中銀國際持續(xù)增長股票型投資基金招募說明書14

　　十九、基金合同的內(nèi)容摘要

　　(一)　基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

　　1　根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：

　　1)　依法募集基金；

　　2)　自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金財產(chǎn)，包括依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

　　3)　依照《基金合同》獲得基金認購和申購費用、基金贖回手續(xù)費以及基金管理費等其他法律法規(guī)規(guī)定的費用；

　　4)　銷售基金份額；

　　5)　召集基金份額持有人大會；

　　6)　依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

　　7)　在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

　　8)　選擇、委托、更換基金代銷機構(gòu)，對基金代銷機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；

　　9)　依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

　　10)　依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

　　11)　在符合有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的前提下，制訂和調(diào)整開放式基金業(yè)務(wù)管理規(guī)則；

　　12)　依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

　　13)　在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

　　14)　以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；

　　15)　選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)；

　　16)　法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。

　　2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：

　　1)　辦理基金備案手續(xù)；

　　2)　自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金財產(chǎn)；

　　3)　配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

　　4)　辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；如認為基金代銷機構(gòu)違反本《基金合同》、基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

　　5)　建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；

　　6)　除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

　　7)　依法接受基金托管人的監(jiān)督；

　　8)　采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回的價格；

　　9)　進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

　　10)　編制中期和年度基金報告；

　　11)　嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；

　　12)　保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；

　　13)　按《基金合同》規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益；

　　14)　按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

　　15)　依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

　　16)　按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料15年以上；

　　17)　確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

　　18)　組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

　　19)　面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；

　　20)　因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

　　21)　監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

　　22)　以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌�法律行為�?/p>

　　23)　基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認購人；

　　24)　執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；

　　25)　法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他義務(wù)。

　　(二)　基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

　　1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：

　　1)　自本基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金資產(chǎn)；

　　2)　依《基金合同》約定獲得基金托管費、其他法定收入和其他法律法規(guī)允許或監(jiān)管部門批準的約定收入；

　　3)　監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國家法律法規(guī)行為，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

　　4)　以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司和深圳分公司開設(shè)證券賬戶；

　　5)　以基金托管人名義開立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算；

　　6)　以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限公司開設(shè)銀行間債券托管賬戶，負責(zé)基金的債券及資金的清算；

　　7)　提議召開基金份額持有人大會；

　　8)　在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

　　9)　法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。

　　2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：

　　1)　以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

　　2)　設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；

　　3)　建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

　　4)　除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

　　5)　保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

　　6)　按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

　　7)　保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

　　8)　復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購、贖回價格；

　　9)　辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

　　10)　對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧��?/p>

　　11)　按有關(guān)規(guī)定，保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以上；

　　12)　建立并保存基金份額持有人名冊；

　　13)　按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

　　14)　依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；

　　15)　按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；

　　16)　按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

　　17)　參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

　　18)　面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)，并通知基金管理人；

　　19)　因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

　　20)　監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人的利益向基金管理人追償；

　　21)　執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；

　　22)　法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他義務(wù)。