億元債券投資“腰斬” 撫順銀行起訴用款公司遇阻

　　本報記者/慈玉鵬/張榮旺/北京報道

　　《中國經營報》記者近日獲悉，撫順銀行起訴中國華陽經貿集團有限公司（以下簡稱“華陽經貿”）追討5000萬元債券逾期糾紛一審落地。

　　撫順銀行曾購買1億元的15華陽經貿MTN001債券，5000萬元最終未能如期兌付。15華陽經貿MTN001債券規模共計10億元，用途為補充華陽經貿母公司及下屬子公司流動資金。

　　逾期后，撫順銀行起訴華陽經貿及相關用款公司要求賠付逾期款項及相關利息等。但法院認定用款公司不需承擔責任。而華陽經貿目前已多次被法院列為限制高消費企業，并且被多家銀行起訴追討，撫順銀行追款存在難度。

　　記者就相關進展與撫順銀行等方確認，但截至發稿并未收到回復。

　　5000萬債券投資逾期

　　2018年1月，發行人華陽經貿就涉案債券發布《募集說明書》，本期發行金額（面值）為10億元，期限為365天，兌付日為2019年1月12日。

　　上述10億元資金的用途為補充華陽經貿母公司及下屬子公司流動資金，中國華陽投資控股有限公司（以下簡稱“華陽投資”）用款4億元，廣東華峰能源集團有限公司（以下簡稱“華峰公司”）用款4億元，中汽聯合汽車零部件連鎖有限公司（以下簡稱“中汽公司”）用款1.5億元，華陽能源發展有限公司（以下簡稱“華陽能源”）用款5000萬元。

　　撫順銀行成為該債券購買機構之一，購買涉案債券1億元。

　　該筆債券最終逾期。2018年9月30日，華陽經貿發布《中國華陽經貿集團有限公司2015年度第一期中期票據未按期兌付本息的公告》，宣布截至2018年9月30日，華陽經貿未能按照約定將15華陽經貿MTN001相關資金按時足額劃至托管機構，觸發涉案債券的交叉違約條款。

　　債券違約后，最終撫順銀行5000萬元逾期，自2018年1月12日起至2018年11月13日的利息為292.47萬元。

　　目前，華陽經貿已多次被法院列為限制高消費企業，并且被多家銀行起訴追討。

　　起訴用款公司被駁回

　　撫順銀行提起訴訟，請求判令華陽經貿、華陽投資、華峰公司、中汽公司、華陽能源共同向撫順銀行支付截至2019年9月26日18華陽經貿CP001債券未按期兌付的本金5000萬元及利息、違約金951萬元，以及之后產生的利息、違約金等。

　　撫順銀行指出，華陽投資、華峰公司、中汽公司、華陽能源作為募集資金實際使用人并實際獲益，且對外進行公開披露，共同融資事實清楚，應當承擔還款責任，另外，華陽經貿、華陽投資、華峰公司、中汽公司、華陽能源五公司以合并報表的形式向中國銀行間市場交易商協會及所有投資者展示自己的實力，同時亦是以綜合體舉債的形式向中國銀行間市場交易商協會申請批準發行債券，撫順銀行是基于五公司綜合實力、以五公司為共同債務人購買的本期債券。

　　判決書顯示，撫順銀行表示，華陽經貿無實體經營、自身實力很弱，不會有投資者單看其自身進行投資。

　　撫順銀行當時投資華陽經貿債券的邏輯是什么？如何把控的風險？記者就相關情況與撫順銀行確認，但截至發稿并未收到回復。

　　針對撫順銀行訴請，法院認定，雖涉案債券《募集說明書》中載明募集資金用于補充母公司及下屬子公司流動資金，用款主體為華陽投資、華峰公司、中汽公司、華陽能源，但涉案債券的發行主體是華陽經貿，華陽投資、華峰公司、中汽公司、華陽能源四家公司并未參與華陽經貿的債券發行，撫順銀行亦沒有證據證明該四家公司同意對涉案債券承擔共同債務。

　　判決書顯示，法院一審認為，華陽經貿與該四家公司雖有直接或間接的股權關系，但五家公司分別是相互獨立的法人主體，各自獨立承擔法律責任。況且，華陽經貿在涉案債券《募集說明書》中，對于其與該四家公司之間的關系、華陽經貿的公司治理模式以及募集資金的用途均進行了明確說明，五家公司并沒有共同融資的意思表示，五家公司以合并報表的形式披露重要權益投資情況，亦不能表明五家公司有共同發行債券或共同舉債的意思表示。

　　法院認定，撫順銀行要求華陽投資、華峰公司、中汽公司、華陽能源與華陽經貿共同承擔涉案債券的兌付責任，沒有合理依據，不予支持。關于撫順銀行要求華陽金控、華陽國際向其支付應分未分給華陽經貿的股息、紅利，該請求既無明確的金額請求，亦無事實和法律依據，且華陽經貿、華陽金控、華陽國際均不予認可，不予支持。

　　記者就本案最新情況與相關方確認，但截至發稿并未收到回復。

　　專注金融領域的北京市問天律師事務所主任張遠忠律師告訴記者：“一般來看，債券逾期后銀行要根據合同約定追責企業，如果發債企業相關公司并未提供擔保，銀行沒有追討權利，但當其母公司或下游子公司對發債企業有欠款未償還，或是銀行能夠發現證據證明發債企業及其母公司或下游子公司聯合詐騙，銀行有權利對其起訴。”

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責任編輯：王婷