摩根大通“幌騙”操縱金銀市場被罰9.2億美元，創(chuàng)美國CFTC史上罰金紀錄

　　實習記者丨劉甜

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　　據(jù)CNBC（美國消費者新聞與商業(yè)頻道）日前報道，摩根大通已悄然解決了一項長期訴訟，該訴訟指控其以“幌騙”交易操縱貴金屬市場。

　　摩根大通將支付9.2億美元，以和解美國當局有關該行8年里在金屬期貨和美國國債交易中對市場操縱的指控。該金額創(chuàng)下美國CFTC（商品期貨交易委員會）史上最大市場操縱指控罰金，包括4.364億美元的罰款、3.117億美元的賠償金以及1.720億美元的非法所得。司法部的決議要求，從罰金中撥出3億美元以覆蓋可能通過政府申請救濟的潛在受害者。

　　“幌騙”是一個金融術語，指的是在股票市場或者期貨市場交易中虛假報價再撤單的一種行為，“幌騙者”通過假裝有意在特定價格買進或賣出，制造需求假象，以引誘其他交易者進行交易來影響市場價格，繼而可以在新的價格買進或賣出，從中獲利。

　　CFTC發(fā)現(xiàn)，至少從2008年開始，直到2016年，摩根大通通過貴金屬和美國國債交易臺上的眾多交易商（包括兩個交易臺的負責人）達成了大量黃金、白銀、鉑金、鈀、美國國債和美國國債期貨合約的買賣交易，并在執(zhí)行交易前取消這些訂單。通過這些訂單，摩根大通交易商意圖操縱市場價格，并多次確實人為操控了價格。

　　2019年9月，聯(lián)邦檢察官指控摩根大通的前常務董事Michael Nowak和另外兩名前摩根大通貴金屬交易員Gregg Smith和Christopher Jordan犯有一項合謀罪“詐騙犯影響和腐敗組織行為”以及其他與操縱貴金屬期貨市場有關的聯(lián)邦罪行。

　　根據(jù)法院提交的文件，在過去的八年中，摩根大通的15名交易員給貴金屬和金銀市場的參與者造成了逾3億美元的損失，摩根大通承認對交易者的行為負責。司法部針對該銀行的母公司提出了兩項電匯欺詐指控，但同意根據(jù)一項為期三年的協(xié)議推遲與這些指控有關的起訴，該協(xié)議要求該銀行向政府報告其補救和合規(guī)工作。

　　CFTC主席Heath P． Tarbert表示：“幌騙是非法的，這一點是毋庸置疑的”，“這項創(chuàng)紀錄的執(zhí)法行動表明，CFTC承諾對那些故意違反我們規(guī)定的人，無論是誰，都將采取強硬措施來禁止他們操縱市場。 CFTC將采取一切必要手段，調(diào)查和起訴可能損害美國自由企業(yè)系統(tǒng)完整性的非法活動。”

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責任編輯：張譯文