證券代碼：688533 證券簡稱：上聲電子 公告編號：2024-095

債券代碼：118037 債券簡稱：上聲轉債

蘇州上聲電子股份有限公司

關于向不特定對象發行可轉換公司

債券募投項目結項的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

蘇州上聲電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）向不特定對象發行可轉換公司債券募投項目已于近日達到預定可使用狀態，公司決定將其予以結項，現將相關情況公告如下：

一、募集資金基本情況

根據中國證券監督管理委員會出具的《關于同意蘇州上聲電子股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券注冊的批復》（證監許可[2023]1093號），公司獲準向不特定對象發行可轉換公司債券5,200,000張，每張債券面值為人民幣100元，募集資金總額為人民幣52,000.00萬元，扣除不含稅發行費用人民幣1,232.92萬元，實際募集資金凈額為人民幣50,767.08萬元。

上述募集資金到位情況經信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）進行審驗，并出具了“XYZH/2023SUAA1B0072”號《驗資報告》。

公司對募集資金采取了專戶存儲管理。募集資金到賬后，已全部存放于經董事會批準開設的募集資金專項賬戶內。公司與保薦機構東吳證券股份有限公司（以下簡稱“東吳證券”）、募集資金專戶所在銀行（興業銀行股份有限公司蘇州分行、招商銀行股份有限公司蘇州分行）簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》。除上述三方監管協議外，公司與上聲電子（合肥）有限公司、保薦機構東吳證券、存放募集資金的商業銀行（中信銀行股份有限公司蘇州分行）簽訂了《募集資金專戶存儲四方監管協議》。前述三方及四方監管協議與上海證券交易所三方及四方監管協議范本不存在重大差異。

截至本公告披露之日，公司向不特定對象發行可轉換公司債券募集資金專項賬戶的開立和存續情況如下：

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鑒于募集資金已使用完畢，為加強資金賬戶管理，公司已按照相關要求注銷募集資金專戶，同時公司與保薦機構、開戶銀行簽署的募集資金專戶存儲監管協議相應終止。具體內容詳見公司于2024年11月22日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《蘇州上聲電子股份有限公司關于注銷募集資金專項賬戶的公告》（公告編號：2024-091）。

二、募集資金投資項目的基本情況

根據《蘇州上聲電子股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券募集說明書》及公司第二屆董事會第二十三次會議相關決議，公司的募集資金投資項目及募集資金的使用計劃具體如下：

單位：萬元

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公司本次發行實際募集資金凈額低于上述募投項目投資總額，不足部分公司將通過自籌資金解決。

三、本次結項的募投項目募集資金使用及節余情況

本次結項的募集資金投資項目為“汽車音響系統及電子產品項目”和“補充流動資金”項目。截至2024年12月19日，本次結項募投項目募集資金具體使用及節余情況如下：

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公司向不特定對象發行可轉換公司債券募投項目募集資金已實施完畢且無節余募集資金，公司募集資金投資項目已達到預定可使用狀態，公司于近日將上述募集資金投資項目予以結項。根據《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等有關規定，單個或者全部募投項目完成后，節余募集資金（包括利息收入）低于1,000萬的，可以免于履行董事會審議程序，且無需監事會、保薦機構發表明確同意意見。因此，本公告事項無需董事會審議，亦無需監事會、保薦機構發表明確同意意見。

四、本次募投項目結項的具體情況

公司“汽車音響系統及電子產品項目”和“補充流動資金”項目已實施完畢，項目已達到預定可使用狀態，滿足結項條件，因此公司將上述募集資金投資項目予以結項，不存在損害公司股東特別是中小股東利益的情形。

特此公告。

蘇州上聲電子股份有限公司董事會

2024年12月21日

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