專題：涉嫌欺詐發(fā)行證券罪 紫晶存儲(chǔ)實(shí)控人及一致行動(dòng)人被批捕

　　實(shí)際控制人鄭穆及一致行動(dòng)人羅鐵威涉嫌欺詐發(fā)行證券罪，現(xiàn)已被梅州市檢察院批捕。

　　據(jù)R紫晶1公告，紫晶存儲(chǔ)實(shí)際控制人鄭穆及一致行動(dòng)人羅鐵威涉嫌欺詐發(fā)行證券罪，上述二人現(xiàn)羈押在梅州市梅縣區(qū)看守所，已被梅州市檢察院批捕。

　　今年4月21日，紫晶存儲(chǔ)公告稱，收到證監(jiān)會(huì)行政處罰和市場(chǎng)禁入決定書。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，紫晶存儲(chǔ)存在欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)的違法事實(shí)。IPO期間通過(guò)虛構(gòu)銷售合同、偽造物流單據(jù)和驗(yàn)收單據(jù)入賬、安排資金回款、提前確認(rèn)收入等方式虛增營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)，上市后繼續(xù)通過(guò)前述財(cái)務(wù)造假方式虛增營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)。總體來(lái)看，該公司2017年至2020年累計(jì)虛增營(yíng)業(yè)收入逾7億元，累計(jì)虛增利潤(rùn)超3.7億元。

　　對(duì)于上述違法事實(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)紫晶存儲(chǔ)責(zé)令改正，給予警告，并處以3668.52萬(wàn)元罰款；公司實(shí)際控制人之一、董事長(zhǎng)鄭穆等被給予警告，并被分別處以罰款。同時(shí)，鄭穆被采取終身市場(chǎng)禁入措施，公司時(shí)任公司總經(jīng)理鐘國(guó)裕等3人也被采取相關(guān)市場(chǎng)禁入措施。

　　同時(shí)，上交所依規(guī)盡速對(duì)紫晶存儲(chǔ)實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市，并同步作出紀(jì)律處分決定。

　　由此，紫晶存儲(chǔ)股票于2023年6月8日進(jìn)入退市整理期，并于2023年7月7日被上交所終止上市暨摘牌。

　　除了被行政處罰和強(qiáng)制退市外，紫晶存儲(chǔ)還面臨巨額投資者索賠。在此情況下，紫晶存儲(chǔ)保薦券商中信建投證券與其他中介機(jī)構(gòu)共同出資設(shè)立紫晶存儲(chǔ)事件先行賠付專項(xiàng)基金（下稱“專項(xiàng)基金”），用于先行賠付適格投資者的投資損失，并由投保基金公司擔(dān)任專項(xiàng)基 金管理人。該專項(xiàng)基金設(shè)立出資規(guī)模為10億元。

　　根據(jù)中信建投公告，在2020年1月31日至2022年2月11日（含）期間買入，且在2022年2月11日仍持有紫晶存儲(chǔ)股票，在2022年2月12日至2022年3月15日（含）之間賣出紫晶存儲(chǔ)股票或在2022年3月15日之前未賣出紫晶存儲(chǔ)股票，扣除證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素所致?lián)p失后仍存在虧損的投資者，屬于專項(xiàng)基金的賠付對(duì)象。

　　公告顯示，專項(xiàng)基金的賠付資金劃付時(shí)間為2023年7月10日起，適格投資者可在2023年7月14日前對(duì)賠付資金的到賬情況進(jìn)行查詢。

　　此前，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假等資本市場(chǎng)“毒瘤”嚴(yán)重?fù)p害廣大投資者合法權(quán)益，危及市場(chǎng)秩序和金融安全。證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央國(guó)務(wù)院對(duì)資本市場(chǎng)違法犯罪行為“零容忍”要求，推動(dòng)對(duì)欺詐發(fā)行等違法犯罪行為實(shí)行行政、民事、刑事立體懲處，形成強(qiáng)力震懾。

　　對(duì)于實(shí)控人及一致行動(dòng)人被捕對(duì)公司的影響，R紫晶1稱，對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大不利影響，可能會(huì)涉及實(shí)際控制人變更，不確定是否對(duì)公司財(cái)務(wù)造成影響，不存在因本次處罰/處理而被終止掛牌的風(fēng)險(xiǎn)。

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責(zé)任編輯：王其霖