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　　作者： 周楠

　　上市公司董事長或實際控制人“批量”被查？僅5月10日當晚，就有片仔癀（600436.SH）、棒杰股份（002634.SZ）、萊茵生物（002166.SZ）三家上市公司高管被查。

　　據公開信息，片仔癀黨委委員、副總經理劉叢盛涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受漳州市紀委監委紀律審查和監察調查；萊茵生物實際控制人、董事長兼總經理秦本軍因涉嫌操縱證券市場，證監會決定對其進行立案；棒杰股份董事長、總經理陳劍嵩因涉嫌控制并使用他人證券賬戶進行內幕交易，證監會決定對其立案調查。

　　在從嚴監管背景下，年內多家上市公司高管被查。記者據公告不完全梳理，年初至今，復旦復華、集友股份、ST熊貓、*ST必康（維權）高管均被證監會立案調查，事發涉嫌操縱證券市場或涉嫌信息披露違法違規等。

　　信披違規、內幕交易、操縱證券市場是資本市場三大違法違規“重災區”。從上市公司董事長、實際控制人等被查原因來看，大多由涉嫌交易類違法違規行為而起。

　　一天內3名上市公司高管被查

　　受公司副總經理被查消息影響，5月11日早盤，片仔癀股價震蕩走弱，截至當天收盤跌2.65%，報收301.25元，當日成交金額達13.84億元。

　　5月11日午間，片仔癀發布公告稱，近日，公司接到紀檢監察部門通知，公司董事、副總經理劉叢盛因涉嫌嚴重違法違紀，正接受漳州市紀委監委紀律審查和監察調查。截至公告披露日，公司其他董事、監事及高級管理人員均正常履職。

　　片仔癀表示，公司將盡快對劉叢盛原負責的業務做好妥善安排，使公司的正常生產經營不受該事項影響。截至公告披露日，公司尚未知悉劉叢盛被調查的具體原因。后續，公司將根據相關規定，及時履行信息披露義務。

　　劉叢盛加入片仔癀30余年。簡歷顯示，其歷任公司供銷科副科長、經營部主任助理、經營部副主任、國內市場部主任、市場策劃部主任、產品銷售部主任、營銷中心副主任、總經理助理等職位，去年6月進入片仔癀董事會。

　　片仔癀于今年5月6日宣布漲價，引發市場關注。片仔癀公告稱，鑒于公司產品的主要原料及人工成本上漲等原因，公司決定自5月6日起，主導產品片仔癀錠劑，國內市場零售價格將從590元/粒上調到760元/粒，供應價格相應上調約170元/粒；海外市場供應價格相應上調約35美元/粒。

　　5月10日晚間，另兩家涉及高管被調查的公司是萊茵生物和棒杰股份。

　　萊茵生物稱，公司5月10日接到實際控制人、董事長兼總經理秦本軍通知，其于當日收到證監會《立案告知書》，因涉嫌操縱證券市場，證監會決定對其進行立案。

　　萊茵生物對此表示，本次調查事項系對秦本軍個人的調查，不會對公司的日常運營造成重大影響。秦本軍將積極配合證監會的調查工作，同時嚴格按照監管要求履行信息披露義務。

　　萊茵生物還稱，目前公司經營管理、業務及財務狀況正常，公司將持續關注上述事項的進展情況，并嚴格按照有關法律、法規的規定和要求，及時履行信息披露義務。

　　棒杰股份發布的公告顯示，近日收到公司董事長、總經理陳劍嵩通知，其于5月9日收到證監會出具的《立案告知書》，因涉嫌控制并使用他人證券賬戶進行內幕交易，證監會決定對其立案調查。

　　棒杰股份表示，本次立案調查事項系針對陳劍嵩個人的調查，不會對公司的日常運營造成重大影響，其本人仍在公司正常履職。調查期間，陳劍嵩將積極配合相關調查工作。

　　消息公布次日（5月11日），上述兩股均收跌。其中，萊茵生物跌停，報收8元/股；棒杰股份跌8.64%，報收7.51元/股。

　　多家公司高管涉交易類違法違規

　　在監管從嚴背景下，A股市場屢見上市公司高管被立案調查。

　　記者據Wind梳理，僅年內至今就有復旦復華（600624.SH）、集友股份（603429.SH）、ST熊貓（600599.SH）、*ST必康（002411.SZ）等公司發布了類似公告。上述公告高管被查，事發涉嫌短線交易、涉嫌操縱市場等違法違規行為。

　　具體來看，1月18日，復旦復華公告稱，公司于前一日收到公司董事陳敏發來的證監會《立案告知書》，因涉嫌短線交易浙江仁智股份（維權）有限公司股票，證監會決定對陳敏立案。

　　1月31日，ST熊貓公告稱接到公司持股5%以上股東章奕穎通知，章奕穎于當日收到證監會《立案告知書》，因涉嫌操縱證券市場等，證監會決定對章奕穎立案調查。

　　4月15日，*ST必康公告稱，因涉嫌信息披露違法違規，證監會決定對公司及實控人李宗松立案。

　　監管層面，上市公司大股東操縱市場，也成為稽查執法部門嚴厲打擊的違法違規行為之一。

　　今年3月，證監會公布了2022年證監稽查20起典型違法案例，宜華企業（集團）有限公司（下稱“宜華集團”）等操縱市場案赫然在列。

　　證監會稱，本案是一起上市公司大股東操縱本公司股價的典型案例。2017年7月至2019年3月，宜華集團聯合私募機構控制使用132個證券賬戶，利用資金優勢、持股優勢，采用盤中連續交易、對倒交易等方式操縱“宜華健康”股票。

　　去年9月，宜華健康（*ST宜康（維權））發布公告，控股股東宜華集團、實際控制人劉紹喜因其涉嫌操縱證券市場，未按規定披露持股變動信息，收到證監會下發的《行政處罰決定書》，對宜華集團共同操縱市場行為，責令依法處置非法持有的證券，罰款225萬元。對直接負責人劉紹喜給予警告，罰款60萬元。

　　“本案警示，監管部門堅決打擊內外勾結操縱上市公司股價行為，必定讓違法者付出沉重代價。”證監會稱。

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責任編輯：李桐