中銀國際持續(xù)增長股票型投資基金招募說明書17

　　二十、基金托管協(xié)議的摘要

　　(一)　托管協(xié)議當(dāng)事人

　　1、基金管理人

　　基金管理人名稱：中銀國際基金管理有限公司

　　注冊地址：　上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈45樓

　　法定代表人：平岳

　　注冊資本：　1億元人民幣

　　經(jīng)營范圍：　基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

　　組織形式：　有限責(zé)任公司

　　營業(yè)期限：　持續(xù)經(jīng)營

　　2、基金托管人

　　基金托管人名稱：中國工商銀行

　　注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(100032)

　　法定代表人：姜建清成立時間：1984年1月1日

　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：1983年9月17日國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》

　　組織形式：國有獨資企業(yè)

　　注冊資本：1710.24億元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　經(jīng)營范圍： 人民幣存款、貸款、結(jié)算業(yè)務(wù)；居民儲蓄業(yè)務(wù)；信托貸款、投資業(yè)務(wù)；金融租賃業(yè)務(wù)；外匯存款；外匯匯款；外匯投資；在境內(nèi)、外發(fā)行或代理發(fā)行外幣有價證券；貿(mào)易、非貿(mào)易結(jié)算；外幣票據(jù)貼現(xiàn)；外匯放款；買賣或代理買賣外匯及外幣有價證券；境內(nèi)外外匯借款；外匯及外幣票據(jù)兌換；外匯擔(dān)保；保管箱業(yè)務(wù)；征信調(diào)查、咨詢服務(wù)；證券投資基金托管；社�；�金托管；企業(yè)年金托管；委托資產(chǎn)托管；信托資產(chǎn)托管；基本養(yǎng)老保險個人賬戶基金托管；農(nóng)村社會保障基金托管；投資連接保險產(chǎn)品的托管；收支賬戶的托管；合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)境內(nèi)證券投資托管；產(chǎn)業(yè)投資基金托管。

　　(二)　基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查

　　1、根據(jù)《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對基金的投資對象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金費用的支付、基金申購資金的到賬和贖回資金的劃付、基金收益分配、基金的融資條件等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查，其中對基金的投資比例的監(jiān)督和檢查自《基金合同》生效之后六個月開始。

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、《基金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)。在前述書面通知載明的限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。基金托管人有義務(wù)要求基金管理人賠償因其過失致使投資者遭受的損失。

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正。

　　2、根據(jù)《基金法》、《基金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定，基金管理人就基金托管人是否及時執(zhí)行基金管理人的劃款指令、是否擅自動用基金資產(chǎn)、是否按時將分配給基金份額持有人的收益劃入分紅派息賬戶等事項，對基金托管人進(jìn)行監(jiān)督和核查。

　　基金管理人定期對基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查�；�金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對基金資產(chǎn)實行分賬管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、因基金托管人的過錯導(dǎo)致基金資產(chǎn)滅失、減損或處于危險狀態(tài)的，基金管理人應(yīng)立即以書面的方式要求基金托管人予以糾正并采取必要的補(bǔ)救措施�；�金管理人有權(quán)利要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。

　　基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的行為違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議或有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正�；�金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

　　基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金托管人限期糾正。

　　3、基金管理人和基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助對方依照本協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行監(jiān)督、核查�；�金管理人或基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)監(jiān)督方提出警告仍不改正的，監(jiān)督方應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

　　(三)　基金財產(chǎn)保管

　　1、基金財產(chǎn)保管的原則

　　1)基金托管人應(yīng)依法持有并安全、完整地保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。

　　2)基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。

　　3)基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，對所托管的基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴(yán)格的分賬管理，確�；�金財產(chǎn)的完整與獨立。

　　4)對于因基金投資、基金申(認(rèn))購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收財產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達(dá)托管人處的，托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。

　　2、募集資金的驗證

　　募集期內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)按銷售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將認(rèn)購資金劃入基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的中銀國際基金管理有限公司基金認(rèn)購專戶�；�金募集期滿，由基金管理人聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行驗資，出具驗資報告，出具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2名以上(含2名)中國注冊會計師簽字方為有效。驗資完成，基金管理人應(yīng)將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開立的基金托管專戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具基金資產(chǎn)接收報告。

　　3、基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理

　　基金托管人以基金托管人的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)基金托管專戶，保管基金的銀行存款。該基金托管專戶是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的基金與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行一級結(jié)算的專用賬戶。該賬戶的開設(shè)和管理由基金托管人承擔(dān)。本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金托管人的基金托管專戶進(jìn)行。

　　基金托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

　　基金托管專戶的管理應(yīng)符合《銀行賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理條例》、《中國人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定》、《關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理的通知》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的其他規(guī)定。

　　4、基金證券賬戶和證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理

　　基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司/深圳分公司開設(shè)證券賬戶。

　　基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦不得使用本基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

　　基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。

　　在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，除非法規(guī)另有規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定；法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

　　5、債券托管自營賬戶的開設(shè)和管理

　　1)基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請并取得進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管自營賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券的后臺匹配及資金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由基金托管人負(fù)責(zé)向中國人民銀行進(jìn)行報備。

　　2)同業(yè)拆借市場交易賬戶和債券托管賬戶根據(jù)中國人民銀行、中國外匯交易中心和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，由基金管理人和基金托管人簽訂補(bǔ)充協(xié)議，進(jìn)行使用和管理�；�金管理人和基金托管人應(yīng)一起負(fù)責(zé)為基金對外簽訂全國銀行間國債市場回購主協(xié)議，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。

　　6、基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券的保管

　　實物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫；也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。托管人對托管人以外機(jī)構(gòu)實際有效控制的證券不承擔(dān)責(zé)任。

　　屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。

　　7、與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

　　由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托管人、基金管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。如上述合同只有一份正本，則該正本由基金托管人保管。

　　(四)　基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算

　　1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值�；�金份額凈值是指計算日基金資產(chǎn)凈值除以該計算日基金份額總份額后的數(shù)值�；�金份額凈值的計算保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入。

　　2、基金管理人應(yīng)每開放日對基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算辦法》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人復(fù)核�；�金管理人應(yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金份額資產(chǎn)凈值并以加密傳真方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核后，簽名、蓋章并以加密傳真方式傳送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。

　　本基金按以下方式進(jìn)行估值：

　　1)已上市流通的有價證券的估值

　　1)上市流通的股票，以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估值；估值日無交易的，以最近交易日的市價(收盤價)估值；

　　2)在證券交易所市場流通的債券，按如下估值方式處理：

　　A、實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價估值。

　　B、未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值。

　　3、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

　　1)送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價(收盤價)估值；該日無交易的，以最近一日的市價(收盤價)估值；

　　2)首次公開發(fā)行的股票，按成本估值；

　　3)在銀行間同業(yè)市場交易的債券和未上市的債券按成本估值。

　　4、配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，按估值日市價高于配股價的差額估值；收盤價等于或低于配股價，則估值為零。

　　5、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

　　6、債券利息收入、存款利息收入、買入返售證券收入等固定收益的確認(rèn)采用權(quán)責(zé)發(fā)生制原則。

　　7、股利收入的確認(rèn)采用權(quán)責(zé)發(fā)生制原則。

　　8、如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。

　　基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人、基金托管人共同承擔(dān)。本基金的會計責(zé)任方是基金管理人，與本基金有關(guān)的會計問題如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值的計算結(jié)果對外予以公布。

　　(五)　基金份額持有人名冊的登記與保管

　　基金份額持有人名冊，包括基金設(shè)立募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊、基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊、每月最后一個交易日的基金份額持有人名冊，由基金過戶與注冊登記人負(fù)責(zé)編制，基金過戶與注冊登記人對基金份額持有人名冊負(fù)保管義務(wù)。

　　(六)　爭議的處理

　　相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，除經(jīng)友好協(xié)商可以解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點在北京，仲裁裁決是終局性的并對相關(guān)各方均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。

　　爭議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　本協(xié)議受中國法律管轄。

　　(七)　托管協(xié)議的修改和終止

　　1、本協(xié)議相關(guān)各方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議向中國證監(jiān)會辦理完必要的核準(zhǔn)或備案手續(xù)后生效。

　　2、發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：

　　1)《基金合同》終止；

　　2)因基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或其他事由造成本基金更換基金托管人；

　　3)因基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或其他事由造成本基金更換基金管理人；

　　4)發(fā)生《基金法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。