證券代碼：601677 證券簡稱：明泰鋁業 公告編號：臨2024-068

河南明泰鋁業股份有限公司關于

使用向特定對象發行股票部分閑置募集資金進行現金管理進展的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 投資種類：銀行理財產品

● 投資金額：6億元

● 已履行的審議程序：河南明泰鋁業股份有限公司（以下簡稱“公司”或“明泰鋁業”）于2024年4月26日召開的第六屆董事會第十六次會議審議通過了《關于使用向特定對象發行股份部分閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在不影響本次募集資金投資計劃的前提下，根據相關規定將暫時閑置募集資金進行現金管理，額度不超過6億元，并授權經營管理層在額度范圍內具體辦理實施相關事項。

● 特別風險提示：盡管投資產品屬于低風險投資品種，但金融市場受宏觀經濟的影響較大，不排除該項投資受到市場波動的影響。

一、閑置募集資金進行現金管理到期收回情況

公司使用向特定對象發行股票部分閑置募集資金于2024年4月29日向中國銀行股份有限公司鞏義支行購買結構性存款31,000萬元、29,000萬元（詳見上海證券交易所網站www.sse.com.cn的公司“臨2024-033”號公告），上述結構性存款已全部贖回，本金及收益如期到賬。

二、投資情況概述

（一）投資目的

為了提高募集資金使用效率，實現股東利益最大化，在確保不影響本次募集資金投資計劃的前提下，公司擬使用暫時閑置募集資金進行現金管理。

（二）投資金額

本次投資金額為人民幣6億元。

（三）資金來源

1、資金來源

本次投資資金來源為公司向特定對象發行股票的部分閑置募集資金。

2、募集資金基本情況

經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“證監會”）出具的《關于同意河南明泰鋁業股份有限公司向特定對象發行股票注冊的批復》（證監許可〔2023〕1056號）核準，河南明泰鋁業股份有限公司（以下簡稱“明泰鋁業”或“公司”）向特定對象發行人民幣普通股（A股）股票1億股，募集資金總額為人民幣1,280,000,000.00元，扣除發行費用人民幣11,647,276.85元（不含增值稅），實際募集資金凈額為人民幣1,268,352,723.15元，上述資金于2023年8月2日全部到位。2023年8月3日大華會計師事務所（特殊普通合伙）出具了《河南明泰鋁業股份有限公司發行人民幣普通股（A股）1億股后實收股本的驗資報告》（大華驗字[2023]000450號），確認本次發行的新增注冊資本及股本情況。公司已對募集資金實行了專戶存儲，并與開戶行、東吳證券股份有限公司簽訂了募集資金三方監管協議。

3、募投項目情況

根據《明泰鋁業向特定對象發行股票預案（修訂稿）》，募集資金總額扣除發行費用后募集資金凈額將用于投資以下項目，截止2024年10月31日，使用情況如下：

單位：萬元

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公司于2024年11月29日召開第六屆董事會第二十次會議、第六屆監事會第十六次會議，于2024年12月17日召開2024年第二次臨時股東大會審議通過了《關于變更部分募集資金投資項目的議案》。將原項目尚未使用的部分募集資金及累計收益變更用于全資子公司河南鴻晟新材料科技有限公司（以下簡稱“鴻晟新材”）實施的“汽車、綠色能源用鋁產業園項目”

4、對募投項目的影響

公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理，有利于進一步提高募集資金使用效率，募投項目按計劃有序推進，不會影響募投項目實施進度，不存在變相改變募集資金用途的行為。

（四）投資方式

本次投資的銀行理財產品情況如下：

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（五）投資期限

根據公司2024年4月26日召開的第六屆董事會第十六次會議，本次現金管理的期限自董事會審議通過之日起12個月內有效。

三、審議程序

公司于2024年4月26日召開的第六屆董事會第十六次會議和第六屆監事會第十三次會議審議通過了《關于使用向特定對象發行股票部分閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在不影響募集資金投資計劃的前提下，根據相關規定將暫時閑置募集資金進行現金管理，額度不超過6億元，在額度范圍內授權經理層具體辦理實施相關事項。

四、投資風險及風控措施

（一）投資風險分析

1、盡管投資產品屬于低風險投資品種，但金融市場受宏觀經濟的影響較大，不排除該項投資受到市場波動的影響。

2、公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量的介入，因此短期投資的實際收益不可預期。

3、相關工作人員的操作風險。

（二）針對投資風險，擬采取措施如下：

1、公司董事會授權董事長行使該項投資決策權并簽署相關合同，公司財務總監負責組織實施。公司財務部會同證券部的相關人員將及時分析和跟蹤投資產品投向、項目進展情況，如評估發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取相應的措施，控制投資風險。

2、公司內審部負責對低風險投資產品資金的使用與保管情況進行審計與監督。

3、獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。

4、公司財務部必須建立臺賬對投資產品進行管理，建立健全會計賬目，做好資金使用的賬務核算工作。

5、公司投資參與人員負有保密義務，不應將有關信息向任何第三方透露，公司投資參與人員及其他知情人員不應與公司投資相同的產品。

6、實行崗位分離操作：投資業務的審批、資金入賬及劃出、買賣（申購、贖回）崗位分離。

7、公司將根據上海證券交易所的相關規定，在定期報告中披露報告期內低風險產品投資以及相應的損益情況。

五、投資對公司的影響

單位：萬元 幣種：人民幣

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截至2024年9月30日，公司資產負債率為25.17%，不存在負有大額負債的同時購買大額理財產品的情形。公司使用閑置募集資金進行現金管理是在確保不影響公司募投項目實施進度的情況下實施的。公司通過對閑置的資金進行適時、適度的現金管理，可獲得一定的投資收益，有利于實現公司現金資產的保值。本次購買的結構性存款計入資產負債表中“交易性金融資產”，利息收益計入利潤表中“投資收益”，最終結果以公司發布的審計報告為準。

六、中介機構意見

（一）監事會意見

公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的審議程序符合相關規定，有助于提高公司資金使用效率及收益，不存在改變或變相改變募集資金用途的行為，沒有影響募集資金項目建設和公司正常經營，符合公司及股東的利益，不存在損害中小股東利益的情形，同意以上事項。

（二）保薦機構的核查意見

保薦機構東吳證券股份有限公司認為：公司本次使用向特定對象發行股票部分閑置募集資金進行現金管理的事項已經明泰鋁業董事會、監事會審議通過，履行了必要的審批程序。本次使用部分閑置募集資金進行現金管理將在保證不影響募投項目建設、公司正常經營和資金安全的前提下實施，不存在變相改變募集資金使用用途的情形和損害股東利益的情況，符合《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等相關法律法規和規范性文件的要求。保薦機構對公司本次使用部分閑置募集資金進行現金管理事項無異議。

特此公告。

河南明泰鋁業股份有限公司

董 事 會

2024年12月21日

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