罰沒近1800萬，一銀行行長夫婦內幕交易被抓！一周前，證監會剛剛公布6宗內幕交易案

　　來源：券商中國 

　　作者：云中君 

　　新年伊始，證監會繼續堅持依法全面從嚴監管理念，打擊內幕交易違法行為的毒瘤。

　　1月31日，證監會披露了一份行政處罰決定書，依法對李甫、劉丹內幕交易寧夏新日恒力鋼絲繩股份有限公司股票行為進行了立案調查、審理。證監會決定沒收李甫和劉丹違法所得448.74萬元，并處以1346.22萬元罰款。

　　處罰決定書顯示，李甫與新日恒力實際控制人虞某明相識十多年，關系密切。虞某明旗下多個企業與李甫任行長的南粵銀行有貸款業務往來，南粵銀行曾在2015年6月為上海中能提供9.5億元結構化融資額度授信，虞某明前往南粵銀行時均會到李甫辦公室與其見面。虞某明妹夫的公司也曾在南粵銀行辦理過貸款。內幕信息形成后，兩人在2015年8月份共聯絡25次。

　　就在一周前，證監會公布了依法對6宗內幕交易案件作出行政處罰。證監會表示，內幕交易違法行為是毒瘤，嚴重侵蝕資本市場健康肌體，嚴重損害證券市場“三公”原則，侵害廣大投資者對上市公司信息的知情權，必須予以堅決打擊。

　　一行長夫婦被處罰1346萬

　　證監會處罰決定書顯示，依法對李甫、劉丹內幕交易寧夏新日恒力鋼絲繩股份有限公司股票行為進行了立案調查、審理，經查，李甫與內幕信息知情人虞某明關系密切，且在內幕信息公開前頻繁聯絡。

　　李甫與虞某明相識十多年，關系密切。虞某明旗下多個企業與李甫任行長的南粵銀行有貸款業務往來，南粵銀行曾在2015年6月為上海中能提供9.5億元結構化融資額度授信，虞某明前往南粵銀行時均會到李甫辦公室與其見面。虞某明妹夫的公司也曾在南粵銀行辦理過貸款。內幕信息形成后，兩人在2015年8月份共聯絡25次。

　　劉丹系李甫配偶，“劉丹”賬戶于2009年10月14日開立于光大證券廣東湛江營業部，三方存管銀行賬戶為南粵銀行。該賬戶歷來的交易決策由李甫、劉丹單獨或共同作出，兩人在家溝通股票交易情況。經查，李甫將虞某明擬申請貸款用于并購的信息告訴劉丹，劉丹買入股票后，李甫認為倉位過重提醒劉丹賣出一部分，劉丹與李甫商量時李甫認為股票可以買，故大額買入。

　　“劉丹”賬戶交易“新日恒力”由劉丹操作電腦或手機下單，下單電腦MAC地址與劉丹提供的電腦MAC地址一致，下單的手機號碼為劉丹本人手機號碼。“劉丹”賬戶資金中有61.2萬元來自本人名下銀行賬戶及理財賬戶，有500萬元經過多道轉賬來自上海埃姆依電器有限公司（法定代表人為虞某白，虞某明妹夫，上海中能股東之一），系李甫向虞某明所借。

　　2015年8月8日、11日、12日李甫與虞某明共聯絡18次，8月13日“劉丹”賬戶收到虞某明借款500萬元，再結合自有資金，于當日全部買入“新日恒力”，成交18.77萬股，成交金額558.45萬元。8月19日李甫與虞某明短信聯絡7次。8月20日至24日“劉丹”賬戶在停牌前共賣出7700股“新日恒力”，成交金額23.78萬元。11月19日股票復牌后，11月24日至12月22日“劉丹”賬戶將所持“新日恒力”全部賣出，成交金額922.92萬元，實際獲利448.74萬元。

　　因此，“劉丹”賬戶的資金變化以及交易“新日恒力”的時間與李甫和虞某明聯絡時間高度一致，與內幕信息的形成、變化和公開時間高度吻合。此外，“劉丹”賬戶動用大額資金交易單只股票，與以往小額交易且分散持股的習慣不同，交易行為明顯異常。

　　根據有關規定，證監會決定，沒收李甫和劉丹違法所得448.74萬元，并處以1346.22萬元罰款。

　　內幕交易依舊是嚴打重點

　　券商中國記者注意到，今年以來繼續堅持依法全面從嚴監管理念，不斷強化監管執法工作，嚴厲打擊資本市場各類違法違規行為。

　　一周前，證監會公布了依法對6宗內幕交易案件作出行政處罰。具體來看：

　　韓雁林內幕交易“現代制藥”案作出行政處罰，責令其依法處理非法持有的證券，并處以60萬元的罰款，同時對其處以5年證券市場禁入措施，對其未按規定報告持股信息的行為責令改正，給予警告，并處以30萬元的罰款；

　　依法對何邦建內幕交易“華聞傳媒”案作出處罰，對其處以50萬元罰款；

　　依法對朱德勝內幕交易“曲江文旅”“西安飲食”案作出處罰，沒收其違法所得約3.98萬元，并處以約7.96萬元罰款；

　　依法對龍英內幕交易“陽光股份”案作出處罰，對其處以20萬元罰款；

　　青海證監局依法對涂靜、謝鋒內幕交易“*ST獅頭”案作出處罰，對涂靜、謝鋒處以48萬元罰款；

　　河北證監局依法對周永平內幕交易“順網科技”案作出處罰，責令其依法處理非法持有的證券，沒收違法所得約13.25萬元，并處以約39.76萬元罰款。

　　證監會表示，內幕交易違法行為是毒瘤，嚴重侵蝕資本市場健康肌體，嚴重損害證券市場“三公”原則，侵害廣大投資者對上市公司信息的知情權，必須予以堅決打擊。證監會將繼續強化監管執法，嚴厲打擊內幕交易，維護證券市場秩序，切實保護廣大投資者合法權益。

　　2018年全年，證監會共有內幕交易類案件處罰87起。其中，有57起所涉內幕信息與資產并購重組事項相關，說明該領域依然是內幕交易的高發地帶。

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責任編輯：賈振飛