中國證監會首席律師焦津洪：

　　進一步強化管理人的信義義務

　　提高資管行業規范運作水平

　　證監會首席律師焦津洪表示，推動資產管理行業高質量發展，需要進一步強化管理人的信義義務，提高管理人違法違規成本。此外，管理人應做到誠實守信、謹慎勤勉、充分披露信息

　　◎記者 梁銀妍

　　上海證券報記者近日獲悉，中國證監會將以證券投資基金法、《私募投資基金監督管理條例》（下稱《條例》）等為抓手，不斷完善配套制度規則，強化證券期貨資管業務監管，強化管理人履行信義義務，強化合規、誠信、專業、穩健的行業文化，進一步推動資管行業高質量發展。

　　“要進一步強化管理人的信義義務?！弊C監會首席律師焦津洪7月8日在2023青島·中國財富論壇上表示。當前，以全面實行股票發行注冊制為標志的資本市場融資端改革已取得重大進展。為與此相適應，加快推進資本市場投資端改革、進一步增強資本市場財富管理功能，是資本市場保持平衡健康穩定、更好發揮服務經濟高質量發展作用的十分迫切的重要舉措。

　　《條例》已于近日出臺。焦津洪認為，《條例》將私募投資基金業務活動納入法治化、規范化軌道進行監管。針對行業突出問題強化源頭管控、劃定監管底線；規范私募投資基金“募投管退”各關鍵環節的相關活動；支持創業投資基金健康發展并對創業投資基金實行差異化監管；對管理人侵占挪用基金財產等違法違規行為從嚴規制?！稐l例》顯著提升私募違法行為成本、有效夯實私募投資基金的法治基礎，必將有利于私募投資基金以及整體資管行業的高質量發展。

　　在焦津洪看來，近年來資管領域的一系列風險事件中，個別管理人嚴重背離信義義務，通過實施不當關聯交易、向關聯方進行利益輸送，甚至直接侵占、挪用基金財產并進行隱瞞等不法手段謀取個人利益，嚴重影響行業信譽和投資者信心，阻礙了資產管理行業的高質量發展。

　　“需要將管理人的信義義務擺到更加突出的位置，以壓實管理人信義義務為抓手，推動全行業強化規范運作的理念，不斷夯實資管行業高質量發展的制度基礎?！彼f。

　　焦津洪從三方面對強化管理人信義義務進行了闡述：一是管理人要誠實守信。他認為，管理人應當健全利益沖突風險防控制度體系，完善關聯交易決策程序等內部管理制度，對實施利益輸送、侵占挪用基金財產等違法違規行為嚴肅追責問責，切實履行防范利益沖突、保護基金財產安全的主體責任。

　　二是管理人要謹慎勤勉。焦津洪說，在資金募集環節，管理人應當嚴格履行投資者適當性義務，在全面了解客戶風險承受能力、向投資者充分揭示潛在風險的基礎上推薦產品；在投資運作環節，管理人應當對投資項目充分進行盡職調查，嚴格按照規定的投資范圍和資金用途，審慎地作出投資決策。

　　三是管理人要充分披露信息。焦津洪表示，管理人應當在持續跟蹤投資項目實施情況、密切監測并審慎評估各項投資風險的基礎上，及時、全面地披露影響投資者權益的重大信息，全面、準確地揭示相關風險及其影響，不斷增強基金管理運作的透明度。

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責任編輯：石秀珍 SF183