經(jīng)《投資快報(bào)》記者梳理，最近有ST花王、ST宏達(dá)、華控賽格、ST龍凈等上市企業(yè)股票索賠的線索征集，正如火如荼進(jìn)行當(dāng)中，廣大受損股民朋友可予以關(guān)注。

ST花王實(shí)際控制人違規(guī)占用資金共計(jì)8,200萬元

ST花王(603007)于2023年3月15日收到中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》(蘇證監(jiān)罰字【2023】2號)，于2023年4月3日收到江蘇證監(jiān)局《行政處罰決定書》(蘇證監(jiān)罰字【2023】3號)。

經(jīng)查明，花王國際建設(shè)集團(tuán)有限公司是ST花王上市以來的控股股東，肖國強(qiáng)是ST花王和花王集團(tuán)的實(shí)際控制人。江蘇利鑫進(jìn)出口貿(mào)易有限公司是花王集團(tuán)的全資子公司，法定代表人為肖國強(qiáng)。

2019年，在肖國強(qiáng)的組織、指使下，ST花王以項(xiàng)目備用金借款、支付供應(yīng)商款項(xiàng)、預(yù)付供應(yīng)商款項(xiàng)的名義劃出資金，并通過多個中間方賬戶最終劃轉(zhuǎn)至肖國強(qiáng)、花王集團(tuán)及利鑫進(jìn)出口的賬戶，導(dǎo)致肖國強(qiáng)及其關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金共計(jì)8,200萬元，占2019年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的6.54%。上述資金劃撥并非基于真實(shí)業(yè)務(wù)，實(shí)質(zhì)構(gòu)成肖國強(qiáng)及其關(guān)聯(lián)方對ST花王資金的非經(jīng)營性占用，屬于應(yīng)當(dāng)披露的關(guān)聯(lián)交易。ST花王未按規(guī)定在2019年年報(bào)中予以披露。遲至2021年4月30日才披露前述非經(jīng)營資金占用及整改情況。

北京市煒衡(廣州)律師事務(wù)所的鄧律師(微信：tz315-wh)表示，初步判斷在2020年4月30日至2021年4月30日(含當(dāng)日)之前買入，并在2021年4月30日及之后賣出或仍持有該股票的投資者可以提出索賠(最終索賠條件以法院認(rèn)定為準(zhǔn))。

ST宏達(dá)2019-2020年年度報(bào)告虛假記載

2023年4月10日，ST宏達(dá)(002211)收到中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《行政處罰決定書》(處罰字〔2023〕24號)。

經(jīng)查明，2019年1月5日，宏達(dá)新材發(fā)布公告稱:宏達(dá)新材原控股股東江蘇偉倫投資管理有限公司持有的宏達(dá)新材股份122,100,000股(占總股本28.2328%)已過戶至上海鴻孜企業(yè)發(fā)展有限公司名下，宏達(dá)新材的實(shí)際控制人變更為楊鑫。宏達(dá)新材《2019年年度報(bào)告》和《2020年年度報(bào)告》披露的實(shí)際控制人均為楊鑫。隋田力與上海鴻孜的法定代表人楊鑫約定，由上海鴻孜代隋田力持有上述宏達(dá)新材股權(quán)，隋田力為宏達(dá)新材的實(shí)際控制人。宏達(dá)新材未按照規(guī)定真實(shí)披露實(shí)際控制人，導(dǎo)致《2019年年度報(bào)告》和《2020年年度報(bào)告》構(gòu)成虛假記載。

北京市煒衡(廣州)律師事務(wù)所的張律師(微信：tz315-wh)表示，初步判斷在2020年4月7日至2022年1月7日(含當(dāng)日)之前買入，并在2022年1月7日及之后賣出或仍持有該股票的投資者可以提出索賠(最終索賠條件以法院認(rèn)定為準(zhǔn))。

華控賽格信披違規(guī)被處罰 股民可索賠

2023年5月22日，華控賽格(000068)收到中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局出具的《行政處罰事先告知書》(〔2023〕6號)。

經(jīng)查明，2017年1月，華控賽格與同方投資有限公司(以下簡稱同方投資)訂立《委托理財(cái)協(xié)議》《承諾函》，約定同方投資委托華控賽格理財(cái)，委托資金432,345,600元，華控賽格承諾按照協(xié)議歸還本金及收益。上述合同涉及的金額分別占公司2017年、2018年、2019年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的39.57%、46.17%和45.16%。根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會公告〔2017〕17號)第四十一條第(四)項(xiàng)和《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號——半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會公告〔2017〕18號)第三十九條第(三)項(xiàng)的規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)定期報(bào)告中披露該重大合同及其履行情況，但公司卻未按規(guī)定披露，導(dǎo)致公司2017年半年報(bào)及年報(bào)、2018年半年報(bào)及年報(bào)、2019年半年報(bào)及年報(bào)存在重大遺漏。

北京市煒衡(廣州)律師事務(wù)所的龐律師(微信：tz315-wh)表示，初步判斷在2017年8月29日到2023年2月7日期間買入，并在2023年2月7日之后賣出或仍持有該股票的受損投資者可以提出索賠(最終索賠條件須以法院認(rèn)定為準(zhǔn))。

ST龍凈未按照規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易 股民可索賠

ST龍凈(600388)于2023年7月10日收到中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局下發(fā)的《行 政處罰決定書》(【2023】2號)。

經(jīng)查明，2021年4月至9月期間，在實(shí)際控制人吳潔指使下，ST龍凈以支付工程項(xiàng)目預(yù)付工程款、土地收購預(yù)付款、股權(quán)收購款的名義劃出資金，并通過多個中間方賬戶最終劃轉(zhuǎn)至陽光集團(tuán)、陽光龍凈、陽光科教的賬戶，導(dǎo)致關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金共計(jì)43,220萬元，占2020年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的6.97%，根據(jù)《信披辦法》第六十二條第四項(xiàng)規(guī)定，上述非經(jīng)營性資金占用屬于關(guān)聯(lián)交易。其中，2021年4月14日至6月28日，ST龍凈累計(jì)被陽光集團(tuán)、陽光科教、陽光龍凈占用資金共計(jì)7,020萬元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)1.1%，公司未按照規(guī)定披露該資金占用事項(xiàng)及其后續(xù)與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的非經(jīng)營性資金占用的關(guān)聯(lián)交易情況。根據(jù)《證券法》第七十九條第一項(xiàng)、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與 格式準(zhǔn)則第2號——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式(2021年修訂)》(證監(jiān)會公告〔2021〕15號)第四十五條和第五十四條規(guī)定，ST龍凈應(yīng)當(dāng)在2021年年度報(bào)告中披露公司關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用的關(guān)聯(lián)交易情況，但公司遲至2022年5月9日才披露其中36,480萬元非經(jīng)營性資金占用及整改情況，剩余6,740萬元非經(jīng)營性資金占用整改情況至2022年11月3日才予披露。截至目前，關(guān)聯(lián)方已歸還全部占用資金。ST龍凈未在2021年年報(bào)中披露該事項(xiàng)，存在重大遺漏。

北京市煒衡(廣州)律師事務(wù)所的吳律師(微信：tz315-wh)表示，初步判斷在2022年4月30日到2022年11月3日期間買入，并在2022年11月3日之后賣出或仍持有該股票的受損投資者可以提出索賠(最終索賠條件須以法院認(rèn)定為準(zhǔn))。

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