登錄新浪財經(jīng)APP 搜索【信披】查看更多考評等級

　　炒股就看金麒麟分析師研報，權(quán)威，專業(yè)，及時，全面，助您挖掘潛力主題機會！

中金公司遭證監(jiān)會立案調(diào)查！

2024年10月11日晚間，中金公司發(fā)布公告稱，其于10月11日收到證監(jiān)會《立案告知書》。因涉嫌思爾芯IPO保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，證監(jiān)會決定對中金公司立案。

思爾芯于2021年8月遞交科創(chuàng)板IPO申請，中金公司為其保薦券商。今年2月，證監(jiān)會宣布對思爾芯欺詐發(fā)行違法行為作出行政處罰。該案系新《證券法》實施以來，發(fā)行人在提交申報材料后、未獲注冊前，證監(jiān)會查辦的首例欺詐發(fā)行案件。

保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)

中金公司被證監(jiān)會立案

10月11日，中金公司公告稱，其收到證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》。根據(jù)《立案告知書》，因中金公司涉嫌思爾芯首次公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，2024年9月25日，證監(jiān)會決定對中金公司立案。中金公司表示，目前公司的經(jīng)營情況正常。敬請廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險。

對于此次被立案調(diào)查，中金公司相關(guān)人士回應(yīng)稱：公司將積極配合證監(jiān)會相關(guān)工作，嚴格履行信息披露義務(wù)。公司將堅持以投資者為本，不斷強化執(zhí)業(yè)過程的質(zhì)量管控，把好資本市場“入口”關(guān)，夯實“看門人”責(zé)任，進一步提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，更好服務(wù)資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

作為“三中一華”中的一員，中金公司在業(yè)內(nèi)曾有“投行貴族”的稱號，投行業(yè)務(wù)領(lǐng)跑。2024年半年報顯示，當期中金公司作為主承銷商完成了A股IPO項目4單，主承銷金額為15.71億元，排名市場第八；作為主承銷商完成A股再融資項目9單，主承銷金額為86.55億元，排名市場第二。

收入方面，2024年上半年中金公司投資銀行實現(xiàn)營業(yè)收入5.79億元，同比下降70.1%。對此中金公司表示，主要為科創(chuàng)板跟投所持證券產(chǎn)生的損益凈額變動；同時，投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費及傭金凈收入也有所減少。

值得一提的是，10月11日有市場消息稱，中信證券與中金公司已經(jīng)上報“證券、基金、保險公司互換便利（SFISF）”方案，且證券公司中僅中信證券、中金公司獲得央行公開市場業(yè)務(wù)一級交易商資格。

10月11日下午，中金公司股價直線沖高漲停。截至當日收盤，中金公司股價為39.99元/股，漲幅為10.01%，總市值達到1930.42億元。自9月24日以來，中金公司股價漲幅超過39%。

撤回申報材料仍被罰

堅持“申報即擔(dān)責(zé)”

公開信息顯示，思爾芯于2021年8月遞交科創(chuàng)板IPO申請，擬募資10億元，中金公司為其保薦券商。2021年月，證監(jiān)會在對思爾芯實施現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)，思爾芯涉嫌存在虛增收入等違法違規(guī)事項。2022年7月，思爾芯撤回發(fā)行上市申請。

雖然撤回申報，但對于思爾芯的欺詐發(fā)行行為，證監(jiān)會仍進行了立案調(diào)查。經(jīng)查，思爾芯通過虛構(gòu)銷售交易、提前確認收入等方式虛增營業(yè)收入，并少計期間費用，相關(guān)行為構(gòu)成欺詐發(fā)行。證監(jiān)會對思爾芯處以400萬元罰款，相關(guān)人員合計罰款1250萬元。

今年2月，證監(jiān)會宣布了對思爾芯欺詐發(fā)行違法行為作出行政處罰的消息。該案系新《證券法》實施以來，發(fā)行人在提交申報材料后、未獲注冊前，證監(jiān)會查辦的首例欺詐發(fā)行案件。證監(jiān)會稱，將進一步加大新股發(fā)行領(lǐng)域現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場督導(dǎo)、稽查執(zhí)法力度，壓實發(fā)行人信息披露責(zé)任和中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任；堅持“申報即擔(dān)責(zé)”，對于涉嫌存在重大違法違規(guī)行為的，發(fā)行人和中介機構(gòu)即使撤回發(fā)行上市申請，也要一查到底。

今年6月，上交所也對思爾芯開出“拉黑5年”的罰單。鑒于思爾芯在公告的證券發(fā)行文件中編造重大虛假內(nèi)容，其招股說明書涉及財務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載，上交所決定對思爾芯予以5年內(nèi)不接受其提交的發(fā)行上市申請文件的紀律處分。

今年以來，已有多家上市券商因投行業(yè)務(wù)遭監(jiān)管立案或處罰。例如，今年4月，東吳證券因涉嫌國美通訊、紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，被證監(jiān)會立案。華西證券則因在金通靈（維權(quán)）2019年非公開發(fā)行保薦項目中未勤勉盡責(zé)，被江蘇證監(jiān)局暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個月。

今年7月，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會等部門《關(guān)于進一步做好資本市場財務(wù)造假綜合懲防工作的意見》的通知。通知提出，要壓實中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任。推廣以上市公司和債券發(fā)行人質(zhì)量為導(dǎo)向的中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價機制，督促保薦機構(gòu)、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)加強執(zhí)業(yè)質(zhì)量控制。供應(yīng)商、客戶、中介機構(gòu)、金融機構(gòu)等第三方人員配合實施財務(wù)造假構(gòu)成犯罪的，依法堅決追究刑事責(zé)任。

今年8月，司法部會同財政部、證監(jiān)會起草《國務(wù)院關(guān)于規(guī)范中介機構(gòu)為公司公開發(fā)行股票提供服務(wù)的規(guī)定（征求意見稿）》（以下簡稱《規(guī)定》）。其中提到，中介機構(gòu)在推動公司上市和融資的過程中，發(fā)揮了“看門人”的重要作用。但部分中介機構(gòu)在為公司公開發(fā)行股票提供服務(wù)的過程中，存在收費與公司股票發(fā)行上市結(jié)果掛鉤，誘發(fā)財務(wù)造假、欺詐發(fā)行等問題，有必要完善相關(guān)制度，規(guī)范相關(guān)收費行為。

《規(guī)定》要求，中介機構(gòu)為公司公開發(fā)行股票提供服務(wù)，應(yīng)當遵循誠實守信、勤勉盡責(zé)、獨立客觀的原則，同時配備符合相應(yīng)資質(zhì)的從業(yè)人員，具備相應(yīng)的專業(yè)能力，建立有效的利益沖突審查等風(fēng)險控制制度。中介機構(gòu)不得以參與實施財務(wù)造假、欺詐發(fā)行、違規(guī)信息披露等形式，幫助不符合法定條件的公司公開發(fā)行股票。同時，有關(guān)部門要按照職責(zé)分工加強監(jiān)管，必要時采取聯(lián)合現(xiàn)場檢查等措施。

海量資訊、精準解讀，盡在新浪財經(jīng)APP