原標題：香港證監(jiān)會ICAC聯(lián)合行動，港交所上市科1名前聯(lián)席主管被捕

　　香港廉政公署拘捕了港交所上市部首次公開招股審查組一名前聯(lián)席主管及兩名相關(guān)的人士，懷疑他們在上市申請審批過程中涉及貪污及公職人員行為失當。

　　6月26日晚，香港證監(jiān)會官網(wǎng)刊文稱，香港證監(jiān)會與香港廉政公署采取聯(lián)合行動，香港廉政公署在行動中拘捕了香港交易及結(jié)算所有限公司上市部首次公開招股審查組一名前聯(lián)席主管及兩名與他相關(guān)的人士，懷疑他們在該兩間上市公司的上市申請審批過程中涉及貪污及公職人員行為失當。

　　據(jù)悉，作為聯(lián)合行動的一部分，香港證監(jiān)會正在對香港聯(lián)合交易所有限公司執(zhí)行或處理上市及其他事宜的方式進行特別檢視。

　　香港廉政公署發(fā)言人證實，該署與香港證監(jiān)會于6月23日展開名為‘寒山’的聯(lián)合行動。香港廉政公署及香港證監(jiān)會在行動期間聯(lián)合搜查了兩個保薦人的辦公室。廉署又搜查了另外多個地點，當中包括兩間上市公司及一間財經(jīng)印刷公司的辦公室。

　　對此，香港交易所表示，獲悉香港廉政公署正對一名涉嫌舞弊的香港交易所前雇員進行調(diào)查，相關(guān)舞弊行為據(jù)稱發(fā)生在其任職香港交易所期間。 廉政公署沒有對香港交易所或香港交易所的其他員工進行調(diào)查。香港交易所高度重視此事并將確保事件得到徹查，并正全力協(xié)助廉政公署及證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會進行有關(guān)調(diào)查。

　　事實上，在6月中旬就有傳聞稱港交所出現(xiàn)上市腐敗，而香港證監(jiān)會聯(lián)合廉政公署拘捕港交所IPO前主管以及兩名相關(guān)人員也證實了這一點。

　　6月10日，有媒體報道稱，某位曾負責新股IPO審批的港交所前高層，聯(lián)同保薦人及律師行涉嫌“不當審批”及向個別申請人“放水”，協(xié)助不完全符合上市要求的公司通過審批，涉及超過30宗上市申請，包括已上市的建筑股及餐飲股。

　　當時，香港交易所發(fā)言人回應(yīng)稱，香港交易所是受到嚴格監(jiān)管的上市機構(gòu)，有既定而有效的內(nèi)部流程和機制，包括上市審批程序。該行之有效的機制確保香港交易所的操作保持高度誠信和專業(yè)操守，包括處理任何不當行為。

　　6月14日，香港交易所總裁李小加在回應(yīng)前高層涉嫌收受賄賂，批不合格企業(yè)上市時稱，再完美的制度也不能完全杜絕蛀蟲。李小加表示，對香港的上市發(fā)行制度充滿信心，因為此項制度標準非常清晰，自由裁決量有限，在這個制度之下，無論是誰，權(quán)力都受到非常清晰的制衡和檢驗，沒有一個人能讓公司來上市。這一制度的核心是把權(quán)力限制住，令尋租和貪腐的空間大幅縮小。但再完美的制度都不可能完全杜絕蛀蟲、爛蘋果，但只要發(fā)現(xiàn)一點有爛蘋果，蛀蟲，就要毫不猶豫、干干凈凈地把它清除。

　　據(jù)上證報報道，香港IPO審核制度并非“注冊制”，而是“雙重存檔制”，即由港交所和香港證監(jiān)會共同審批，但香港證監(jiān)會其實很少干預(yù)一般的IPO審批，港交所起主要把關(guān)作用。一旦企業(yè)滿足最低上市門檻，港交所上市科在決定IPO成敗上有較大的話語權(quán)。

　　此前，香港證監(jiān)會及港交所還曾就建議改善上市監(jiān)管決策及管治架構(gòu)進行聯(lián)合咨詢。

　　責編：李燕華

責任編輯：張海營