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轉自：貝殼財經

漲停的熱度還未消散，中金公司被立案調查的消息迅速擴散。

10月11日，中金公司發布公告因涉嫌思爾芯首發保薦業務未勤勉盡責被立案調查。

思爾芯早在2021年提交科創板首發上市申請，隨后在證監會發現其涉嫌存在虛增收入等違法違規事項后撤回申請。2023年，證監會對其作出處罰，據了解，該案系新《證券法》實施以來，發行人在提交申報材料后、未獲注冊前，證監會查辦的首例欺詐發行案件。

中金公司相關人士在接受貝殼財經記者采訪時表示，公司將積極配合中國證監會相關工作，嚴格履行信息披露義務。后續將不斷強化執業過程的質量管控，把好資本市場“入口”關，夯實“看門人”責任，進一步提升執業質量，更好服務資本市場高質量發展。

10月11日A股市場持續調整，券商股午后出現反彈，中國銀河、中信證券、中信建投等行業權重快速拉升，中金公司更是強勢封板。

中金公司被立案處罰，涉思爾芯首發造假案

10月11日，A股市場出現調整，作為“牛市旗手”的券商股在午后反彈，中國銀河、中信證券、中信建投等行業權重快速拉升，中金公司更是強勢封板，截至當日收盤，中金公司繼續漲停，報收39.99元/股，成交額53.13億元。

消息面上，10月10日，“證券、基金、保險公司互換便利（簡稱SFISF）”工具落地，央行開始接受符合條件的證券、基金、保險公司申報。貝殼財經記者了解到，中金公司與中信證券或參與其中，二者已經上報相關方案。

漲停的情緒還未回落，中金公司因保薦業務問題被證監會立案調查的消息迅速擴散。

中金公司公告稱，公司于2024年10月11日收到中國證監會《立案告知書》，因涉嫌思爾芯首次公開發行股票保薦業務未勤勉盡責，中國證監會已于2024年9月25日對公司立案。

公司將積極配合證監會的調查，并按監管要求履行信息披露義務。目前公司經營情況正常。

中金公司相關人士向貝殼財經記者表示，公司將堅持以投資者為本，不斷強化執業過程的質量管控，把好資本市場“入口”關，夯實“看門人”責任，進一步提升執業質量，更好服務資本市場高質量發展。

貝殼財經記者了解到，思爾芯是我國首例IPO主動撤單仍被罰的企業。2021年8月，其提交科創板首發上市申請，隨后被證監會在信披抽查中發現思爾芯涉嫌存在虛增收入等違法違規事項。2022年7月，思爾芯撤回發行上市申請。但證監會堅持申報即擔責，對其涉嫌欺詐發行行為進行了立案調查和審理。

根據調查，思爾芯2020年虛增利潤占比達118%。2024年2月，中國證監會對思爾芯作出行政處罰，公司及相關責任人被處以1650萬元罰款。該案系新《證券法》實施以來，首例在申報階段即被查處的欺詐發行案件。

與此同時，今年6月，上交所對思爾芯采取了紀律處分措施，宣布未來五年內不接受其發行上市申請文件。這是注冊制實施以來，上交所開出的首個此類紀律處分。

投行業務承壓，思爾芯項目“賠了夫人又折兵”

盡管思爾芯上市未果，但作為承銷保薦的中金公司卻受到牽連。

從現有的公開資料來看，中金公司為其保薦的費用并沒有詳細披露，但從其他的保薦案例可以有所參考。

比如，在2022年安達智能首發上市中，中金公司作為獨家保薦機構和主承銷商收費8266.63萬元；同年，中金公司保薦理工導航科創板上市實現超募，承銷保薦費用也高達1.63億元，不過，理工導航上市后不久業績變臉，目前已經成為ST企業瀕臨退市。

如今思爾芯的上市申請被撤銷，并且上交所對其采取了紀律處分措施。

談及被立案調查對中金公司帶來的影響時，資深投行人士王驥躍向貝殼財經記者表示，思爾芯沒上市就被查出財務造假，屬于未遂，沒有造成重大影響，所以對中金公司的影響也不大。

可以預見的是，中金公司在這次保薦業務中不僅可能未能獲得預期的收益，反而會因為思爾芯的違規行為而面臨監管處罰的風險。

值得注意的是，受A股IPO及再融資規模下行影響，中金公司業績承壓，2024年上半年，中金公司實現營業收入和歸母凈利潤分別為89.11億元、22.28億元，同比分別下滑28.26%、37.43%。其中，中金公司投行業務凈收入12.81億元，同比下滑35.7%。

年內頻收監管罰單，多條業務線合規問題被點名

今年以來，中金公司頻頻收到來自監管的罰單。

4月26日，中金公司因合規管理存在問題被北京證監局出具警示函。具體來看，中金公司對員工行為監測監控不到位，包括聘用未取得從業資格的人員開展相關證券業務，以及多名員工存在買賣股票、出借個人證券賬戶的行為。

4月30日，北京證監局發布公告稱，中金公司存在自營和投顧賬戶間發生交易，利益沖突管理不到位，開展場外期權業務不審慎，對子公司業務和投資行為管理不到位，公司治理不規范的情況，反映出公司未能有效實施合規管理，內部控制不完善。對此，中金公司被責令整改并每3個月開展一次內部合規檢查。

5月10日，中金公司因資產管理業務存在違規行為，包括存在因操作風險造成流動性缺口、違規提供通道服務、同日反向交易未列明決策依據、產品賬戶間互相發生交易等問題，被北京證監局采取責令改正的行政監管措施。

9月14日，北京證監局因從業人員涉嫌違規炒股對寇玥等20人出具警示函，對莊江斌采取監管談話。其中多名被罰人員為中金公司及中金財富員工，員工登記類別多為一般證券業務或投資顧問。

9月30日，中金公司再次被出具警示函，北京證監局指出，中金公司存在薪酬管理制度不健全、薪酬相關信息披露存在錯誤、人員任職管理和信息報送存在問題。上述問題反映出公司未能有效實施合規管理，中金公司應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全內部控制制度，切實提升合規管理水平。

新京報貝殼財經記者 胡萌

編輯 岳彩周

校對?吳興發

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