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證券代碼：688355 證券簡稱：明志科技 公告編號：2024-039

蘇州明志科技股份有限公司

關于2023年限制性股票激勵計劃

第一個歸屬期歸屬結果的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

● 本次歸屬股票數量：688,450股

根據中國證監會、上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司有關業務規則的規定，蘇州明志科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 近日收到中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具的《過戶登記確認書》，公司完成了2023年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本次激勵計劃”）第一個歸屬期的限制性股票股份登記工作。現將有關情況公告如下：

一、本次限制性股票歸屬的決策程序及相關信息披露

（1）2023年5月5日，公司召開第二屆董事會第六次會議，會議審議通過了《關于公司〈2023年限制性股票激勵計劃(草案)〉及其摘要的議案》《關于公司〈2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵關事宜的議案》等議案。公司獨立董事就本激勵計劃相關事項發表了獨立意見。

同日，公司召開第二屆監事會第五次會議，審議通過了《關于公司〈2023年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于核實公司〈2023年限制性股票激勵計劃激勵對象名單〉的議案》，公司監事會對本激勵計劃的相關事項進行核實并出具了相關核查意見。

（2）2023年5月5日至2023年5月14日，公司內部對本次擬激勵對象的姓名和職務進行了公示。在公示期內，公司監事會未收到任何人對激勵對象提出的異議。2023年5月14日，公司監事會于上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)披露了《關于公司2023年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》(公告編號：2023-032)。

（3）2023年5月18日，公司召開2022年年度股東大會，審議通過了《關于公司〈2023年限制性股票激勵計劃(草案)〉及其摘要的議案》《關于公司〈2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理2023年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。2023年5月19日，公司于上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)披露了《關于公司2023年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》（公告編號：2023-034）。

（4）2023年5月18日，公司召開第二屆董事會第七次會議與第二屆監事會第六次會議，審議通過了《關于向激勵對象授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發表了獨立意見。監事會對授予日的激勵對象名單進行核實并發表了核查意見。

（5）2024年10月29日，公司召開的第二屆董事會第十八次會議與第二屆監事會第十七次會議，通過了《關于調整2023年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》、《關于2023年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》、《關于作廢2023年限制性股票激勵計劃部分已授予尚未歸屬的第二類限制性股票的議案》等議案。

二、本次限制性股票歸屬的基本情況

（一）本次歸屬的股份數量

■

（二）本次歸屬股票來源情況

本次歸屬股票來源：公司從二級市場回購的公司 A 股普通股股票。

（三）歸屬人數

本次歸屬的激勵對象人數為201人。

三、本次歸屬股票的限售安排及股本變動情況

（一）董事和高級管理人員本次歸屬股票的限售和轉讓限制：

本次限制性股票激勵計劃的限售規定按照《公司法》、《證券法》、《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關法律、法規以及規范性文件和《公司章程》的規定執行。具體內容如下：

1、激勵對象為公司董事和高級管理人員的，其在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%，在離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。

2、激勵對象為公司董事和高級管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會將收回其所得收益。

3、在本激勵計劃有效期內，如果《公司法》、《證券法》、《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關法律、法規、規范性文件和《公司章程》中對公司董事和高級管理人員持有股份轉讓的有關規定發生了變化，則這部分激勵對象轉讓其所持有的公司股票應當在轉讓時符合修改后的相關規定。

（二）股本變動情況

本次歸屬的股票來源為公司從二級市場回購的公司人民幣普通股（A股）股票，故公司的股本總數不會發生變化。公司控股股東及實際控制人在本次歸屬前

后持有或控制的公司股份數不變，本次歸屬未導致公司控股股東及實際控制人發

生變化。

四、驗資及股份登記情況

公證天業會計師事務所（特殊普通合伙）于2024年10月31日出具了《驗資報告》（蘇公W[2024]B078號），對公司2023年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期的激勵對象出資情況進行了審驗。經審驗，截至2024年10月30日止，公司已實際收到201名激勵對象以貨幣資金繳納的限制性股票認購款合計人民幣11,015,200.00元。本次歸屬登記的限制性股票為從二級市場回購的公司A股普通股股票，不增加公司股本。

20224年11月12日，公司2023年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期的股份登記手續已完成，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具了《過戶登記確認書》。

特此公告。

蘇州明志科技股份有限公司董事會

2024年11月14日

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