長沙晚報掌上長沙12月24日訊（全媒體記者 劉軍）23日晚，兩家退市公司公告收到行政處罰事先告知書，兩公司及相關責任人員將合計被處以6995萬元罰款，7名主要責任人員還將被實施證券市場禁入措施。在退市后被嚴懲，再次為上市公司敲響了警鐘——惡性違規不會因為退市而免于追究，以退市來規避責罰的手段行不通了。
據退市公司北京左江科技股份有限公司（下稱“左江退”）發布的公告顯示，左江退2023年一季報、半年報、三季報存在虛假記載，公司涉嫌虛增營業收入1115.93萬元，虛增利潤1071.02萬元，虛增營業收入金額分別占相應報告披露營業收入的77.33%、48.50%、33.09%，虛增利潤金額分別占相應報告披露利潤總額的29.36%、13.66%、8.24%。北京證監局擬對左江退及其董監高等合計處以1475萬元罰款，并對其中3名違法行為情節嚴重責任人員采取5年證券市場禁入措施。
退市公司三盛智慧教育科技股份有限公司（下稱“三盛退”）的公告顯示，三盛退涉嫌未按規定披露關聯方非經營性資金占用導致的關聯交易、未如實披露實際控制人、未按規定及時披露對外擔保等多項違規行為。其中，三盛退實際控制人曾赳雄隱瞞對三盛退及相關案涉主體的控制關系及關聯關系，組織、指使實施三盛退重大信息披露違法行為，嚴重擾亂證券市場秩序，情節特別嚴重。北京證監局擬對三盛退及其實際控制人、董監高等合計處以5520萬元罰款，并對其中4名違法行為情節嚴重責任人員分別采取5年至終身證券市場禁入措施。
記者注意到，2024年證券法經過修訂后，對違規信披公司和責任人的罰款上限由60萬元、30萬元大幅提升至1000萬元、500萬元，對欺詐發行的罰款上限由募集資金的5%提高到1倍，上市公司違法成本大幅提升。
對于兩家退市公司被罰，股友們紛紛發表看法，認為退市公司及相關責任人員被嚴厲處罰，彰顯監管部門對證券違法違規行為零容忍態度，有助于維護投資者利益和資本市場秩序。還有股友建議盡快出臺賠償制度。對于上市公司因為財務造假、信披違規、大股東占用資金、重大違法違規退市的，要以大股東減持套現部分，大股東、實際控制人、高管、直接責任人、保薦機構、審計機構罰款為資金來源，責令公司按一年內最高價回購全部股份。“建立賠償制度才能充分體現公正公平，有利于加快出清市場垃圾，使退市成為一種常態，最大限度恢復市場信心。”一位股友表示。
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