專題：重磅！基金業(yè)協(xié)會(huì)修訂基金從業(yè)人員有關(guān)自律規(guī)則

　　近期，不少網(wǎng)友反應(yīng)，想報(bào)考基金從業(yè)資格證，但一直等不到官方發(fā)布考試通知，還有網(wǎng)友反應(yīng)，基金從業(yè)資格證的社會(huì)統(tǒng)考考試已經(jīng)內(nèi)部變成公司全員必須通過(guò)的、類似轉(zhuǎn)正績(jī)效的硬指標(biāo)了，很多機(jī)構(gòu)要求入職員工在一定時(shí)間內(nèi)必須考過(guò)，無(wú)論是否從事基金銷售和研究，否則都可能不給轉(zhuǎn)正。

　　11月24日，中基協(xié)發(fā)布修訂后的《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》及配套規(guī)則，其中新增了從業(yè)資格：”學(xué)歷認(rèn)定+考核“的認(rèn)定方式。

　　很多網(wǎng)友表示沒(méi)看懂，認(rèn)為基金從業(yè)資格不用考了，內(nèi)部認(rèn)證即可。

　　本科以上，基金從業(yè)考試都不用考了？

　　當(dāng)然不是，學(xué)歷認(rèn)定+考核是指獲得國(guó)家教育部門認(rèn)可的全日制本科及以上學(xué)歷的人員，豁免基金從業(yè)考試全部科目。相關(guān)人員在申請(qǐng)注冊(cè)從業(yè)資格前，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)或者符合條件的地方基金業(yè)協(xié)會(huì)等協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的應(yīng)知應(yīng)會(huì)考核。

　　新規(guī)里面的應(yīng)知應(yīng)會(huì)知識(shí)專項(xiàng)考核又是什么？

　　關(guān)于應(yīng)知應(yīng)會(huì)知識(shí)專項(xiàng)考核，通俗的說(shuō)，就是協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)出題并提供線上題庫(kù)，各經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織自己?jiǎn)T工考試并進(jìn)行督考。但是需要注意的是，協(xié)會(huì)對(duì)考核組織機(jī)構(gòu)、方式、人員、地點(diǎn)等提出了具體的標(biāo)準(zhǔn)，只有各方面符合標(biāo)準(zhǔn)了，才能自己組織這個(gè)考試。

　　部分網(wǎng)友提出質(zhì)疑，機(jī)構(gòu)自己組織線上考試，題型難度會(huì)不會(huì)大幅度降低、會(huì)不會(huì)存在內(nèi)幕操作？

　　首先，小編查看了基金從業(yè)人員應(yīng)知應(yīng)會(huì)知識(shí)專項(xiàng)考核大綱，難度并沒(méi)有下降，考試大綱沒(méi)有變動(dòng)，與中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的統(tǒng)考標(biāo)準(zhǔn)是一致的。其次，協(xié)會(huì)對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)開(kāi)展應(yīng)知應(yīng)會(huì)考核相當(dāng)嚴(yán)格，以現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)方式不定期檢查應(yīng)知應(yīng)會(huì)考核組織規(guī)范情況。從業(yè)人員違反執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的，協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重，對(duì)其采取談話提醒、書(shū)面警示、要求參加合規(guī)教育等自律管理措施，或者警告、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、公開(kāi)譴責(zé)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分措施。

　　基金從業(yè)公告發(fā)布，拿證方式增加4種

　　從業(yè)人員通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。《實(shí)施規(guī)定》修訂后，基金從業(yè)資格取得方式拓展為以下五種：

　　一是基金從業(yè)考試。按照所從事的業(yè)務(wù)類型通過(guò)相應(yīng)考試科目。

　　二是資格認(rèn)定。通過(guò)證券從業(yè)資格的人員或者具備境外相關(guān)從業(yè)資質(zhì)的境外人員，豁免基金從業(yè)考試專業(yè) 科目。

　　三是從業(yè)經(jīng)歷認(rèn)定。具備10年以上證券、基金、金融、法律、會(huì)計(jì)等工作經(jīng)歷的私募股權(quán)（含創(chuàng)投）基金管理人的高管人員，豁免基金從業(yè)考試全部科目。

　　四是“學(xué)歷認(rèn)定+考核”。獲得國(guó)家教育部門認(rèn)可的全日制本科及以上學(xué)歷的人員，豁免基金從業(yè)考試全部科目。相關(guān)人員在申請(qǐng)注冊(cè)從業(yè)資格前，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)或者符合條件的地方基金業(yè)協(xié)會(huì)等協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的應(yīng)知應(yīng)會(huì)考核。

　　五是“專 項(xiàng)培訓(xùn)+考核”。前期在“專項(xiàng)培訓(xùn)+考核”試點(diǎn)中已經(jīng)取得臨時(shí)從業(yè)資格的部分商業(yè)銀行基金銷售人員，臨時(shí)從業(yè)資格到期并完成 30 學(xué)時(shí)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)后可申請(qǐng)將臨時(shí)從業(yè)資格轉(zhuǎn)為基金從業(yè)資格。

　　通過(guò)從業(yè)經(jīng)歷認(rèn)定及“學(xué)歷認(rèn)定+考核”的方式豁免基金從業(yè)考試全部科目的人員，自從業(yè)資格首次完成注冊(cè)之日起的 60 日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)完成不少于 15 學(xué)時(shí)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，其中職業(yè)道德方面的內(nèi)容不少于 5 學(xué)時(shí)。 

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責(zé)任編輯：王旭