【深圳商報訊】（記者 陳燕青）因違規炒股等問題，近日天津證監局對財達證券下發兩張罰單。去年以來，財達證券旗下營業部等連收監管罰單，事涉員工違規炒股、營業部合規管理不到位、私募資產管理業務不規范等問題。

　　經查，財達證券天津獅子林大街證券營業部存在合規管理不到位的問題：一是個別員工在從業期間借用他人證券賬戶買賣股票，營業部未將其實際使用的手機號納入監測，未充分防范其利用職務便利從事違法違規行為；二是存在向規定的合格投資者之外的個人募集資金并為投資者提供多人拼湊等滿足合格投資者要求的便利的情況。

　　根據有關規定，天津證監局決定對獅子林大街營業部采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。此外，遲偉在獅子林大街營業部任職期間，存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為，天津證監局決定對遲偉采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　其實，這并非財達證券首次因違規炒股被罰，近年來財達證券屢次被曝出從業人員違規買賣股票的消息。

　　2022年12月，財達證券保定蓮池北大街營業部及相關從業人員被河北證監局開出警示函、認定為不適當人選，理由是該從業人員長期違規買賣股票。去年4月，證監會披露時任財達證券黑龍江分公司總經理使用配偶賬戶炒股的行政處罰文書，因交易整體虧損，最終對其處以5萬元罰款。去年12月，河北證監局公告，財達證券石家莊槐北路證券營業部的客戶經理孫某因違規買賣股票被處以罰款。

　　今年以來，財達證券已多次收到監管處罰。5月21日，財達證券天津江都路營業部及營業部負責人王強分別收到監管警示函。

　　資料顯示，財達證券成立于2002年4月，是唯一一家河北省內注冊的券商，注冊資本32.45億元。財達證券于2021年5月登陸滬市主板，公司三季報顯示，前三季度公司營收約17.05億元，同比減少3.21%；歸屬于上市公司股東的凈利潤約3.7億元，同比減少33.24%。

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責任編輯：石秀珍 SF183