專題：中泰證券多名前高管違規入股被重罰

　　來源 ：獨角金融

　　作者 | 謝美浴

　　中泰證券（600918.SH）前總經理、前副董事長畢玉國，因違規入股收到百萬罰單。 

　　據證監會近日披露，畢玉國的違規行為發生在2018年7月25日，其與他人簽訂協議，協議約定向畢玉國轉讓擬IPO 公司的部分股份；2018年8月，畢玉國出資轉賬至指定銀行賬戶。不過，2023年12月，畢玉國收回上述款項，沒有違法所得。

　　畢玉國最終被罰款250萬元。

　　除此之外，曾“掌舵”中泰證券長達17年的原董事長李瑋，已于今年10月17日因嚴重違紀違法被開除黨籍。李瑋與畢玉國，二人不僅都曾在萊蕪鋼鐵集團有限公司（以下簡稱“萊鋼集團”）任職，還在中泰證券長期共事，此外，李瑋還被查出“長期違規擁有非上市公司股份”。 

　　券商高管違規入股、操縱市場，輕則罰款、被撤職，甚至在一些實踐中，也有司法機關將此類行為做出更深一步調查。

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　　兩張百萬罰單，

　　牽出4名中泰證券從業人員

　　違規入股事件發生時，畢玉國在中泰證券擔任總經理一職。

　　公開資料顯示，畢玉國出生于1968年8月，自2013年12月起擔任中泰證券總經理。

　　2022年10月24日，中泰證券公告稱畢玉國不再擔任中泰證券總經理職務，但仍在公司任職；2022年12月，畢玉國當選該公司副董事長。2023年8月25日，畢玉國辭任中泰證券副董事長，調任山東華魯集團擔任黨委副書記、董事。

　　與畢玉國一同被罰的，還有中泰證券原投資銀行董事總經理鐘建春、中泰證券原投行委員會新興產業部總監張玉林，分別被罰款38萬元、20萬元。

　　圖源：證監會官網

　　具體來看，2018年8月14日，鐘建春與他人簽訂協議，協議約定向鐘建春轉讓某擬上市公司的部分股份；2018年9月16日，張玉林向鐘建春轉賬；2018年9月20日，鐘建春、張玉林出資金額轉賬至指定銀行賬戶，鐘建春與張玉林約定按照轉賬金額入股；2024年3月，鐘建春、張玉林收回上述款項，沒有違法所得。

　　值得一提的是，2019年，鐘建春與張玉林曾同時參與了華夏天信智能物聯股份有限公司擬在科創板上市的項目，張玉林擔任該項目保薦代表人，鐘建春為該項目組成員。

　　不過，該項目受理期間，曾因板塊定位、子公司行賄等問題遭到問詢，在受理5個月后，該IPO項目因撤回申請而終止。

　　圖源：罐頭圖庫

　　此外，證監會披露的另一則罰單，還涉及原民生證券副總裁尚文彥。

　　2020年4月，尚文彥與他人簽訂協議，協議約定向尚文彥轉讓某擬上市公司的部分股份，尚文彥通過他人將資金轉賬至指定銀行賬戶。2024年1月，尚文彥收回上述款項沒有違法所得。尚文彥最終被罰款125萬元。

　　據“財聯社”報道，今年6月左右，尚文彥已離任民生證券，離職原因與上述違規事件有關。值得注意的是，根據“財聯社”報道，尚文彥曾有中泰證券的任職經歷，且上述兩張罰單中的擬上市公司為同一家。

　　年內監管已多次劍指券商從業人員違規持股或買賣股票的情況，多家券商或券商原從業人員先后被監管罰款，還涉及券商高管。

　　例如今年2月，長城證券原副總裁韓飛因違規炒股，共計被罰沒約1.17億元，同時對其采取10年證券市場禁入措施。

　　10月23日，國都證券總經理、財務負責人楊江權因“涉嫌從業人員違法持有股票”被證監會決定立案。根據相關規定，楊江權已不能履行公司高級管理人員職務。

　　圖源：罐頭圖庫

　　更有甚者，違規入股的行為，很有可能還會被調查。2024年8月份，原國元證券總裁助理、投行部總經理王晨被帶走調查。此前《21世紀經濟報道》從熟悉王晨的知情人士處了解到，王晨被查或與違規入股IPO項目有關。

　　相關案件中，某券商投行部總經理、副總經理在內的三位投行相關人員在其服務的IPO項目擬上市期間增資擴股的關鍵階段低價投資入股，分別獲利2400余萬元、1200余萬元、460萬元。三人因主動自首，最終均被判以非國家工作人員受賄罪，沒收違法所得并判刑，刑期一年九個月至二年六個月不等。

　　針對券商高管違規入股、持股的情況，中國礦業大學（北京）管理學院碩士生企業導師支培元指出，“證券行業的特殊性質，賦予了內部人士接觸敏感信息的機會，加之市場行情波動帶來的豐厚回報誘惑，某些高層管理者可能在追求個人財富增值的過程中逾越職業道德底線，涉足違規操作區域。內部針對高管層的監督審查機制不夠健全，為違規入股行為提供了滋生溫床，削弱了公司治理的有效性和透明度。”

　　香頌資本董事沈萌也認為，“券商作為金融中介，很容易涉及被投項目或IPO項目的利益，而且也不會直接持有，所以一旦涉及就屬于有意違規的行為。”

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　　原董事長也被查出違規持股

　　前總經理被罰之外，中泰證券原董事長已經“落馬”。

　　10月17日，山東省紀委監委網站通報，山東省政協原常委、經濟委員會原副主任李瑋嚴重違紀違法被開除黨籍。李瑋曾擔任中泰證券及前身齊魯證券董事長一職長達17年，并在任上推動了中泰證券上市。

　　從履歷上看，李瑋與畢玉國都曾供職于萊鋼集團，在中泰證券則共事長達17年。

　　李瑋出生于1962年，1983年于萊鋼集團開啟職業生涯，曾任萊蕪鋼鐵總廠（萊鋼集團前身）財務處處長，萊蕪鋼鐵股份有限公司財務部主任、副總經理，萊鋼集團副總經理、總會計師、董事，魯銀投資總經理、董事長，公司黨委書記，魯信集團黨委書記、董事長，第十二屆全國人大代表等職務。

　　圖源：罐頭圖庫

　　2003年7月，時任萊鋼集團總經濟師、魯銀投資董事長的李瑋開始兼任中泰證券董事長；2007年卸任魯銀投資董事長，專注中泰證券業務。

　　而據中泰證券披露，畢玉國曾任萊蕪鋼鐵股份有限公司煉鐵廠財務科科長、財務處成本科科長，日照鋼鐵有限公司財務總監，萊鋼集團財務部副部長等職務。

　　2003年萊鋼集團重組齊魯證券時，畢玉國被調到了中泰證券擔任副總經理、財務負責人；2013年年底，畢玉國升職成為中泰證券總裁。

　　李瑋掌舵期間，2004年至2020年，中泰證券的營收從9796.03萬元攀升至103.52億元；資產規模由15.6億元增至1745.1億元。在此期間，李瑋一直擔任董事長，并帶領這家券商于2020年完成IPO上市，成為山東首家上市券商。上市前夕，中泰證券正式宣布全面轉型財富管理。

　　圖源：罐頭圖庫

　　李瑋曾表示，A股上市將是中泰證券發展歷程中一個重要的里程碑，有利于公司提升資本實力，擴大業務規模，優化業務結構，助力公司沖擊行業第一方陣。

　　不過，2019年4月，李瑋已接棒汲斌昌，出任山東省魯信投資控股集團有限公司（以下簡稱“魯信集團”）董事長。

　　魯信集團與中泰證券的淵源，可追溯至2001年。據《經濟導報》旗下新媒體“山東財經報道”文章，2001年齊魯證券成立時，二股東為山東省國際信托投資公司，持股20.58%。山東省國際信托是1988年2月由山東省發展計劃委員會投資設立的國有企業，該公司后與山東省高新技術投資有限公司合并為一家新的企業，就是魯信集團。

　　截至2024年前三季度，魯信集團持有中泰證券3.98%的股份，為其第四大股東。

圖源：中泰證券前三季度報

　　李瑋也是魯信集團第二位被查的董事長。2023年1月6日，已擔任山東省青島市政協主席的汲斌昌在任上被查。

　　據山東省紀委監委網站通報，李瑋的違法違規行為中也包括“長期違規擁有非上市公司股份”。

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　　業績坐上“過山車”，轉型任重道遠

　　包括李瑋在內，登陸A股不到四年時間，中泰證券已經有三任董事長。

　　2020年底，隨著時任山東財政廳副廳長的李峰成為中泰證券董事長，中泰證券正式迎來新一屆領導班子，但2022年8月，上任不足兩年的李峰調任山東省財政廳黨組書記。

　　2022年12月，王洪正式出任中泰證券董事長，在此之前，其曾任山東省交通開發投資公司國際業務部經理，山東省國有資產投資控股有限公司黨委副書記、總裁。

圖源：罐頭圖庫

　　隨著掌門人兩度變更，中泰證券的管理層同樣頻繁變動。

　　據“財聯社”此前報道，李峰上任不到三個月，中泰證券于2021年2月召開了分公司總經理級別的中層會議，會議上直接作出人事任命，宣布各分公司總經理異地調任，此次人事變動至少涉及數十位分公司總經理。值得一提的是，李峰還親自掌管投行和資管業務。

　　此外，2022年上半年，中泰證券首席風險官李恒弟、總法律顧問張云偉、副總經理鐘金龍相繼離任。同年10月，畢玉國辭任中泰證券總經理，馮藝東接任；董事曹孟博因工作調整辭職。12月，畢玉國出任副董事長。2023年3月，副總經理孫培國離任；2023年8月，副董事長畢玉國離任。

　　領導班子的密集更換，也對中泰證券的業績產生了一定影響。2022年，中泰證券營收及凈利潤急轉直下，營業收入93.25億元，同比下滑29.09%；凈利潤7.03億元，同比下滑78.69%。

　　中泰證券2022年經紀、自營、投行、資管四大業務凈收入分別為36.8億元、-3.51億元、10.18億元和5.52億元。其中，自營業務的虧損直接影響到中泰證券自營部門的人員調整。

　　據“券商中國”2023年5月報道，中泰證券對自營部門進行大刀闊斧的人事調整，免去了自營部門中負責權益投資的4位負責人的職務。中泰證券彼時表示，“公司堅持業績導向和問題導向，對自營條線下證券投資部門部分人員進行了調整。本次調整，將為自營業務更高質量發展奠定堅實基礎。”

圖源：罐頭圖庫

　　進入2023年，中泰證券業績大幅回升。2023年財報顯示，中泰證券實現營業收入127.62億元，同比增長36.86%；凈利潤20.61億元，同比增長193.17%。Wind數據顯示，2023年，中泰證券營業收入在120家券商中排名14位；凈利潤排名第18位；總資產1956.59億元，排名20位。

　　不過，2024年前三季度，中泰證券業績又“開倒車”，實現營業收入74.24億元，同比下滑19.96%；凈利潤5.03億元，同比下滑73.45%。

　　中泰證券稱，主要原因是經紀、投資銀行、資產管理、投資業務收入同比減少，以及2023年同期合并萬家基金管理有限公司產生股權重估收益。

　　在11月初的投資者活動上，中泰證券表示，近年來公司持續推進財務數字化轉型，已建設完成集團管控、財務共享、管理會計、企業差旅、司庫體系、 電子會計檔案等系統，不斷提升財務管控水平，持續推進業財深度融合。

　　下一步，公司將聚焦財務數智化和“大財務”管理目標，緊盯行業前沿、技術前沿，通過財務數字化轉型進一步推動財務管理轉型升級、提質增效。

　　面對中泰證券業績“過山車”的狀況，留給現任董事長王洪及總經理馮藝東的考驗還很多。你認為在現任董事長及總經理的帶領下，中泰證券能否突圍行業第一梯隊？歡迎評論區留言討論。

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責任編輯：王若云