原標(biāo)題：新三板資管產(chǎn)品內(nèi)控缺失 前海開源資管公司被責(zé)令整改

　　近日，新三板公募產(chǎn)品正在熱賣中，但前海開源資產(chǎn)管理有限公司卻因旗下的新三板資管產(chǎn)品而收到了監(jiān)管令。

　　決定書顯示，前海開源資管在前海開源資產(chǎn)錦安財富新三板資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱錦安財富新三板資管計劃）的銷售過程中，存在宣傳推介內(nèi)部控制缺失的情形，反映出公司在新三板資管計劃管理過程中未切實履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。

　　深圳證監(jiān)局表示，上述行為發(fā)生在《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》（以下簡稱《子公司管理暫行規(guī)定》）施行期間，違反了第二十三條的規(guī)定，現(xiàn)依據(jù)《子公司管理暫行規(guī)定》第三十四條第六項的規(guī)定，決定對前海開源資管采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　據(jù)《每日經(jīng)濟新聞》記者了解，此次責(zé)令整改主要還是因為2018年的事情，彼時該產(chǎn)品曾因參與中科招商的定增項目并存在大幅虧損，引起多方關(guān)注，前海開源資產(chǎn)管理有限公司也曾為此發(fā)出聲明。

　　參與中科招商定增折戟

　　對此，有業(yè)內(nèi)人士表示：“這次的行政監(jiān)管措施其實還是2018年的事情。”記者注意到，2018年時，前海開源資管和深圳市錦安基金銷售有限公司（以下簡稱錦安基金）都曾因為這只產(chǎn)品發(fā)表過聲明。彼時前海開源資管稱：“在2015年3月，前海開源資管通過代銷公司錦安基金發(fā)行了《前海開源資產(chǎn)錦安財富新三板資產(chǎn)管理計劃》項目，該項目于近日到期。該項目通過直接或間接方式投資新三板已掛牌及擬掛牌企業(yè)的定增和股權(quán)，主要投向中科招商定增項目。”

　　錦安基金也曾在聲明中表示：“《前海開源資產(chǎn)錦安財富新三板資產(chǎn)管理計劃》主要投向了中科招商定增項目，該資產(chǎn)計劃表現(xiàn)不如人意，在資管計劃到期時除部分標(biāo)的盈利退出外，大部分標(biāo)的還需后續(xù)擇機變現(xiàn)退出。”

　　其中提到的中科招商定增項目，相信如果經(jīng)歷過2015年那波行情的投資者，應(yīng)該對其仍然記憶猶新。中科招商在2015年曾多次發(fā)布定增方案，其中前海開源資產(chǎn)恒通3號新三板專項資產(chǎn)管理計劃曾以18元/股的價格認(rèn)購了1470萬份，盡管后來經(jīng)過轉(zhuǎn)增，每股成本已經(jīng)低于3元，但是相較于中科招商摘牌時的0.61元，依然有著巨大的差距。

　　曾經(jīng)持有多只新三板股

　　中基協(xié)備案數(shù)據(jù)顯示，前海開源資管在2015年共備案過17只與新三板相關(guān)的資管產(chǎn)品，包括了錦安財富新三板資管計劃、前海開源錦安財富新三板定增1號專項資產(chǎn)管理計劃、前海開源錦安財富新三板精選1號專項資產(chǎn)管理計劃等。

　　其中錦安財富新三板資管計劃成立于2015年3月31日，到期日是2018年3月30日，運作狀態(tài)目前顯示已終止。據(jù)記者進一步了解，在這3年時間內(nèi)，錦安財富新三板資管計劃曾間接或直接持有多只新三板個股。

　　其中最主要的就是上述提到間接持有的中科招商定增項目，而在直接持有的項目中，還包括了英田光學(xué)，早在2015年9月18日，前海開源資管就已代其所管理的資產(chǎn)管理計劃前海開源資產(chǎn)晉善盡美新三板專項資產(chǎn)管理計劃、錦安財富新三板資管計劃、前海開源資產(chǎn)鄂睿新三板專項資產(chǎn)管理計劃以及前海開源資產(chǎn)定增并購混改1號專項資產(chǎn)管理計劃與英田光學(xué)簽訂增資協(xié)議，以人民幣約1500萬元增資。

　　其中“晉善盡美”出資500萬元，“錦安財富”出資400萬元，“鄂睿新三板”出資300萬元，“定增并購混改1號”出資約300萬元，4個資管計劃共取得英田光學(xué)增資后5.77%的股權(quán)。2015年年報顯示，錦安財富新三板資管計劃持有英田光學(xué)43.49萬股，位列普通股前十名股東的第九位。

　　2018年2月時，英田光學(xué)曾通過定增引入一批新的機構(gòu)投資者，定增之前，錦安財富新三板資管計劃依然在前十大持有人當(dāng)中。

　　雖然錦安財富新三板資管計劃已于2018年3月到期。不過上述業(yè)內(nèi)人士表示：“有的項目已經(jīng)退出了，但有的項目因為已經(jīng)摘牌無法退出，比如中科招商，因此只能是先放著，目前也沒有更多的解決辦法。”

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責(zé)任編輯：楊亞龍