(diào)整為不低于2億元，不超過4億元，除此之外，原增持計劃內(nèi)容不變。

拉卡拉：擬以零元退股方式處置所持包頭農(nóng)商銀行全部股權(quán)

拉卡拉公告，公司董事會審議通過了《關(guān)于處置參股金融機(jī)構(gòu)股權(quán)的議案》。公司擬將所持包頭農(nóng)商銀行11,927.74萬股股份（持股比例9.88%）全部以退股方式退出，對持有的包頭農(nóng)商銀行全部股份以零元退股。預(yù)計在新設(shè)主體內(nèi)蒙古農(nóng)村商業(yè)銀行成立之日起30日內(nèi)取得款項238.55萬元，在內(nèi)蒙古農(nóng)村商業(yè)銀行成立之日起3年屆滿日后30日內(nèi)取得款項7251.65萬元，上述款項共計7490.20萬元。本次股權(quán)處置不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，亦不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。公司表示，本次股權(quán)處置是綜合考慮整體發(fā)展戰(zhàn)略、市場環(huán)境變化以及未來業(yè)務(wù)布局等因素后的決定，旨在更好聚焦公司主業(yè)發(fā)展。

（轉(zhuǎn)自：和顏閱色）

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