專題：重磅！基金業(yè)協(xié)會(huì)修訂基金從業(yè)人員有關(guān)自律規(guī)則

　　近日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下，修訂發(fā)布《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》及配套規(guī)則和《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資管理人員注冊(cè)登記規(guī)則》。目標(biāo)貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議部署，全面加強(qiáng)金融監(jiān)管，進(jìn)一步規(guī)范基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，提高基金從業(yè)人員特別是基金經(jīng)理、投資經(jīng)理等投資管理人員的合規(guī)意識(shí)和職業(yè)操守。

　　本次修訂踐行“誠(chéng)實(shí)守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)”的要求，將推動(dòng)建立職業(yè)道德水平高、專業(yè)能力強(qiáng)的基金從業(yè)人員隊(duì)伍，為保護(hù)投資者合法權(quán)益、促進(jìn)基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、加快建設(shè)中國(guó)特色現(xiàn)代金融體系、堅(jiān)定不移走好中國(guó)特色金融發(fā)展之路提供人才保障。

　　《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》及配套規(guī)則于2022年發(fā)布，將不同類型機(jī)構(gòu)的基金從業(yè)人員納入統(tǒng)一的自律規(guī)則管理體系，為基金從業(yè)人員隊(duì)伍建設(shè)提供規(guī)則依據(jù)。本次修訂細(xì)化了對(duì)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的禁止性要求和自律約束措施，進(jìn)一步明確了行業(yè)機(jī)構(gòu)在從業(yè)人員管理中的主體責(zé)任，并結(jié)合行業(yè)實(shí)際豐富了從業(yè)資格取得方式，為境內(nèi)外基金專業(yè)人才合規(guī)從業(yè)提供便利條件。本次規(guī)則修訂旨在引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)與廣大基金從業(yè)人員樹立正確的價(jià)值觀、事業(yè)觀、職業(yè)觀，為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供有力的人才支撐和智力保障。

　　《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》于2012年發(fā)布，明確了基金經(jīng)理注冊(cè)管理的條件標(biāo)準(zhǔn)、辦理流程、報(bào)送材料等具體要求，為規(guī)范基金經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為奠定了基礎(chǔ)。本次修訂對(duì)過(guò)去碎片化的規(guī)則進(jìn)行了梳理整合，規(guī)范了各類特殊產(chǎn)品基金經(jīng)理的具體標(biāo)準(zhǔn)，將投資經(jīng)理登記管理規(guī)程統(tǒng)一納入自律規(guī)則中，同時(shí)明確了投資管理人員專業(yè)履職能力和工作經(jīng)驗(yàn)要求，將規(guī)則名稱改為了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資管理人員注冊(cè)登記規(guī)則》。本次規(guī)則修訂旨在進(jìn)一步規(guī)范投資管理人員執(zhí)業(yè)行為，督促投資管理人員及其任職機(jī)構(gòu)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，切實(shí)履行自身職責(zé)，更好地維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)將依據(jù)上述自律規(guī)則穩(wěn)步開展從業(yè)人員資格管理和投資管理人員注冊(cè)登記工作，同時(shí)，進(jìn)一步強(qiáng)化事中事后自律管理，加大對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為的懲處力度，健全從業(yè)人員誠(chéng)信檔案和執(zhí)業(yè)行為記錄，持續(xù)提升從業(yè)人員職業(yè)操守及專業(yè)素養(yǎng)。

　　對(duì)于此次規(guī)則修訂，業(yè)內(nèi)公募機(jī)構(gòu)和私募機(jī)構(gòu)也第一時(shí)間進(jìn)行了解讀。

　　公募機(jī)構(gòu)認(rèn)為，協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理修訂，加強(qiáng)了從業(yè)人員的嚴(yán)格管理，細(xì)化了對(duì)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的禁止性要求和自律約束措施，進(jìn)一步規(guī)范了投資管理人員執(zhí)業(yè)行為，督促投資管理人員及其任職機(jī)構(gòu)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，切實(shí)履行自身職責(zé)，更好地維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　尤其是針對(duì)協(xié)會(huì)倡議機(jī)構(gòu)提升事中事后管理精準(zhǔn)化水平，對(duì)違規(guī)違紀(jì)失德失范、破壞基金行業(yè)聲譽(yù)的行為加大自律處罰力度，不少機(jī)構(gòu)也在積極制定有關(guān)的內(nèi)部管理制度，將行業(yè)自律管理倡議落地為公司內(nèi)部管理規(guī)章和考核激勵(lì)措施。

　　與此同時(shí)，拓寬從業(yè)資格獲取渠道，明確了資格認(rèn)定、從業(yè)經(jīng)歷認(rèn)定、“學(xué)歷認(rèn)定+考核”、“專項(xiàng)培訓(xùn)+考核”等情形的豁免基金從業(yè)考試，同時(shí)還提供在線考核的平臺(tái)，極大拓寬了從業(yè)資格獲取渠道和便利性。

　　私募機(jī)構(gòu)則表示，這是協(xié)會(huì)落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神的重要舉措，也是在行業(yè)人才隊(duì)伍日益壯大、監(jiān)管和自律規(guī)則持續(xù)完善的背景下，對(duì)從業(yè)人員管理規(guī)則的具體修訂。行業(yè)能夠充分感受到此次修訂在從業(yè)人員管理方面的創(chuàng)新性和可操作性，比如修訂細(xì)化了對(duì)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的禁止性要求和自律約束措施，進(jìn)一步明確了機(jī)構(gòu)在從業(yè)人員管理中的主體責(zé)任，也豐富了從業(yè)資格的取得方式。

　　無(wú)論是公募還是私募機(jī)構(gòu)，都強(qiáng)調(diào)作為管理人會(huì)積極響應(yīng)協(xié)會(huì)號(hào)召，發(fā)揮自身特色和優(yōu)勢(shì)，配合有關(guān)部門積極參與從業(yè)人員持續(xù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)的內(nèi)部督促，為基金行業(yè)高質(zhì)量人才隊(duì)伍建設(shè)、保護(hù)投資者合法權(quán)益、促進(jìn)基金行業(yè)健康規(guī)范發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

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責(zé)任編輯：楊舒