螞蟻集團上市疑云：戰配基金代銷遭調查致審批推遲？最新回應來了丨新金融
原創 田文會 投資時報
螞蟻集團IPO戰配基金在支付寶平臺被瘋搶展示了該平臺強大的銷售能力，但獨家代銷的操作也引發了爭議。若真因此導致監管調查延遲上市，或得不償失。螞蟻集團則稱，任何關于時間表的猜測都沒有事實依據
《投資時報》研究員 田文會
無風不起浪，螞蟻科技集團股份有限公司（下稱螞蟻集團）上市又傳出不利消息。
有報道稱，中國證券監管機構正在調查螞蟻集團上市的潛在利益沖突，從而推遲了其IPO審批。具體為中國證監會正在調查螞蟻集團支付寶平臺在作為散戶投資者購買中國五只投資IPO的基金的唯一第三方渠道中的角色。
對此，螞蟻集團回復《投資時報》稱：“螞蟻的上市流程正在兩地有序推進，我們沒有預設的時間表，任何關于時間表的猜測都沒有事實依據。”不過，其沒有正面回應上述報道中所稱因戰配基金代銷中“利益沖突”遭調查的問題。
對于此事，目前尚無監管部門的官方發聲。
據了解，此前支付寶獨家代銷螞蟻集團上市戰配新基金的操作引發了爭議。
據上交所信息，9月18日，科創板上市委審議會議同意螞蟻集團發行上市（首發）。螞蟻集團于9月22日提交注冊，“注冊結果”一項則還未有信息顯示。
獨家代銷
據螞蟻集團招股書中“戰略配售情況”介紹，2020年9月18日，下列投資者分別與螞蟻集團和保薦機構（主承銷商）簽署了戰略投資者認股協議，擬參與認購螞蟻集團此次發行的A股股票：易方達3年封閉運作戰略配售靈活配置混合型證券投資基金以及擬募集設立的易方達創新未來18個月封閉運作混合型證券投資基金；匯添富3年封閉運作戰略配售靈活配置混合型證券投資基金以及擬募集設立的匯添富創新未來18個月封閉運作混合型證券投資基金；華夏3年封閉運作戰略配售靈活配置混合型證券投資基金以及擬募集設立的華夏創新未來18個月封閉運作混合型證券投資基金；招商3年封閉運作戰略配售靈活配置混合型證券投資基金；南方3年封閉運作戰略配售靈活配置混合型證券投資基金；嘉實3年封閉運作戰略配售靈活配置混合型證券投資基金；擬募集設立的鵬華創新未來18個月封閉運作混合型證券投資基金；擬募集設立的中歐創新未來18個月封閉運作混合型證券投資基金。
其中，擬新成立的五只基金包括：易方達創新未來18個月封閉運作混合、匯添富創新未來18個月封閉運作混合、華夏創新未來18個月封閉運作混合、鵬華創新未來18個月封閉運作混合和中歐創新未來18個月封閉運作混合。
《華夏創新未來18個月封閉運作混合型證券投資基金基金份額發售公告》顯示，該基金的基金份額發售機構分為直銷機構和代銷機構。其中，直銷機構的說明為投資者可以通過華夏基金電子交易平臺進行認購。而代銷機構列出的只有螞蟻（杭州）基金銷售有限公司。同時，該公告稱，華夏基金可以根據情況變化增加或者減少基金份額發售機構。
而工商信息顯示，螞蟻（杭州）基金銷售有限公司由螞蟻集團持股68.83%。
引發爭議
據報道，通過支付寶搶購這螞蟻集團戰投基金的散戶投資者逾1000萬。而此前，購買基金的傳統渠道是銀行和券商。
螞蟻集團這一操作觸動了銀行和券商的利益。同時，螞蟻集團相對壟斷代銷打新自己IPO的基金，也引發爭議。
據此前報道，螞蟻集團回應稱，“兩者服務客群和服務方式并不相同，其實是互補的關系。”
今年10月1日起施行的《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》規定：基金銷售機構應當建立健全業務范圍管控制度，審慎評估基金銷售業務與其依法開展或者擬開展的其他業務之間可能存在的利益沖突，完善利益沖突防范機制。
該《辦法》還規定，基金銷售機構及其從業人員從事基金銷售業務，不得有的情形包括：利用或者承諾利用基金資產和基金銷售業務進行利益輸送或者利益交換；實施歧視性、排他性、綁定性銷售安排。
該《辦法》稱，基金銷售相關機構違反法律、行政法規、本辦法及中國證監會其他規定，法律法規有規定的，依照其規定處理；法律法規沒有規定的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函、責令改正、責令處分有關人員、責令暫停辦理相關業務等行政監管措施，對相關主管人員、直接責任人員，可以采取監管談話、出具警示函、公開譴責、認定為不適當人選等行政監管措施，發現違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。
責任編輯：陳鑫
APP專享直播
熱門推薦
收起
24小時滾動播報最新的財經資訊和視頻，更多粉絲福利掃描二維碼關注（sinafinance）
