兩家券商因承銷盡調(diào)不規(guī)范等，被證監(jiān)會采取責(zé)令改正措施

關(guān)于對申萬宏源證券有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

申萬宏源證券有限公司：

經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)行為：一是承銷盡調(diào)不規(guī)范，部分項目未對可能影響發(fā)行人償債能力的事項進(jìn)行充分關(guān)注和核查；二是受托管理履職盡責(zé)不到位，個別項目未對存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力事項進(jìn)行跟蹤并及時分析影響。

上述情形違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第180號）第六條、第四十一條，《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第十三條。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第180號）第六十八條、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十六條規(guī)定，我會決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

????????????????????????????????2024年2月5日

關(guān)于對平安證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定

平安證券股份有限公司：

經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)行為：一是債券發(fā)行定價過程中，存在違反公平競爭的行為，個別項目債券發(fā)行利率與承銷費用掛鉤；二是個別債券項目盡調(diào)不完整，關(guān)鍵要素獲取不充分。

上述情形違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第113號）第七條、第八條，《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第180號）第六條、第七條、第四十一條的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第113號）第五十八條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第180號）第六十八條規(guī)定，我會決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

????????????????????????????????2024年2月5日

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