專題：重磅！基金業協會修訂基金從業人員有關自律規則

年輕人申請基金行業從業資質的路，大大拓寬了。

根據近日協會發布的修訂后的《基金從業人員管理規則》（以下簡稱《管理規則》）及《關于實施〈基金從業人員管理規則〉有關事項的規定》（以下簡稱《實施規定》），基金從業資質的申請方式等多個規定，出現重要調整。

01

五類人應當注冊基金從業資格

相關《管理規則》修訂后，通過所在機構從事基金業務活動的以下五類人員應當注冊取得從業資格：

一是公募基金管理機構、從事私募資產管理業務的證券期貨經營機構及私募證券基金管理機構中從事基金相關業務的人員。

二是私募股權（含創投）投資基金管理機構的法定代表人、執行事務合伙人或其委派代表、合規風控負責人等高級管理人員和從事私募基金募集業務的人員。

三是基金托管機構中從事基金相關業務的人員。

四是基金服務機構中從事基金相關業務的人員。

五是法律、行政法規、中國證監會和協會規定需要取得從業資格的其他人員。

02

五種方式申請注冊基金從業

按照相關《實施規定》。上述從業人員通過所在機構向協會申請注冊基金從業資格的方式拓展為以下五種：

一是基金從業考試。按照所從事的業務類型通過相應考試科目。

二是資格認定。通過證券從業資格的人員或者具備境外相關從業資質的境外人員，豁免基金從業考試專業科目。

三是從業經歷認定。具備10年以上證券、基金、金融、法律、會計等工作經歷的私募股權（含創投）基金管理人的高管人員，豁免基金從業考試全部科目。

四是“學歷認定+考核”。獲得國家教育部門認可的全日制本科及以上學歷的人員，豁免基金從業考試全部科目。

相關人員在申請注冊從業資格前，應當通過所在機構或者符合條件的地方基金業協會等協會認可的其他機構組織的應知應會考核。

五是“專項培訓+考核”。前期在“專項培訓+考核”試點中已經取得臨時從業資格的部分商業銀行基金銷售人員，臨時從業資格到期并完成30學時后續職業培訓后可申請將臨時從業資格轉為基金從業資格。

通過從業經歷認定及“學歷認定+考核”的方式豁免基金從業考試全部科目的人員，自從業資格首次完成注冊之日起的60日內，應當完成不少于15學時的后續職業培訓，其中職業道德方面的內容不少于5學時。

03

機構開展應知應會考核有要求

通過全日制本科學歷后豁免從業考試的人士，依規應參加機構自身組織的“應知應會考核”，關于這個考核，協會也有相應的考核及管理方案。

考核方面，一是明確適用范圍。經各類機構聘用的從事各類基金業務的境內人員，通過“學歷認定+考核”方式豁免基金從業考試全部科目的，應當先通過所在機構或者符合條件的地方基金業協會等協會認可的其他機構組織的應知應會考核，再申請注冊基金從業資格。

二是考核內容。協會制定并定期更新考核大綱和試卷，提供在線考核的平臺。考核內容分證券類和私募股權類，內容包括基金法律法規與職業道德以及證券投資基金或者私募股權投資基金方面的基礎知識，報考人員應當根據所從事的業務類型選擇自己參加的專項考核類型。

三是考核形式。應知應會考核通過協會指定的系統在線完成，考核不限時間、不限頻次、不限參加人數，個人提出申請，由所在機構或者符合條件的地方基金業協會等協會認可的其他機構在符合條件的場地舉辦。

四是組織要求。機構應當指定專用場所作為考場，配備監考、督考等管理人員，搭建能夠覆蓋全部考核人員的監控攝像頭。機構應當妥善記錄并留存考核現場照片、過程錄像及簽到表等資料備查，保存期限不得少于10年。

五是監督責任。人員所在機構及組織應知應會考核的其他機構應當承擔主體責任，建立健全應知應會考核管理制度，指定牽頭部門負責組織管理工作，及時向協會報告違規違紀情形，保障考核規范有序開展。人員所在機構的合規風控負責人承擔監督責任。

04

海外資質也可申請

那么，對于海外已經具備一定基金從業資質的人員該如何申請呢？

依據國家復制推廣自由貿易試驗區改革試點經驗的決策部署，《實施規定》修訂后，將境外基金專業人才資格認定有關措施推廣到了全國范圍。

即：在境內從事基金業務的境外專業人才，具備境外基金相關從業資質并通過基金從業考試法規科目的，可以通過所在機構向協會申請注冊基金從業資格。

05

從業人員不得炫富

另外，相關規則明確提出，從業人員不得有下列行為：

（一）濫用職權，玩忽職守，不按照規定履行職責，欺騙、誤導、不公平對待投資者的行為；

（二）任何形式的商業賄賂，輸送不正當利益，利用職務便利為本人或者利益相關人謀取不正當利益的行為；

（三）編造虛假、不良信息或者發布、傳播不當言論等損害職業聲譽、行業聲譽的行為；

（四）干擾或者唆使、協助他人干擾監督管理或者自律管理工作的行為；

（五）背離社會主義核心價值觀，敗壞社會風氣、違背公序良俗，奢靡炫富、拜金主義、享樂主義和極端個人主義的行為；

（六）違背職業道德和社會公德，或者法律、行政法規、中國證監會和協會規定禁止的其他行為。

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