財聯社2月2日訊 （記者 曹韻儀）央行剛剛公布2024年首批面向評級機構的罰單，包括中誠信國際信用評級有限責任公司、上海新世紀資信評估投資服務有限公司、標普信用評級（中國）有限公司、中證鵬元資信評估股份有限公司、聯合資信評估股份有限公司和遠東資信評估有限公司在內的6家機構，合計收到3446.645萬元的罰單。

　　多位專家對財聯社記者表示，這幾家被處罰的機構都是國內最主要的評級機構，近年來，由于信用風險事件的增加，原本一片“和諧”的評級市場也暴露出一些問題，例如評級虛高、評級泡沫，未能有效揭示信用風險等。

　　此次處罰也對評級機構的客觀理性敲響警鐘，未來為了債券市場的長期健康發展，監管部門對評級公司的監管趨勢還將更加嚴厲。

　　涉及多個相同問題 評級機構合規性需重視

　　財聯社記者梳理罰單內容發現，此次評級機構涉及的違法行為包括未按規定辦理備案、未按照法定評級程序及業務規則開展信用評級業務、涉及違反獨立性要求、涉及違反一致性原則等行為，作出行政處罰決定的日期均為2023年11月7日。

　　具體來看，標普信用評級（中國）有限公司被處以警告和罰款212萬元，涉及未按照法定評級程序及業務規則開展信用評級業務、未按規定向信用評級行業主管部門或者其派出機構報送報告和違反一致性原則共3個違法行為類型。時任標普信用評級（中國）有限公司評級分析總監Eastham因對未按照法定評級程序及業務規則開展信用評級業務這一違法行為負有責任，被警告，罰款3萬元。

　　中誠信國際信用評級有限責任公司則涉及未按照法定評級程序及業務規則開展信用評級業務、違反獨立性要求、違反一致性原則、違反信用評級從業人員管理要求等行為，被處以警告并罰款768.5萬元。時任中誠信國際副總裁王某方和時任中誠信國際副總裁任某紅分別被罰3萬和13萬。

　　上海新世紀資信評估投資服務有限公司因未按規定辦理備案等3個違法行為，被處以警告并罰款726.75萬元。同時，時任上海新世紀資信評估投資服務有限公司董事、常務副總裁丁某樑因對違反獨立性要求這一違法行為負有責任，被警告，罰款10萬元。

　　中證鵬元資信評估股份有限公司同樣涉及未按規定辦理備案、未按照法定評級程序及業務規則開展信用評級業務等行為，被處以警告并罰款600.995萬元。時任中證鵬元常務副總裁秦某朝和副總裁黃某被央行罰款3萬元和9萬元。

　　聯合資信評估股份有限公司因未按照法定評級程序及業務規則開展信用評級業務等5個違法行為，被處以警告并罰款741萬元。時任聯合資信總裁萬某偉被警告，罰款27萬元。

　　遠東資信評估有限公司因未按規定辦理備案，被罰款397.4萬元。

　　可以看到，上述評級機構涉及多個相同的違法行為，獨立財經評論員郭施亮對財聯社記者表示，被罰背后與未按照法定評級程序及業務規則開展信用評級業務等問題有關。

　　“合規性是評級機構需要重視的問題，評級機構稍有不慎，或無充分理據進行評級，可能會對市場帶來波動影響，也可能會放大市場恐慌情緒。”郭施亮補充。

　　罰單為市場敲響警鐘 監管趨勢愈加嚴格

　　此次收到罰單的都是在行業內奠定了領先地位的評級機構，專家認為這將對市場敲響警鐘，未來對評級公司的監管趨勢將更加嚴厲。

　　資深金融政策監管專家周毅欽對財聯社記者表示，近年來，由于信用風險暴雷事件的增加，原本一片“和諧”的評級市場也暴露出一些問題，例如評級虛高、評級泡沫，未能有效揭示信用風險等。

　　“這幾家被處罰的機構都是國內最主要的評級機構，央行秉承嚴監管原則，針對評級公司的獨立性、一致性原則以及信息披露問題開出了多張大額罰單。放眼未來，為了債券市場的長期健康發展，監管部門對于評級公司的監管趨勢還將更加嚴厲。”周毅欽指出。

　　“這次處罰也是對評級機構的客觀理性評級敲響警鐘，評級機構的舉動也會對市場造成不小的影響。”郭施亮表示。

　　評級機構作為獨立第三方，本質上是一種金融中介，其信用評級工作能夠幫助投資者解決信用不對稱問題，提供信息參考、提高市場效率、促進價格發現等。但當下，國內評級機構也面臨價格內卷、客觀性不足、公信力不強等問題。

　　一位不愿具名的業內人士對財聯社記者表示，此次央行處罰這幾家國內評級機構，將釋放國內強化市場監管，維護正常市場競爭秩序，推動國內機構依法合規展業，促進行業健康發展，更好服務實體經濟高質量發展。

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責任編輯：李琳琳