專題：重磅！基金業(yè)協(xié)會修訂基金從業(yè)人員有關(guān)自律規(guī)則

北京商報(bào)訊（記者 李海媛）為了加強(qiáng)從業(yè)人員自律管理，規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促進(jìn)基金行業(yè)機(jī)構(gòu)合規(guī)、穩(wěn)健運(yùn)行，保護(hù)投資者合法權(quán)益，中基協(xié)對《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》（以下簡稱《管理規(guī)則》）及《關(guān)于實(shí)施〈基金從業(yè)人員管理規(guī)則〉有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》（以下簡稱《實(shí)施規(guī)定》）進(jìn)行了修訂，于11月24日發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。

中基協(xié)指出，《管理規(guī)則》修訂后，通過所在機(jī)構(gòu)從事基金業(yè)務(wù)活動的以下五類人員應(yīng)當(dāng)注冊取得從業(yè)資格：一是公募基金管理機(jī)構(gòu)、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及私募證券基金管理機(jī)構(gòu)中從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)的人員。二是私募股權(quán)（含創(chuàng)投）投資基金管理機(jī)構(gòu)的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等高級管理人員和從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員。三是基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)的人員。四是基金服務(wù)機(jī)構(gòu)中從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)的人員。五是法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中基協(xié)規(guī)定需要取得從業(yè)資格的其他人員。

從業(yè)人員通過所在機(jī)構(gòu)向中基協(xié)申請注冊基金從業(yè)資格。《實(shí)施規(guī)定》修訂后，基金從業(yè)資格取得方式拓展為以下五種：一是基金從業(yè)考試，二是資格認(rèn)定，三是從業(yè)經(jīng)歷認(rèn)定，四是“學(xué)歷認(rèn)定+考核”，五是“專項(xiàng)培訓(xùn)+考核”。 通過從業(yè)經(jīng)歷認(rèn)定及“學(xué)歷認(rèn)定+考核”的方式豁免基金從業(yè)考試全部科目的人員，自從業(yè)資格首次完成注冊之日起的60日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)完成不少于15學(xué)時(shí)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，其中職業(yè)道德方面的內(nèi)容不少于5學(xué)時(shí)。

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