原標(biāo)題：工銀瑞信瑞祥定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金開放第六次申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的公告

　　公告送出日期：2021年8月4日

　　1?公告基本信息

　　注：1、本基金的封閉期為自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每一開放期結(jié)束之日次日起（包括該日）至該封閉期首日的6個(gè)月對(duì)日的前一日止，如該對(duì)日為非工作日或沒有對(duì)應(yīng)的日歷日期，則封閉期至該對(duì)日的下一個(gè)工作日的前一日止。本基金的第六個(gè)封閉期為2021年2月6日至2021年8月5日。　　

　　2、本次開放期時(shí)間為2021年8月6日至2021年8月19日，開放期內(nèi)本基金接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。

　　3、自2021年8月20日起進(jìn)入本基金的下一個(gè)封閉期，封閉期內(nèi)本基金不接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。

　　2?日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間

　　1、開放日及開放時(shí)間　　

　　本基金辦理基金份額的申購(gòu)和贖回的開放日為開放期內(nèi)的每個(gè)工作日，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。封閉期內(nèi)，本基金不辦理申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)，也不上市交易。　　

　　基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。　　

　　2、申購(gòu)、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間　　

　　2021年8月6日至2021年8月19日為本基金開始運(yùn)作以來的第六個(gè)開放期，辦理申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)。　　

　　基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換。在開放期內(nèi)，投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換價(jià)格為該開放期內(nèi)下一開放日基金份額申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換的價(jià)格；但若投資人在開放期最后一日業(yè)務(wù)辦理時(shí)間結(jié)束之后提出申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，視為無效申請(qǐng)。開放期以及開放期辦理申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)的具體事宜見招募說明書及基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。

　　3?日常申購(gòu)業(yè)務(wù)

　　3.1?申購(gòu)金額限制

　　1、投資者單個(gè)基金賬戶每筆最低申購(gòu)金額為10元人民幣（含申購(gòu)費(fèi)），追加申購(gòu)每筆最低金額為10元人民幣（含申購(gòu)費(fèi)）。實(shí)際操作中，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。　　投資人將當(dāng)期分配的基金收益再投資時(shí)，不受最低申購(gòu)金額的限制。　　2、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫停基金申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體請(qǐng)參見相關(guān)公告。　　3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

　　3.2?申購(gòu)費(fèi)率

　　本基金對(duì)申購(gòu)設(shè)置級(jí)差費(fèi)率，投資者在一天之內(nèi)如有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。

　　3.2.1?前端收費(fèi)

　　注：1、M為申購(gòu)金額　　2、本基金的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金財(cái)產(chǎn)。

　　3.3?其他與申購(gòu)相關(guān)的事項(xiàng)

　　1、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。　　

　　2、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，在不影響現(xiàn)有基金份額持有人利益的前提下，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率。

　　4?日常贖回業(yè)務(wù)

　　4.1?贖回份額限制

　　1、每次贖回基金份額不得低于10份，基金份額持有人贖回時(shí)或贖回后在各銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）保留的基金份額余額不足10份的，在贖回時(shí)需一次全部贖回。實(shí)際操作中，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。　　

　　如遇巨額贖回等情況發(fā)生而導(dǎo)致延期贖回時(shí)，贖回辦理和款項(xiàng)支付的辦法將參照基金合同有關(guān)巨額贖回或連續(xù)巨額贖回的條款處理。　　

　　2、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回份額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

　　4.2?贖回費(fèi)率

　　贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。本基金收取的贖回費(fèi)將全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的基金份額持有期限自注冊(cè)登記系統(tǒng)確認(rèn)之日起開始計(jì)算，自該部分基金份額贖回確認(rèn)日止，且基金份額贖回確認(rèn)日不計(jì)入持有期。

　　具體贖回費(fèi)率如下：

　　4.3?其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)

　　1、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

　　5?基金銷售機(jī)構(gòu)

　　5.1?場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)

　　5.1.1?直銷機(jī)構(gòu)

　　名稱：工銀瑞信基金管理有限公司　　

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)、甲5號(hào)6層甲5號(hào)601、甲5號(hào)7層甲5號(hào)701、甲5號(hào)8層甲5號(hào)801、甲5號(hào)9層甲5號(hào)901　　

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)新盛大廈A座6-9層　　

　　公司網(wǎng)址：www.icbccs.com.cn　　

　　全國(guó)統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：400-811-9999

　　5.1.2?場(chǎng)外非直銷機(jī)構(gòu)

　　中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司等。

　　6?基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排

　　在本基金的開放期內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

　　7?其他需要提示的事項(xiàng)

　　1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式　　

　　投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。　　

　　2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付　　

　　投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。　　

　　基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。基金份額持有人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T+7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。遇證券交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時(shí)，贖回款項(xiàng)順延至下一個(gè)工作日劃出。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。　　

　　3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)　　

　　基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成功或無效，則申購(gòu)款項(xiàng)本金退還給投資人。　　

　　基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢。　　

　　在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，本基金登記機(jī)構(gòu)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，本基金管理人將于開始實(shí)施前按照有關(guān)規(guī)定予以公告。　　

　　4、本基金不向個(gè)人投資者公開銷售。　　

　　5、如有任何疑問，歡迎與我們聯(lián)系：　　

　　客戶服務(wù)中心電話：400-811-9999　　

　　電子郵件地址：customerservice@icbccs.com.cn　　

　　6、風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。敬請(qǐng)投資者于投資前認(rèn)真閱讀本基金的《基金產(chǎn)品資料概要》、《基金合同》和《招募說明書》。

　　工銀瑞信基金管理有限公司

　　2021年8月4日

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