摩根大通CEO呼吁禁止賣空銀行股,稱未來更多監(jiān)管恐不利銀行業(yè)

摩根大通CEO呼吁禁止賣空銀行股,稱未來更多監(jiān)管恐不利銀行業(yè)
2023年05月12日 02:07 市場資訊

  來源:華爾街見聞

  摩根大通CEO Jamie Dimon認(rèn)為,美國證券交易委員會(huì)有能力追查對區(qū)域性銀行有不當(dāng)行為的賣空者,例如建倉之后散布虛假信息的行為,做空銀行股的投資者應(yīng)被起訴;對于當(dāng)前美國的區(qū)域性銀行危機(jī),他認(rèn)為罪魁禍?zhǔn)资沁@些銀行的管理層和董事會(huì)。盡管如此,他也表示,區(qū)域性銀行動(dòng)蕩也反映出美國監(jiān)管存在缺失。

  5月11日周四,摩根大通CEO Jamie Dimon表示,監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)考慮禁止賣空銀行股。

  他認(rèn)為,美國證券交易委員會(huì)(SEC)完全有能力對賣空區(qū)域性銀行投資者的不當(dāng)行為進(jìn)行追查,例如建倉之后散布虛假信息的行為。他認(rèn)為,大規(guī)模做空銀行股的投資者應(yīng)被起訴。不過,他也表示,沒有真正的證據(jù)顯示存在大面積的賣空銀行股行為。 

  盡管如此,他說:

如果有投資者串通一氣,或者投資者做空并發(fā)布關(guān)于一家銀行的推文,他們應(yīng)該被全力追究相關(guān)責(zé)任,他們應(yīng)該受到法律允許的最大程度的懲罰。

  隨著美國監(jiān)管部門對做空行為的關(guān)注越來越多,市場中已有呼聲,敦促美國監(jiān)管部門發(fā)布做空禁令。不過SEC主席表示,目前并不考慮禁止賣空。

  SEC主席Gary Gensler和加州監(jiān)管機(jī)構(gòu)此前表示,他們正在關(guān)注任何潛在的不當(dāng)行為。Gensler上周表示,該機(jī)構(gòu)“特別專注于識別和起訴可能威脅投資者、市場參與者或更廣泛市場的任何形式的不當(dāng)行為。

  銀行業(yè)動(dòng)蕩反映監(jiān)管不力

  對于當(dāng)前美國的區(qū)域性銀行危機(jī),Dimon認(rèn)為罪魁禍?zhǔn)资沁@些銀行的管理層和董事會(huì)。盡管如此,他也表示,區(qū)域性銀行動(dòng)蕩也反映出美國監(jiān)管存在缺失:

我認(rèn)為監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要保持謙遜態(tài)度。面對當(dāng)前的危機(jī),監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)該說:‘好吧,我們是問題的一部分’,而不是僅僅指責(zé)。

  Dimon表示,現(xiàn)在是監(jiān)管機(jī)構(gòu)幫助結(jié)束銀行業(yè)動(dòng)蕩的時(shí)候了,他也預(yù)測政策制定者將從今年的動(dòng)蕩中吸取教訓(xùn)。Dimon說:

我們需要結(jié)束銀行危機(jī),無論 FDIC、財(cái)政部、美聯(lián)儲(chǔ)——無論他們需要做些什么來讓危機(jī)結(jié)束,他們都應(yīng)該做。

  對于監(jiān)管機(jī)構(gòu),Dimon批評道,監(jiān)管機(jī)構(gòu)本應(yīng)鼓勵(lì)銀行研究更廣泛的潛在問題,而不是每年例行一次長達(dá)數(shù)十萬頁的例行壓力測試,這會(huì)滋生一種“錯(cuò)誤的安全感”。他認(rèn)為,美聯(lián)儲(chǔ)本身并沒有給出利率預(yù)測,因此美聯(lián)儲(chǔ)的激進(jìn)加息讓銀行措手不及也實(shí)屬正常。

  他認(rèn)為,銀行業(yè)未來處境將更為艱難,在銀行業(yè)面臨困境之際,銀行將面臨更多的監(jiān)管和要求,他表示:

我認(rèn)為銀行未來更多的監(jiān)管、更多的規(guī)則和更多的要求。有可能會(huì)過度執(zhí)行某些規(guī)則、要求和法規(guī)——有些社區(qū)銀行告訴我,他們的合規(guī)人員比業(yè)務(wù)人員還多。

  銀行業(yè)危機(jī)正接近尾聲

  關(guān)于區(qū)域性銀行危機(jī)的未來走勢,Dimon認(rèn)為,這一危機(jī)將自行消解,監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要專注于改善銀行業(yè)的狀況,“以免令市場不斷地面臨意外”。他認(rèn)為,當(dāng)前盡管出現(xiàn)存款擠兌,但美國區(qū)域性銀行相當(dāng)強(qiáng)勁,他說,“希望我們正在接近問題的尾聲”。他也表示,希望社區(qū)銀行能在美國蓬勃發(fā)展。

  不過,Dimon也呼吁其他銀行不要從區(qū)域性銀行“挖墻腳”招攬客戶和員工。

  Dimon認(rèn)為,第一共和銀行在某些方面做得非常好。他說,摩根大通已經(jīng)對沖了第一共和銀行所有的利率風(fēng)險(xiǎn)敞口。

  Dimon是金融危機(jī)后唯一仍在掌舵的大型銀行首席執(zhí)行官,在應(yīng)對該行業(yè)十多年來最嚴(yán)重的動(dòng)蕩時(shí)期方面發(fā)揮了核心作用。 他以其典型的直率風(fēng)格批評監(jiān)管機(jī)構(gòu)和銀行家同行,率先為第一共和國銀行提供了資金,并最終在上周這些努力被證明不夠時(shí)介入收購了這家銀行。

  美債違約“永遠(yuǎn)不該發(fā)生”

  長期以來一直主張取消美國債務(wù)上限的Dimon表示,摩根大通每周召開一次會(huì)議,以討論如何應(yīng)對美國可能出現(xiàn)的潛在違約。他說,如果本月美國兩黨關(guān)于債務(wù)上限的僵局持續(xù)下去,這些會(huì)議可能會(huì)更頻繁地舉行,甚至可能一天舉行多次。他說:

它影響合同、抵押品、清算所、客戶——它對世界各地的客戶產(chǎn)生不同的影響,非常不幸。 它永遠(yuǎn)不應(yīng)該以這種方式發(fā)生。

  面對美國政府和國會(huì)時(shí)常出現(xiàn)的這一角力,一些預(yù)算專家和評論人士建議干脆取消債務(wù)上限,他們認(rèn)為國會(huì)在這個(gè)問題上時(shí)不時(shí)的爭吵拉鋸會(huì)增加經(jīng)濟(jì)不確定性。曾經(jīng)有過各種關(guān)于取消債務(wù)上限的提議,但都被美國歷任政府否決了。

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責(zé)任編輯:周唯

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