加強穿透式監管 對期貨交易行為“一看到底”

加強穿透式監管 對期貨交易行為“一看到底”
2024年10月12日 07:54 市場資訊

  ● 本報記者 昝秀麗

  中國證監會網站10月11日消息,國務院辦公廳日前轉發中國證監會等七部門《關于加強監管防范風險促進期貨市場高質量發展的意見》。

  《意見》從嚴格監管期貨交易行為、嚴厲打擊期貨市場違法違規行為、加強期貨公司全過程監管、強化期貨市場風險防范、提升商品期貨市場服務實體經濟質效、穩慎發展金融期貨和衍生品市場、穩步推進期貨市場對外開放、深化期貨市場監管協作等方面提出17項重點舉措。其中,在穩步推進期貨市場對外開放方面,《意見》明確,研究股指期貨、國債期貨納入特定品種對外開放。

  業內人士認為,期貨市場是我國金融體系的重要組成部分,《意見》將進一步促進期貨市場高質量發展,提升期貨市場服務國民經濟能力。

  維護中小投資者合法權益

  聚焦全面從嚴強監管,《意見》提出嚴格監管期貨交易行為、嚴厲打擊期貨市場違法違規行為、加強期貨公司全過程監管等相關舉措。

  在業內人士看來,《意見》以行為監管和機構監管為著力點,以加強穿透式監管和持續監管為工作重點,以功能監管為補充,構建了全方位、立體化的期貨市場監管布局。

  證監會期貨監管司表示,行為監管方面,既要管合法,嚴格監管期貨交易行為;也要管非法,嚴厲打擊違法違規行為。機構監管方面,強監管政策全面覆蓋期貨公司股權管理、公司治理、業務經營、風險處置各個環節。穿透式監管方面,要通過嚴格落實賬戶實名制、優化實際控制關系賬戶管理方式、改進大戶報告規則等措施,強化對期貨交易行為“一看到底”,同時要加強對期貨公司股東和實際控制人的穿透審查,嚴防不符合規定條件的主體控制期貨公司。持續監管方面,無論對期貨交易行為還是期貨公司業務經營,均要加強從準入到退出的全過程監管。功能監管方面,要統一證券期貨經營機構開展衍生品交易的監管尺度和強度,著力實現同類業務的監管標準協調一致。

  上海東亞期貨首席經濟學家景川表示,《意見》強調了加強期貨市場監管的重要性,強化有效防范和化解市場風險,將護航期貨市場穩定運行。相關舉措也將有助于維護投資者利益,特別是維護中小投資者的合法權益,有利于期貨市場長期健康發展。

  新湖期貨股份有限公司副總經理李強表示,《意見》總體上進一步強調了期貨市場的功能性特征,明確期貨市場不同主體交易行為的規范性,強調嚴厲打擊期貨市場違法違規行為,從而進一步凈化市場,營造規范、透明、公平的市場環境。(下轉A02版)

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責任編輯:張靖笛

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