專題：重磅！基金業協會修訂基金從業人員有關自律規則

11月24日，中基協發布修訂后的《基金從業人員管理規則》及配套規則，其中新增了從業資格“學歷認定+考核”的認定方式，我們一起來看看具體有哪些要求吧！

11月24日，中基協發布修訂后的《基金從業人員管理規則》及配套規則，其中新增了從業資格“學歷認定+考核”的認定方式。隨后，中基協又在從業人員管理平臺中發布了《關于開展從業人員應知應會知識專項考核工作的通知》，明確了應知應會考核的考核大、組織手冊、流程指引等具體材料和要求。接下來，積募和大家一起來看下應知應會考核是什么情況。

一、什么是“學歷認定+考核”方式？

經各類機構聘用的從事各類基金業務的境內人員，通過“學歷認定+考核”方式豁免基金從業考試全部科目的，應當先通過所在機構或者符合條件的地方基金業協會等協會認可的其他機構組織的應知應會考核，再申請注冊基金從業資格。

具體來看，如果從業人員想要通過“學歷認定+考核”的方式豁免基金從業考試全部科目，需要通過遠程培訓系統集中開展應知應會考核，對其是否具有專業勝任能力進行評估。

通過應知應會考核并符合基金從業資格注冊其他條件的人員，可通過基金從業人員管理平臺申請注冊基金從業資格。

二、哪些機構可以組織應知應會專項考核？

根據中基協通知，應知應會專項考核的組織機構為行業機構總部，其中公募基金管理公司證券公司、期貨公司的總部及分公司，銀行總行及二級以上的分支機構，可組織本機構員工開展應知應會考核。

在上述機構中，沒有出現私募基金管理人，目前中基協回復私募可以組織應知應會專項考核，后續如何操作還需確認，積募也會第一時間與大家分享。此外，符合條件的地方基金業協會也可以組織應知應會考核，大家也可以關注地方協會的相關工作動態。

三、應知應會考核的要求有哪些？

從中基協的相關通知安排中可知，應知應會考核與基金從業資格考試有點相似，但是也有不同。具體來看，應知應會考核題目均為單選題，考核時間為60分鐘，題量為50題，80%正確率為成績合格，這個要求是高于基金從業資格考試的。

考核時，中基協制定并定期更新考核大綱和試卷，提供在線考核的平臺。考核內容分證券類和私募股權類，內容包括基金法律法規與職業道德以及證券投資基金或者私募股權投資基金方面的基礎知識，報考人員應當根據所從事的業務類型選擇自己參加的專項考核類型。也就是說，每類基金業務的從業人員都要按照自己的從業類型來選擇考核內容，在基金從業資格考試中，如果股權類從業人員通過了科目一和科目二（即證券類知識）也可以認定從業資格，但在應知應會考核中就要對號入座，不能跨科目了。

另外，還有一點對從業人員比較友好，應知應會考核通過協會指定的系統在線完成，考核不限時間、不限頻次、不限參加人數，個人提出申請，由所在機構或者符合條件的地方基金業協會等協會認可的其他機構在符合條件的場地舉辦。有沒有覺得很方便？再也不用苦苦等待中基協安排基金從業資格考試了！

四、開展應知應會專項考核的流程是什么？

應知應會考核通過遠程培訓系統開展。機構注冊管理員賬號或登錄已有的管理員賬號，將擬參加應知應會考核的員工賬號（由員工個人自行注冊） 添加至本機構。員工發起考核申請，機構管理員根據員工申請情況組織考核，確定考核時間、地點并通知參考員工。員工按指定時間、地點，登錄遠程培訓系統學員賬號，集中參加應知應會考核。應知應會考核工作流程具體如下：

1、員工注冊。員工進入遠程培訓系統注冊個人賬號。

2、機構注冊。機構管理員進入遠程培訓系統，注冊機構賬號（如果已經有機構賬號，不用再次注冊），并添加本機構員工個人賬號。

3、考核申請。員工點擊“應知應會考核”，提出考核申請。機構管理員根據員工申請情況在線組建考核。員工在機構指定時間、地點參加集中應知應會考核。

4、考場準備。首場應知應會考核開考前30分鐘，監考須到達考場，調試攝像頭、電腦等考試設備。

5、入場核查。應知應會考核前15分鐘，參考人員開始入場，須配合監考人員進行身份核驗，同時將手機、智能手表、智能手環等電子設備上交到指定位置，不得隨身攜帶，如有發現將被判定為違紀行為。

6、系統登錄。參考人員登錄應知應會考核系統后確認個人基本信息并按提示拍攝照片，拍攝照片期間不允許佩戴口罩，否則將影響后續從業資格注冊。

7、應知應會考核開始。應知應會考核過程中，一律不得離開攝像頭范圍，并確保臉部和頭部始終在鏡頭范圍內；任何形式的離開考試界面都會被記錄，超過10秒鐘將視為提前交卷，系統自動終止考試。

8、參考人員離場。參考人員可以開考30分鐘后交卷并自行離場，作答使用的草稿紙由監考人員回收后統一進行銷毀。

9、應知應會考核異常申訴。整場應知應會考核或考生個人被判定為“異常”退回后，機構管理員需在30個工作日內提交申訴材料（申訴說明、考試承諾函、考試照片、考試監控等材料）或確認“放棄申訴”，逾期未處理視為“放棄申訴”。“放棄申訴”考試成績無效。

10、應知應會考核結果發布及補考。應知應會考核結果由機構管理員在考核結束后登錄遠程培訓系統發布，員工可登錄遠程培訓系統個人賬號查看考核結果。未通過員工可申請補考。

五、通過專項考核后如何申請基金從業資格？

通過應知應會專項考核后，員工可以通過基金從業人員管理平臺申請從業資格。

機構管理員通過基金從業人員管理平臺審核本機構員工提交的資格注冊申請，確認注冊信息完備、準確，并上傳承諾函，承諾所提供的材料、考核結果及人員信息真實、準確、完整、有效。

已通過“學歷認定+考核”方式注冊過基金從業資格的人員，再次注冊時，機構管理員無需上傳承諾函。通過應知應會考核并符合基金從業資格注冊其他條件的，可注冊取得基金從業資格。

六、遠程培訓系統已更新應知應會專項考核相關內容

目前，遠程培訓系統已更新，增加了“應知應會專項考核欄目，如下圖所示：

附通知原文

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