七部門聯合發布促進期貨市場高質量發展意見

七部門聯合發布促進期貨市場高質量發展意見
2024年10月12日 07:33 證券時報

  證券時報記者 程丹

  國務院辦公廳10月11日轉發證監會、發改委等七個部門《關于加強監管防范風險促進期貨市場高質量發展的意見》。這一專門針對期貨市場的綜合性文件,系統全面部署8個方面的政策措施,推動構建全方位、立體化的期貨市場發展與監管布局。

  證監會期貨監管司表示,《意見》立足期貨市場實際,按照到2029年、到2035年、到本世紀中葉三個階段,設計了層次合理、層層遞進的發展目標,證監會要錨定目標開展工作,尤其是對于提高大宗商品價格影響力、建設世界一流期貨交易所等長遠目標,進一步細化分階段的工作重點,一步一個腳印向著目標扎實邁進。

  期貨市場高質量發展目標明確

  《意見》明確,到2029年,形成中國特色期貨監管制度和業務模式總體框架,期貨市場監管能力顯著增強,品種布局與國民經濟結構更加適配,市場深度和定價能力進一步提高,建成一支誠信守法、專業穩健、服務高效的中介機構隊伍。到2035年,形成安全、規范、透明、開放、有活力、有韌性的期貨市場體系,主要品種吸引全球交易者充分參與,大宗商品價格影響力和市場競爭力顯著增強,中介機構綜合實力和國際競爭力進一步提高。到本世紀中葉,建成產品齊全、功能完備、服務高效、運行穩健、價格輻射全球的世界一流期貨交易所,大幅提升期貨市場服務國民經濟、配置全球資源能力,為中國式現代化和金融強國建設提供有力支撐。

  《意見》部署了8方面17項重點舉措。嚴格監管期貨交易行為方面,《意見》指出,要加強對各類交易行為的穿透式監管,壓實中介機構客戶管理責任,嚴格落實賬戶實名制、交易者適當性等監管要求,完善對異常交易行為的認定標準和處理流程。研究對交易行為趨同賬戶實施有效監管。密切關注新型交易技術和策略演進,做好前瞻性研究和監管政策儲備。

  強化高頻交易全過程監管,完善高頻交易監管規則,根據市場發展變化,適時優化申報收費實施范圍和收費標準,規范期貨交易所和期貨公司的手續費減收行為,取消對高頻交易的手續費減收。

  嚴厲打擊期貨市場違法違規行為方面,《意見》要求,堅決抑制過度投機炒作,嚴防企業違規使用信貸資金從事大宗商品期貨投機交易。從嚴查處違法違規行為,嚴厲打擊操縱市場、內幕交易、編造傳播虛假信息等違法違規行為,加強公開曝光,對嚴重違法違規者實施市場禁入。

  加強期貨公司全過程監管方面,《意見》提出,強化期貨公司股權管理和法人治理,規范期貨公司及其子公司經營活動,健全期貨公司風險出清長效機制,鞏固期貨市場風險預防預警體系,提高期貨市場風險應對和處置能力。

  提升商品期貨市場服務實體經濟質效方面,《意見》明確,充分發揮商品期貨期權品種功能,增強大宗商品價格的影響力和競爭力,推動加快建設貿易強國。期現聯動服務實體經濟高質量發展,提升從期貨看宏觀、從宏觀看期貨的能力,更好服務宏觀經濟管理。

  穩慎發展金融期貨和衍生品市場方面,《意見》指出,提高金融期貨和衍生品市場發展水平,發揮股指期貨期權穩定市場、活躍市場的雙重功能,助力增強股票市場內在穩定性。深化資本市場領域衍生品監管改革,完善資本市場領域衍生品監管規則,統一對證券期貨經營機構開展衍生品交易的監管尺度和強度。健全資本市場領域交易報告庫,建立統一規范的機構、產品、交易識別體系,提高數據質量和可用性,推進報告庫間數據互通,為強化系統性風險監測監控提供支撐。加強對證券期貨經營機構柜臺衍生品業務的審慎監管和行為監管。

  《意見》在穩步推進期貨市場對外開放、深化期貨市場監管協作方面也作了安排。《意見》指出,有序推動符合條件的商品期貨期權品種納入對外開放品種范圍,允許合格境外投資者參與更多商品期貨期權品種交易。加強期貨監管部門與現貨市場管理部門、其他金融管理部門之間的信息共享、溝通會商和協同聯動,妥善應對期現貨市場風險,促進期現貨市場平穩健康發展。

  構建全方位、立體化

  監管布局

  《意見》明確當前期貨市場“還存在服務實體經濟質效和價格影響力不強、監管規則和風險防控體系適應性不足等問題”。證監會期貨監管司表示,要聚焦重點領域和薄弱環節,有針對性地補短板、轉方式、強弱項,通過解決這些問題,不斷深化期貨市場改革,把握好相互關聯政策實施的力度、節奏、步調,一體推進期貨市場加強監管、防范風險、促進高質量發展。

  《意見》圍繞期貨市場加強監管、防范風險、促進高質量發展,提出了一系列政策措施體系。將中央金融工作會議關于“五大監管”的要求在期貨領域予以細化,以行為監管和機構監管為著力點,以加強穿透式監管和持續監管為工作重點,以功能監管為補充,構建了全方位、立體化的期貨市場監管布局。

  證監會期貨監管司表示,行為監管方面,既要管合法,嚴格監管期貨交易行為;也要管非法,嚴厲打擊違法違規行為。機構監管方面,強監管政策全面覆蓋期貨公司股權管理、公司治理、業務經營、風險處置各個環節。穿透式監管方面,要通過嚴格落實賬戶實名制、優化實際控制關系賬戶管理方式、改進大戶報告規則等措施,強化對期貨交易行為“一看到底”,同時要加強對期貨公司股東和實際控制人的穿透審查,嚴防不符合規定條件的主體控制期貨公司。持續監管方面,無論對期貨交易行為還是期貨公司業務經營,均要加強從準入到退出的全過程監管。功能監管方面,要統一證券期貨經營機構開展衍生品交易的監管尺度和強度,著力實現同類業務的監管標準協調一致。

  提升期貨服務

  經濟高質量發展能力

  《意見》緊扣早識別、早預警、早暴露、早處置,大力提升期貨市場應對各類風險挑戰的韌性,守住不發生系統性風險的底線。

  證監會期貨監管司表示,要進一步鞏固期貨市場運行監測和風險預警體系,完善各項制度規則,用好大數據資源,加強定量分析,推動風險預警體系向數字化、智能化、實時響應轉型,進一步提高對期貨市場價格波動和資金進出監測的有效性。在風險處置方面,要壓實結算參與人責任,優化擔保品管理,盤活期貨風險準備金,完善“違約瀑布”層次,充實期貨市場風險處置資源;要聚焦期貨交割、網絡與信息技術等關鍵環節部位,不斷夯實基礎性制度,筑牢阻斷風險傳染的“隔離墻”;要健全行業機構風險處置工作協同機制,穩妥出清個案風險。

  《意見》還秉持以改革促發展、以開放促發展的理念,全面部署了促進期貨市場高質量發展的舉措。專章對深化期貨市場監管協作進行了部署。

  證監會期貨監管司指出,在商品期貨方面,要聚焦農業強國、制造強國、綠色低碳發展等,完善品種布局,豐富交易工具,不斷提升品種功能發揮水平;要優化保證金、做市商相關政策,推動企業套期保值交易降本增效。金融期貨和衍生品方面,要進一步發揮股指期貨期權功能,助力增強股票市場內在穩定性;要繼續推動商業銀行參與國債期貨交易,提升利率風險管理能力;要采取有效措施,支持中長期資金開展金融期貨和衍生品套期保值交易。對外開放方面,要統籌好開放與安全,有序擴大期貨市場高水平制度型開放,提高我國期貨價格的國際影響力。監管執法方面,要加強監管部門、地方政府、司法機關的溝通協作,對試圖擾亂市場秩序、危害市場生態的不法分子形成強大威懾。

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責任編輯:江鈺涵

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