原標題:關(guān)于鵬華興利混合型證券投資基金可能觸發(fā)基金合同終止情形的風險提示公告
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《鵬華興利混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“《基金合同》”或“基金合同”)的有關(guān)規(guī)定,鵬華興利混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)可能出現(xiàn)觸發(fā)《基金合同》終止的情形,現(xiàn)將相關(guān)事項提示如下:
一、本基金基本信息
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注:鵬華興利混合型證券投資基金由鵬華興利定期開放靈活配置混合型證券投資基金轉(zhuǎn)型而來。《鵬華興利定期開放靈活配置混合型證券投資基金基金合同》成立于2016年5月11日,自2019年6月12日起,原《鵬華興利定期開放靈活配置混合型證券投資基金基金合同》失效,《鵬華興利混合型證券投資基金基金合同》生效。
二、可能觸發(fā)基金合同終止情形的說明
根據(jù)《基金合同》“第五部分?基金的存續(xù)”之“二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模”中的約定:?“《基金合同》生效后,連續(xù)?20?個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿?200?人或者基金資產(chǎn)凈值低于?5000?萬元情形的,基金管理人應(yīng)當在定期報告中予以披露;連續(xù)?60?個工作日出現(xiàn)前述情形的,基金管理人應(yīng)當終止《基金合同》,無須召開基金份額持有人大會。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時,從其規(guī)定。”
截至2021年8月9日,本基金基金資產(chǎn)凈值已連續(xù)40個工作日低于5000萬元,若本基金基金資產(chǎn)凈值連續(xù)60個工作日低于5000萬元,本基金管理人將終止基金合同并進入基金財產(chǎn)清算程序,無須召開基金份額持有人大會審議。特此提示。
三、其他需要提示的事項
1、若出現(xiàn)觸發(fā)《基金合同》終止的情形,本基金管理人將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》等規(guī)定成立基金財產(chǎn)清算小組,履行基金財產(chǎn)清算程序。本基金進入清算程序后將不再開放辦理申購、贖回、定期定額投資及轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù),基金財產(chǎn)將在基金財產(chǎn)清算小組履行完畢清算程序后進行分配。敬請投資者予以關(guān)注,注意投資風險,妥善做好投資安排。
2、投資者欲了解本基金的詳細情況,請認真閱讀本基金《基金合同》、《招募說明書》(更新)、基金產(chǎn)品資料概要(更新)等基金法律文件。投資者可通過本基金管理人網(wǎng)站(www.phfund.com.cn)或客戶服務(wù)電話400-6788-533咨詢相關(guān)情況。
風險提示:本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。敬請投資人注意投資風險。投資者投資基金前應(yīng)認真閱讀基金的基金合同、招募說明書(更新)、基金產(chǎn)品資料概要(更新)等法律文件,并選擇適合自身風險承受能力的投資品種進行投資。
特此公告。
鵬華基金管理有限公司
2021年8月10日
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