戰(zhàn)配基金銷售違規(guī)導致IPO推遲？螞蟻集團否認傳聞：上市流程有序推進，未承銷自家IPO

　　李惠敏 張凌之

　　螞蟻集團的上市進程，出現(xiàn)了“小插曲”。

　　10月13日，有媒體報道稱，監(jiān)管部門正在調(diào)查螞蟻集團上市的潛在利益沖突，推遲批準了這個原本可能是全球最大的上市計劃。這一潛在利益沖突直指支付寶平臺獨家銷售的五只參與螞蟻集團配售的創(chuàng)新未來基金。

　　對此，螞蟻集團回應中證君稱：螞蟻的上市流程正在兩地有序推進，目前沒有預設的時間表。有關(guān)參與螞蟻集團戰(zhàn)略配售的創(chuàng)新未來基金細節(jié)已經(jīng)做了完全充分的披露，螞蟻集團沒有承銷自己的IPO。創(chuàng)新未來基金是作為戰(zhàn)略投資者參與螞蟻集團的首次公開募股，一直由基金公司獨立運作。

　　螞蟻集團最新回應：

　　關(guān)于時間表的猜測都沒有依據(jù) 

　　對于媒體報道的由于受到監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查而推遲上市計劃，螞蟻集團發(fā)言人表示，螞蟻集團的上市流程正在兩地有序推進，目前沒有預設的時間表，任何關(guān)于時間表的猜測都沒有事實依據(jù)。

　　業(yè)內(nèi)人士透露，考慮到“A+H”兩地上市的復雜性，目前螞蟻集團的審核過程正常，此前科創(chuàng)板的上市公司獲得審核通過的平均時間為4個月。

　　對于“螞蟻戰(zhàn)配基金”，有媒體報道援引咨詢機構(gòu)Z-Ben董事總經(jīng)理彼得?亞歷山大的話稱，據(jù)其了解，螞蟻戰(zhàn)略配售安排并沒有違反任何金融領(lǐng)域的規(guī)定。

　　螞蟻集團表示，有關(guān)戰(zhàn)略配售基金的細節(jié)已經(jīng)做了“完全充分的披露”，沒有承銷自己的IPO。創(chuàng)新未來基金是作為戰(zhàn)略投資者參與螞蟻集團的首次公開募股，一直由基金公司獨立運作。

　　此次5只創(chuàng)新未來基金除了在基金公司直銷渠道發(fā)售，同時在支付寶平臺發(fā)售。10月8日晚，5只創(chuàng)新未來基金全部售罄，合計募集資金600億元。

　　螞蟻集團財富事業(yè)群總經(jīng)理王珺表示，無論是螞蟻集團的戰(zhàn)略配售，還是螞蟻基金代銷基金，均在招股說明書、基金公告等法律文件中向公眾進行了完整公開披露，保障了消費者的知情權(quán)、選擇權(quán)，最終讓更多普通投資者能夠分享螞蟻IPO的投資機會。

　　競天公誠律師事務所合伙人徐煒瑜在接受中證君采訪時表示：“從形式上來看，螞蟻有基金銷售資格，代銷基金是合規(guī)業(yè)務；如果創(chuàng)新未來基金的合同中沒有明確寫‘將戰(zhàn)略配售螞蟻集團IPO’的話，也不存在利益沖突的問題?！?/p>

　　5只創(chuàng)新未來基金合同顯示，均未寫明戰(zhàn)略配售螞蟻集團IPO。事實上，按照目前監(jiān)管要求，5只創(chuàng)新未來基金最多只能配10%的螞蟻集團股票。

　　資深投行人士王驥躍表示，螞蟻的上市節(jié)奏是正常的，大盤股發(fā)行需要合適的時間窗口，螞蟻集團基石投資者可能尚未找全，如此大規(guī)模的發(fā)行，找基石投資者也需要一些時間，同時還需協(xié)調(diào)發(fā)行價格區(qū)間，協(xié)調(diào)A+H同步。

　　在他看來，支付寶銷售5只創(chuàng)新未來基金不算承銷自己的IPO，也不構(gòu)成利益沖突問題，這5只基金只用10%的資金認購螞蟻的股票，并不是專門投資螞蟻而不參與其他股票投資，并且不僅僅這5只基金可參與螞蟻集團的戰(zhàn)略配售。

　　業(yè)內(nèi)人士：

　　螞蟻集團上市已進入最后階段

　　當前，螞蟻集團正穩(wěn)步推進上市計劃。

　　7月20日，螞蟻集團宣布“A+H”上市計劃；8月25日，螞蟻公布科創(chuàng)板和港交所的招股文件；9月18日，上交所同意螞蟻集團科創(chuàng)板上市申請，IPO進程邁出關(guān)鍵一步。同時，有消息稱，中銀國際與工銀國際將加入螞蟻集團在港股IPO的聯(lián)席簿記行之列。

　　上述業(yè)內(nèi)人士表示，按照市場慣例，聯(lián)席簿記行的加入，預示著上市前的準備工作已經(jīng)進入到了最后階段。此前，中銀國際和工銀國際也參加了阿里巴巴在香港的二次上市項目。兩家中資投資銀行加入螞蟻集團在港股IPO的聯(lián)席簿記行名單中，透露出螞蟻與銀行之間深厚的合作關(guān)系，料將通過IPO項目得到進一步鞏固。

　　在境內(nèi)外資本市場，螞蟻的IPO計劃受到投資者熱捧。據(jù)了解，目前全球十大主權(quán)財富基金中，五家已明確計劃參與其IPO項目，包括新加坡淡馬錫、新加坡政府投資公司、阿布扎比投資局、沙特公共投資基金、中國社保基金等。

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責任編輯：陳鑫