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　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　重要內(nèi)容提示：

　　1、股票期權(quán)簡稱：神霧JLC1

　　2、股票期權(quán)代碼：037321

　　3、本次實(shí)際行權(quán)的激勵對象共8人，實(shí)際行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為4,424,979份，約占公司目前股本總額637,245,222.00股的0.69%；

　　4、本次行權(quán)價格：3.77元/股；

　　5、本次股票期權(quán)行權(quán)采用集中行權(quán)模式；

　　6、本次行權(quán)股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行公司A股普通股股票；

　　7、本次行權(quán)股票上市流通時間為：2024年11月27日。

　　神霧節(jié)能股份有限公司（以下簡稱“公司”、“神霧節(jié)能”）于2023年12月26日召開了第九屆董事會第三十三次臨時會議，審議通過了《關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵計(jì)劃首次授予部分第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。公司2022年股票期權(quán)激勵計(jì)劃（以下簡稱“本激勵計(jì)劃”、“本次激勵計(jì)劃”）首次授予部分第一個行權(quán)期的行權(quán)條件已經(jīng)成就，并采用集中行權(quán)方式行權(quán)。截止本公告日，公司已辦理完畢集中行權(quán)手續(xù)，現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

　　一、本激勵計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序及簡述

　　（一）本激勵計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序

　　1、公司于2022年10月18日分別召開第九屆董事會第二十六次臨時會議及第九屆監(jiān)事會第七次臨時會議，審議通過了《關(guān)于〈神霧節(jié)能股份有限公司2022年股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈神霧節(jié)能股份有限公司2022年股票期權(quán)激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》等議案，并于2022年10月19日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上披露了《神霧節(jié)能股份有限公司2022年股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案）》《神霧節(jié)能股份有限公司2022年股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案）摘要》《神霧節(jié)能股份有限公司2022年股票期權(quán)激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》等相關(guān)公告文件。公司獨(dú)立董事就本次激勵計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。公司監(jiān)事會對本次激勵計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。

　　2、2022年10月26日，公司分別召開了第九屆董事會第二十七次臨時會議及第九屆監(jiān)事會第八次臨時會議，審議通過了《關(guān)于〈神霧節(jié)能股份有限公司2022年股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》等議案。公司獨(dú)立董事就本次激勵計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。公司聘請的律師及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問出具了相應(yīng)的法律意見書和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問意見。

　　3、2022年10月19日至2022年10月28日，公司在內(nèi)部對本激勵計(jì)劃首次授予激勵對象的姓名和職務(wù)進(jìn)行了為期10天的公示。在公示期間，公司監(jiān)事會未接到任何個人對公司本次激勵計(jì)劃擬激勵對象提出的異議。2022年11月4日，公司召開了第九屆監(jiān)事會第九次臨時會議，審議通過了《關(guān)于核查公司2022年股票期權(quán)激勵計(jì)劃首次授予激勵對象名單的議案》，監(jiān)事會出具了《關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵計(jì)劃首次授予激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。

　　4、2022年11月11日，公司召開2022年第一次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于〈神霧節(jié)能股份有限公司2022年股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈神霧節(jié)能股份有限公司2022年股票期權(quán)激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》。公司聘請的律師出具了相應(yīng)的法律意見書。同日，公司在巨潮資訊網(wǎng)披露了《關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

　　5、2022年12月5日，公司召開第九屆董事會第二十八次臨時會議、第九屆監(jiān)事會第十次臨時會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2022年股票期權(quán)激勵計(jì)劃首次授予激勵對象名單的議案》《關(guān)于向公司2022年股票期權(quán)激勵計(jì)劃激勵對象首次授予股票期權(quán)的議案》，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會認(rèn)為本激勵計(jì)劃規(guī)定的授予條件已經(jīng)成就，并對本次授予股票期權(quán)的激勵對象名單進(jìn)行了核實(shí)。公司聘請的律師及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問出具了相應(yīng)的法律意見書和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問意見。

　　6、2022年12月28日，公司完成了本激勵計(jì)劃首次授予股票期權(quán)的登記工作，并于2022年12月29日在巨潮資訊網(wǎng)上披露了《關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵計(jì)劃首次授予登記完成的公告》（公告編號：2022-076）。公司向符合授予條件的15名激勵對象實(shí)際授予2,548.9809萬份股票期權(quán)，行權(quán)價格為3.77元/股。

　　7、2023年9月15日，公司召開第九屆董事會第八次會議、第九屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留部分股票期權(quán)的議案》，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會認(rèn)為本激勵計(jì)劃規(guī)定的授予條件已經(jīng)成就，并對本次授予股票期權(quán)的激勵對象名單進(jìn)行了核實(shí)。公司聘請的律師及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問出具了相應(yīng)的法律意見書和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問意見。

　　8、2023年10月23日，公司完成了本激勵計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)的登記工作，并于2023年10月24日在巨潮資訊網(wǎng)上披露了《關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵計(jì)劃預(yù)留授予登記完成的公告》（公告編號：2022-042）。公司向符合授予條件的13名激勵對象實(shí)際授予637.2452萬份股票期權(quán)，行權(quán)價格為2.93元/股。

　　9、2023年12月26日，公司召開第九屆董事會第三十三次臨時會議和第九屆監(jiān)事會第十四次臨時會議，審議通過了《關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵計(jì)劃首次授予部分第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》《關(guān)于注銷2022年股票期權(quán)激勵計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》，因1位激勵對象離職不再具備行權(quán)資格，根據(jù)本激勵計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，公司同意注銷該激勵對象已獲授但尚未行權(quán)的150.00萬份股票期權(quán)（包含首次授予的120.00萬份股票期權(quán)以及預(yù)留授予的30.00萬份股票期權(quán)）。董事會認(rèn)為本激勵計(jì)劃首次授予部分股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件已滿足，同意符合行權(quán)條件的14名激勵對象在第一個行權(quán)期行權(quán)，可行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì)12,144,906.00份，行權(quán)價格為3.77元/股。公司董事會薪酬與考核委員會審議并通過了上述議案，監(jiān)事會對前述事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)。

　　10、2024年1月23日，公司在巨潮資訊網(wǎng)上披露了《關(guān)于公司2022年股票期權(quán)激勵計(jì)劃部分股票期權(quán)注銷完成的公告》（公告編號：2024-006），公司于2024年1月22日在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司完成注銷1名離職的激勵對象已獲授但尚未行權(quán)的150.00萬份股票期權(quán)。

　　（二）本激勵計(jì)劃簡述

　　公司于2022年11月11日，公司召開2022年第一次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于〈神霧節(jié)能股份有限公司2022年股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》，本激勵計(jì)劃的主要內(nèi)容如下：

　　1、激勵形式：股票期權(quán)

　　2、標(biāo)的股票來源

　　本激勵計(jì)劃涉及的標(biāo)的股票來源為公司向激勵對象定向發(fā)行的本公司人民幣A股普通股股票

　　3、激勵對象

　　本激勵計(jì)劃首次授予登記的激勵對象共計(jì)15人，包括公司公告本激勵計(jì)劃時在公司（含子公司，下同）任職的董事、高級管理人員及核心人員，不含神霧節(jié)能獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

　　4、本激勵計(jì)劃授予的股票期權(quán)在各激勵對象間的分配情況如下表所示：

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　　注：（1）公司于2023年4月28日召開第九屆董事會第七次會議，審議通過了《關(guān)于選舉公司董事長暨變更法定代表人的議案》，同意選舉呂建中先生為公司董事長，任期與公司第九屆董事會一致。

　　（2）公司于2024年9月2日召開2024年第一次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于公司董事會換屆選舉及選舉第十屆董事會非獨(dú)立董事的議案》，同意選舉董郭靜女士為公司第十屆董事會非獨(dú)立董事，任期自本次股東大會選舉通過之日起計(jì)算，至本屆董事會屆滿之日止。

　　（3）公司于2024年9月10日召開第十屆董事會第一次臨時會議，審議通過了《關(guān)于聘請公司總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)的議案》，同意聘請吳凱先生為公司總經(jīng)理，任期與公司第十屆董事會一致。

　　（4）上表中部分合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系以上百分比結(jié)果四舍五入所致。

　　5、股票期權(quán)的行權(quán)價格

　　本激勵計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價格為每股3.77元。即滿足行權(quán)條件后，激勵對象獲授的每份股票期權(quán)可以3.77元的價格購買1股公司股票。

　　6、本激勵計(jì)劃的有效期、等待期和行權(quán)安排

　　（1）本激勵計(jì)劃的有效期

　　本激勵計(jì)劃的有效期為自股票期權(quán)授權(quán)之日起至激勵對象獲授的股票期權(quán)

　　全部行權(quán)或注銷完畢之日止，最長不超過36個月。

　　（2）本激勵計(jì)劃的等待期

　　激勵對象獲授的全部股票期權(quán)適用不同的等待期，均自授權(quán)完成登記日起計(jì)。授權(quán)日與首次可行權(quán)日之間的間隔不得少于12個月。

　　（3）本激勵計(jì)劃的行權(quán)安排

　　本激勵計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)的行權(quán)安排如下表所示：

　　■

　　本激勵計(jì)劃預(yù)留部分的股票期權(quán)行權(quán)計(jì)劃安排如下：

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　　在上述約定期間因行權(quán)條件未成就的股票期權(quán)，不得行權(quán)或遞延至下期行權(quán)，并由公司按本激勵計(jì)劃規(guī)定的原則注銷激勵對象相應(yīng)的股票期權(quán)。在股票期權(quán)各行權(quán)期結(jié)束后，激勵對象未行權(quán)的當(dāng)期股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)終止行權(quán)，公司將予以注銷。

　　7、股票期權(quán)的行權(quán)條件

　　（1）公司層面的業(yè)績考核要求;

　　本激勵計(jì)劃在2022年-2024年會計(jì)年度中，分年度對公司的業(yè)績指標(biāo)進(jìn)行考核，以達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)作為激勵對象當(dāng)年度的行權(quán)條件之一。

　　本激勵計(jì)劃授予的股票期權(quán)的公司層面業(yè)績考核目標(biāo)如下表所示：

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　　注：1、上述2022年至2024年?duì)I業(yè)收入增長率的平均值=（2022年?duì)I業(yè)收入較2021年?duì)I業(yè)收入的增長率+2023年?duì)I業(yè)收入較2021年?duì)I業(yè)收入的增長率+2024年?duì)I業(yè)收入較2021年?duì)I業(yè)收入的增長率）/3。

　　2、上述2022年至2024年凈利潤增長率的平均值=（2022年凈利潤較2021年凈利潤的增長率+2023年凈利潤較2021年凈利潤的增長率+2024年凈利潤較2021年凈利潤的增長率）/3。

　　3、上述“凈利潤”指經(jīng)審計(jì)的歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤，但剔除因證券虛假陳述責(zé)任糾紛案造成的投資者索賠的不確定因素影響并剔除本次及其它員工激勵計(jì)劃的股份支付費(fèi)用影響的數(shù)值作為計(jì)算依據(jù)。

　　4、上述“營業(yè)收入”指經(jīng)審計(jì)的上市公司營業(yè)收入。

　　行權(quán)期內(nèi)，公司為滿足行權(quán)條件的激勵對象辦理行權(quán)事宜。若各行權(quán)期內(nèi)，公司當(dāng)期業(yè)績水平未達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)條件的，所有激勵對象對應(yīng)考核當(dāng)年可行權(quán)的股票期權(quán)全部不得行權(quán)，由公司注銷。

　　（2）激勵對象個人層面的績效考核要求：

　　激勵對象個人層面的考核根據(jù)公司內(nèi)部績效考核相關(guān)制度實(shí)施。激勵對象個人考核評價結(jié)果分為“A”、“B”、“C”、“D”四個等級。

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　　在公司業(yè)績目標(biāo)達(dá)成的前提下，若激勵對象上一年度個人績效考核結(jié)果達(dá)到“A”、“B”或“C”等級，激勵對象按照本激勵計(jì)劃規(guī)定比例行權(quán)其獲授的股票期權(quán)，個人當(dāng)年可行權(quán)額度=個人當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)額度×行權(quán)比例，激勵對象不得行權(quán)的股票期權(quán)，由公司注銷；若激勵對象上一年度個人績效考核結(jié)果為“D”，則激勵對象對應(yīng)考核當(dāng)年可行權(quán)的股票期權(quán)全部不得行權(quán)。激勵對象未能行權(quán)的股票期權(quán)由公司注銷。

　　（三）首次授予部分股票期權(quán)歷次變動情況一覽表

　　公司2022年股票期權(quán)激勵計(jì)劃首次授予股票期權(quán)歷次變動情況如下所示：

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　　二、關(guān)于本激勵計(jì)劃首次授予部分第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的說明

　　1、等待期

　　根據(jù)《公司2022年股票期權(quán)激勵計(jì)劃》（以下簡稱“《激勵計(jì)劃》”）的相關(guān)規(guī)定，本激勵計(jì)劃首次授予的第一個行權(quán)期為自首次授予部分股票期權(quán)授權(quán)日起12個月后的首個交易日起至首次授予部分股票期權(quán)授權(quán)日起24個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止，行權(quán)比例為首次授予股票期權(quán)總數(shù)的50%。

　　本激勵計(jì)劃股票期權(quán)首次授予登記完成日為2022年12月28日，故首次授予部分第一個等待期于2023年12月27日屆滿。

　　2、首次授予部分股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件達(dá)成情況說明

　　■

　　綜上所述，公司董事會認(rèn)為本激勵計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個行權(quán)期的行權(quán)條件已經(jīng)成就，根據(jù)公司2022年第一次臨時股東大會對董事會的授權(quán)，同意公司按照《激勵計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定辦理第一個行權(quán)期相關(guān)行權(quán)事宜。

　　三、本激勵計(jì)劃首次授予部分第一個行權(quán)期的行權(quán)股份情況

　　1、行權(quán)股票的來源：公司向激勵對象定向發(fā)行的本公司人民幣A股普通股股票；

　　2、股票期權(quán)簡稱：神霧JLC1；

　　3、股票期權(quán)代碼：037321；

　　4、本次行權(quán)人數(shù)：本次實(shí)際行權(quán)的激勵對象共8人

　　5、本次行權(quán)數(shù)量：本次實(shí)際行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為4,424,979份，約占公司目前股本總額637,245,222.00股的0.69%；

　　6、本次行權(quán)價格：3.77元/股；

　　7、首次授予部分股票期權(quán)第一個行權(quán)期實(shí)際行權(quán)情況如下：

　　■

　　注：（1）對于上表所列的“本次行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量（萬份）”以中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司實(shí)際確認(rèn)數(shù)為準(zhǔn)。

　　（2）上表已剔除本激勵計(jì)劃首次授予部分符合第一個行權(quán)期行權(quán)條件但未行權(quán)的激勵對象的獲授情況。

　　8、行權(quán)方式：集中行權(quán)；

　　9、行權(quán)期限：自2023年12月28日至2024年12月27日，公司董事會根據(jù)政策規(guī)定的行權(quán)窗口期，統(tǒng)一辦理激勵對象股票期權(quán)行權(quán)及相關(guān)股份登記手續(xù)。并將中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理完畢股份變更登記手續(xù)當(dāng)日確定為行權(quán)日，于行權(quán)完畢后辦理其他相關(guān)手續(xù)。

　　可行權(quán)日必須為本激勵計(jì)劃有效期內(nèi)的交易日，但下列期間內(nèi)不得行權(quán)：

　　（1）公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算；

　　（2）公司季度報(bào)告、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前十日內(nèi)；

　　（3）自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日至依法披露之日；

　　（4）中國證監(jiān)會及證券交易所規(guī)定的其他期間。

　　上述“重大事件”為公司依據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。

　　在本激勵計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《公司法》《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）等相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對上述期間的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則激勵對象行權(quán)時應(yīng)當(dāng)符合修改后的《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

　　四、本次行權(quán)與已披露的激勵計(jì)劃存在差異的說明

　　2023年12月26日，公司召開第九屆董事會第三十三次臨時會議和第九屆監(jiān)事會第十四次臨時會議，審議通過了《關(guān)于注銷2022年股票期權(quán)激勵計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》，因1位激勵對象離職不再具備行權(quán)資格，根據(jù)本激勵計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，公司同意注銷該激勵對象已獲授但尚未行權(quán)的150.00萬份股票期權(quán)（包含首次授予的120.00萬份股票期權(quán)以及預(yù)留授予的30.00萬份股票期權(quán)）。本次注銷完成后，本激勵計(jì)劃首次授予股票期權(quán)的激勵對象人數(shù)由15人調(diào)整為14人，首次授予股票期權(quán)數(shù)量由25,489,809份調(diào)整為24,289,809份；預(yù)留授予股票期權(quán)的激勵對象人數(shù)由13人調(diào)整為12人，預(yù)留授予股票期權(quán)數(shù)量由6,372,452份調(diào)整為6,072,452份。

　　上述事宜經(jīng)公司2022年第一次臨時股東大會授權(quán)董事會辦理，無需再提交股東大會審議。

　　公司在辦理本次股票期權(quán)集中行權(quán)過程中，符合本激勵計(jì)劃首次授予第一個行權(quán)期行權(quán)條件的6名激勵對象未繳納行權(quán)款，自愿放棄行權(quán)，前述激勵對象已獲授但尚未行權(quán)的第一個行權(quán)期的股票期權(quán)后續(xù)將由公司辦理注銷手續(xù)。

　　除上述事項(xiàng)以外，本次實(shí)施的激勵計(jì)劃內(nèi)容與已披露的激勵計(jì)劃不存在差異。

　　五、本次行權(quán)股票的上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變動情況

　　（一）本次行權(quán)股票的上市流通日：2024年11月27日；

　　（二）本次行權(quán)股票的上市流通數(shù)量：4,424,979股；

　　（三）本次行權(quán)股票均為無限售條件流通股，行權(quán)股票來源為公司向激勵對象定向發(fā)行的本公司人民幣A股普通股股票；

　　（四）本次股本結(jié)構(gòu)變動情況如下：

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　　注：最終的股本結(jié)構(gòu)變動情況以中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司確認(rèn)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

　　六、驗(yàn)資及股份登記情況

　　中審眾環(huán)會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2024年11月19日出具了《神霧節(jié)能股份有限公司驗(yàn)資報(bào)告》（眾環(huán)驗(yàn)字（2024）0100047號）。截至2024年11月18日止，公司已收到8名激勵對象繳納的股票期權(quán)認(rèn)購款人民幣16,682,170.83元。其中計(jì)入股本4,424,979.00元，計(jì)入資本公積（資本溢價）12,257,191.83元。

　　截止2024年11月18日止，本次行權(quán)后，公司注冊資本由人民幣637,245,222元變更為?641,670,201元，股本由人民幣637,245,222元變更為641,670,201元。

　　截止本公告日，公司已完成本次股票期權(quán)行權(quán)的登記手續(xù)，并取得了中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的證明文件。

　　七、本次行權(quán)專戶資金的管理和使用計(jì)劃

　　本激勵計(jì)劃首次授予部分股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)所募集資金將存儲于公司行權(quán)專戶，用于補(bǔ)充公司流動資金。

　　八、激勵對象繳納個人所得稅的資金安排和繳納方式

　　激勵對象繳納個人所得稅的資金由激勵對象自行承擔(dān)，所得稅的繳納采用公司代扣代繳的方式。

　　九、本次行權(quán)對公司相關(guān)年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營情況的影響

　　（一）對公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和上市條件的影響

　　本次行權(quán)對公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不產(chǎn)生重大影響，公司控股股東和實(shí)際控制人不會發(fā)生變化。本次行權(quán)期結(jié)束后，公司股權(quán)分布仍具備上市條件。

　　（二）對公司經(jīng)營能力和財(cái)務(wù)狀況的影響

　　首次授予部分股票期權(quán)第一個行權(quán)期實(shí)際行權(quán)股票期權(quán)總量為4,424,979份，公司總股本將由637,245,222股增加至641,670,201股，將影響和攤薄公司基本每股收益和凈資產(chǎn)收益率，具體影響情況以公司年審會計(jì)師審計(jì)的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。本次行權(quán)不會對公司本年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響。

　　（三）選擇集中行權(quán)模式對股票期權(quán)定價及會計(jì)核算的影響

　　根據(jù)《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則第11號一一股份支付》和《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則第22號一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》，公司已在授權(quán)日采用布萊克一斯科爾期權(quán)定價模型（Black-Scholes?Model）確定股票期權(quán)在授權(quán)日的公允價值；公司在等待期的每個資產(chǎn)負(fù)債表日，以對可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量的最佳估算為基礎(chǔ)，按照股票期權(quán)在授權(quán)日的公允價值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)資產(chǎn)成本或當(dāng)期費(fèi)用。在行權(quán)日，如果達(dá)到行權(quán)條件，可以行權(quán)，結(jié)轉(zhuǎn)行權(quán)日前每個資產(chǎn)負(fù)債表日確認(rèn)的“資本公積-其他資本公積”和“資本公積-股權(quán)溢價”；如果全部或部分股票期權(quán)未被行權(quán)而失效或作廢，將按照會計(jì)準(zhǔn)則及相關(guān)規(guī)定處理。股票期權(quán)選擇集中行權(quán)模式不會對股票期權(quán)的定價及會計(jì)核算造成實(shí)質(zhì)影響。

　　十、參與激勵的董事、高級管理人員在公告日前6個月買賣公司股票情況的說明

　　未有公司董事、高級管理人員參與本次行權(quán)。

　　十一、法律意見

　　公司已就本次行權(quán)和注銷事項(xiàng)履行了必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，本次行權(quán)條件已成就，本次行權(quán)的數(shù)量及價格、本次注銷符合《管理辦法》《激勵計(jì)劃（草案修訂稿）》相關(guān)規(guī)定；公司尚須就本次行權(quán)和注銷事宜按照《管理辦法》等相關(guān)規(guī)定履行信息披露等相關(guān)程序。

　　十二、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問意見

　　上海信公軼禾企業(yè)管理咨詢有限公司認(rèn)為：本激勵計(jì)劃本次行權(quán)的激勵對象均符合本激勵計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)所必須滿足的條件。本次行權(quán)事項(xiàng)已取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司法》《證券法》《管理辦法》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第?1?號一一業(yè)務(wù)辦理》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及本激勵計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定，不存在損害上市公司及全體股東利益的情形。

　　十三、備查文件

　　1、第九屆董事會第三十三次臨時會議決議；

　　2、第九屆監(jiān)事會第十四次臨時會議決議；

　　3、第九屆董事會薪酬與考核委員會第三次會議決議；

　　4、上海市錦天城（武漢）律師事務(wù)所關(guān)于神霧節(jié)能股份有限公司2022年股票期權(quán)激勵計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的法律意見書；

　　5、上海信公軼禾企業(yè)管理咨詢有限公司關(guān)于神霧節(jié)能股份有限公司2022

　　年股票期權(quán)激勵計(jì)劃首次授予部分第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告。

　　特此公告。

　　神霧節(jié)能股份有限公司董事會

　　2024年11月21日

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