證券時報記者 臧曉松

　　近日，有投資者向證券時報記者反映，江蘇興佳利業(yè)股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱“興佳利業(yè)”）召集投資人會議，宣布超17億元資金尚未兌付，而賬上現(xiàn)金只剩下1億多元。除去托管資金外，實際可用資金只剩2600萬元左右，這也意味著上千名投資者很可能血本無歸。

　　證券時報記者了解到，去年1月份，江蘇證監(jiān)局在向省公安廳發(fā)送《關(guān)于移送江蘇興佳利業(yè)股權(quán)投資基金管理有限公司涉嫌非法集資線索的函》中表示，“我局對此進行了初步核查，發(fā)現(xiàn)興佳利業(yè)涉嫌集資詐騙。”3月22日上午，證券時報記者前往興佳利業(yè)探訪時發(fā)現(xiàn)，該公司已經(jīng)被南京市公安局建鄴區(qū)分局查封。

　　自稱“十強”

　　興佳利業(yè)“爆雷”

　　興佳利業(yè)總部位于江蘇南京，該公司成立于2010年12月，并于2014年6月在中國基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人。公司法人代表為施玉霞，實際經(jīng)營管理負責人為施玉明，兩人系兄妹關(guān)系。截至2017年12月底，興佳利業(yè)共備案了71只基金。

　　“當時興佳利業(yè)在揚州有個營業(yè)部，施玉明多次到揚州來路演，我們覺得比較安全。”某證券公司營業(yè)部張先生向證券時報記者表示，興佳利業(yè)實際控制人施玉明及業(yè)務(wù)員多次做產(chǎn)品推介，稱其銷售的是正規(guī)基金產(chǎn)品，主要用于做二級市場及對沖，2016年盈利30%，2017年盈利23%，“他們自稱公司管理資金量達35億，將增長至50億，在南京乃至全國業(yè)績領(lǐng)先。”有投資者提供的海報顯示，興佳利業(yè)自稱曾多次入選股票策略私募公司十強榜單，其旗下71只基金的年化收益也從4.49%到31.92%不等，甚至有基金近一個月收益率達63.55%，年化收益達109%。

　　張先生表示，自己從2017年12月底開始到2018年3月，累計投入2000萬元。據(jù)初步了解，投資超千萬元的投資者有數(shù)十人。張先生的一位朋友投了1000萬元，“本來在2018年10月底到期，但去找興佳利業(yè)要錢時對方推三阻四，后來我們到公司探訪時，發(fā)現(xiàn)有上百人圍在公司里，就知道出事了。”就在2018年10月26日，興佳利業(yè)召集投資人開會，這時大家終于得到“爆雷”的實錘。張先生向證券時報記者稱，實控人施玉明在會上承認：公司有超過17億元尚未兌付，而賬上現(xiàn)金只剩下1億多元。

　　上述消息得到多位參會投資者的證實。據(jù)了解，參會者投資均超500萬元，“當時現(xiàn)場有上百人，有些是幾個人一起來的，估計實際投資超千萬的有20多人。”投資者梁先生表示，目前已知有上千名投資人無法按時收回資金。從2018年11月底開始，陸續(xù)有投資者向南京警方報案。

　　涉嫌非法集資

　　證券時報記者注意到，早在2016年7月27日，興佳利業(yè)就曾因為在公開場所放置海報及在公司網(wǎng)站宣傳、向不特定對象宣傳推介等情形，被江蘇證監(jiān)局采取出具警示函行政監(jiān)管措施。關(guān)聯(lián)企業(yè)江蘇易元鑫資產(chǎn)管理有限公司同樣因涉嫌公開宣傳，在同一天被采取出具警示函行政監(jiān)管措施。

　　2018年1月，江蘇證監(jiān)局向省公安廳發(fā)送了《關(guān)于移送江蘇興佳利業(yè)股權(quán)投資基金管理有限公司涉嫌非法集資線索的函》。證券時報記者從中注意到，江蘇省證監(jiān)局接到省金融辦轉(zhuǎn)來的投資者舉報，反映興佳利業(yè)以從事私募投資為由，向群眾吸收資金，涉及人數(shù)眾多，集資金額巨大，“我局對此進行了初步核查，發(fā)現(xiàn)興佳利業(yè)涉嫌集資詐騙。”記者在一份“興業(yè)觀云109號私募證券基金”的合同中注意到，該基金明確“基金投資者首次申購金額應(yīng)不少于100萬元人民幣”，證券時報記者在采訪中，遇到的多位投資者均表示自己投資低于100萬元。

　　江蘇證監(jiān)局通過查詢興佳利業(yè)的銀行賬戶資金流水，發(fā)現(xiàn)大量自然人直接打款到興佳利業(yè)賬戶。其中在2016年7月，有44個自然人匯款至興佳利業(yè)賬戶，數(shù)額10萬元到650萬元不等，打款的備注均為購買私募產(chǎn)品。從2015年1月到2017年10月，興佳利業(yè)其中一個銀行賬戶內(nèi)匯集的資金就高達7.9億元。值得關(guān)注的是，打款到興佳利業(yè)賬戶的自然人都備注了“購買私募基金產(chǎn)品”，但他們并非相關(guān)私募基金備案投資者。

　　江蘇證監(jiān)局初步核查發(fā)現(xiàn)，興佳利業(yè)在中基協(xié)產(chǎn)品備案中顯示的投資人姓名、數(shù)量以及募資數(shù)額，與公司賬戶中投資人打款備注中顯示的投資人姓名、投資金額等都不相符。其中以興業(yè)觀云祥瑞50私募投資基金為例，華泰證券提供的投資人信息為施玉霞和施玉明兩人，募資規(guī)模是200萬。而興佳利業(yè)的銀行賬戶資金流水中的投資人打款備注卻顯示，購買該基金的客戶為袁榮寶等18人，打款金額總計3240萬元。興業(yè)觀云鑫安56號私募投資基金也存在同樣的問題：華泰證券提供的投資人為施玉霞、施玉明和興佳利業(yè)三個，募資規(guī)模為400萬，而銀行賬戶資金流水備注中卻顯示，購買鑫安56號客戶為陳澤民等9人，打款金額為2940萬。

　　資金去向不明

　　投資者們開始建起微信群，希望集體通過法律途徑維權(quán)，初步統(tǒng)計顯示：100萬元以上的合格投資者達403人，小于100萬元的投資人達1090人，合格投資人占比僅27%，興佳利業(yè)甚至到福利院向孤寡老人“送溫暖”推銷產(chǎn)品。

　　證券時報記者了解到，去年12月17日，投資者查詢得知興佳利業(yè)所有資本僅剩1.04億元。也正是從去年開始，投資者發(fā)現(xiàn)：興佳利業(yè)當初宣傳“投資人最多虧損本金10%”，如今賬戶總金額只剩不到10%。而就在這1.04億元中，還包括托管資金7858.3萬元，實際可用資金只剩2600萬元。

　　有投資者稱，興佳利業(yè)在去年10月底宣布虧損并停止兌付資金后，仍要求業(yè)務(wù)員，想要贖回自己的投資款必須有新的資金進入。興佳利業(yè)在2018年11月3日的“喜報”中，還在“熱烈祝賀單筆簽單110萬元”。

　　關(guān)于資金的去向，成為投資者最關(guān)注的焦點。江蘇證監(jiān)局也在函中表示，“興佳利業(yè)賬戶所匯集資金大量去向不明”。據(jù)了解，興佳利業(yè)賬戶匯集的資金，小部分被用來繳納物業(yè)水電等公司日常運行費用，其余大部分轉(zhuǎn)到施玉霞的個人賬戶。而施玉霞賬戶中的資金，部分被拆散成每筆數(shù)千元打往多個自然人戶。其中在2016年1月15日，她將225萬元打給了592個人，其余大部分轉(zhuǎn)給施玉明、興佳利業(yè)副總經(jīng)理董某等公司實際控制人和高管，以及相關(guān)關(guān)聯(lián)企業(yè)南京伯立姆裝飾工程有限公司、江蘇易元鑫資產(chǎn)管理有限公司等，還有部分用于購買汽車、房產(chǎn)等消費。

　　江蘇證監(jiān)局據(jù)此表示，“興佳利業(yè)大量投資資金去向不明，且產(chǎn)品設(shè)立情況不實，涉嫌用虛假設(shè)立產(chǎn)品的手段，騙取客戶投資款，以及涉嫌以私募基金的名義進行集資詐騙，且涉及自然人多，金額巨大。”

　　3月22日上午，證券時報記者前往興佳利業(yè)總部探訪時發(fā)現(xiàn)，該公司已經(jīng)被南京市公安局建鄴分局查封。記者隨后撥打?qū)嵖厝耸┯衩鞯氖謾C，顯示無法接通。

　　南京警方3月11日在短信回復(fù)投資者時表示，“案件以合同詐騙立案，建鄴分局以施玉明同時涉嫌合同詐騙和非法吸收公眾存款向建鄴區(qū)人民檢察院提請逮捕，建鄴區(qū)人民檢察院依據(jù)現(xiàn)有證據(jù)以涉嫌非法吸收公眾存款批準逮捕，后期公安偵查方向依然是涉嫌詐騙。”

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