中銀國際持續增長股票型投資基金招募說明書5

　　六、基金的募集

　　本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》、深交所《業務細則》等有關法律法規、其他有權機構頒布規范性文件及基金合同募集，本招募說明書已于2005年12月13日經中國證監會證監基金字[2005]197號文件核準。

　　(一)基金類型及存續期間

　　基金類別：股票型證券投資基金

　　基金運作方式：契約型開放式

　　存續期間：不定期

　　(二)募集方式

　　募集期內，本基金向個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者同時發售，投資者可通過柜臺(場外)認購和交易所(場內)認購兩種方式認購本基金。

　　(三)募集期限

　　本基金的募集期限自基金份額發售之日起不超過3個月。具體發售方案以發售公告為準，請投資者就本基金份額的發售和購買事宜仔細閱讀發售公告。

　　(四)募集對象

　　中華人民共和國境內的個人投資者和機構投資者(法律法規禁止購買

　　(五)募集場所

　　募集期內，本基金在柜臺(場外)和交易所(場內)同時發售。投資者可以通過基金管理人的直銷網點、基金銷售代理人的營業網點及其他的合法方式在柜臺(場外)認購本基金的基金份額，也可以通過交易所會員單位作為基金銷售代理機構在交易所(場內)認購本基金的基金份額。具體發售方案以發售公告為準，請投資者就基金份額認購事宜仔細閱讀發售公告。

　　(六)募集目標

　　本基金不設固定的募集目標。

　　(七)基金的面值、認購價格

　　1、基金份額面值：1.00元人民幣

　　2、認購價格：本基金按面值發售，投資者認購采用全額繳款的認購方式。

　　(八)柜臺(場外)認購

　　1、柜臺(場外)認購費率結構：

　　柜臺(場外)認購費率　單筆認購金額　認購費率

　　小于100萬元　1.0%

　　100萬元(含)-200萬元　0.8%

　　200萬元(含)-500萬元　0.6%

　　大于500萬元(含)1000元

　　2、柜臺(場外)認購份額的計算：

　　柜臺(場外)認購采用"金額認購，份額確認"方法，計算公式如下：

　　凈認購金額 = 認購金額/(1+認購費率)

　　認購費用 = 凈認購金額×認購費率

　　認購份額 =(認購金額-認購費用+認購利息)/基金份額面值

　　認購費用以人民幣為單位，以四舍五入方式保留至小數點后兩位，認購份額以四舍五入方式保留至0.01份基金份額。由此產生的損失由基金資產承擔，取得的收益歸入基金資產。

　　認購款項在基金設立募集期內產生的利息將會折成基金份額，歸投資者所有；否則，歸入基金資產。利息的確定以注冊登記機構的記錄為準。

　　例：投資者通過柜臺(場外)方式申請認購本基金10,000.00元，認購期利息為2元，

　　凈認購金額＝10,000.00/(1+1.0%)＝9,900.99元

　　認購費用＝9,900.99×1.0%＝99.01元

　　認購份額＝(10,000.00-99.01+2)/1.00＝9,902.99份

　　3、柜臺(場外)認購的確認及限額規定

　　1)投資者認購前，需按銷售機構規定的方式備足認購的金額；

　　2)基金募集期內，投資者可多次認購基金份額，已受理的認購申請不得撤銷；

　　3)在T日的規定時間內提交的申請，一般情況下投資者可在T+2日到網點查詢交易情況，在募集截止日后三個工作日內可以到網點打印交易確認書；

　　4)本基金在代銷機構網點的柜臺(場外)單筆認購金額不低于1000元，在直銷網點的柜臺(場外)最低認購金額由管理人制定和調整；

　　5)募集期間不設置投資者單個賬戶持有基金份額的比例和最高認購金額限制。

　　(九)交易所(場內)認購

　　1、交易所(場內)銷售渠道：場內代銷機構是指深交所會員單位，具體名單請參見發售公告。

　　2、交易所(場內)認購的時間：在募集期間，深交所將于交易日交易時間內持續掛牌定價銷售本基金份額(具體時間請參見發售公告)。

　　3、交易所(場內)認購費率結構：深交所掛牌價格為基金面值，會員單位可參照下表設定交易所(場內)認購費率：

　　交易所(場內)認購費率　單筆認購份額　認購費率

　　小于100萬份　1.0%

　　100萬份(含)-200萬份　0.8%

　　200萬份(含)-500萬份　0.6%

　　大于500萬份(含)1000元

　　4、交易所(場內)認購份額的計算：

　　交易所(場內)認購采用"份額認購，份額確認"的方法，計算公式如下：

　　認購費用＝認購份額×掛牌價格×認購費率

　　認購金額＝認購份額×掛牌價格+認購費用

　　認購利息結轉份額＝認購利息/掛牌價格

　　實得認購份額＝認購份額+認購利息結轉份額

　　認購費用以人民幣為單位，以四舍五入方式保留小數點后2位，認購份額的最小計價單位為1份。由此產生的損失由基金資產承擔，取得的收益歸基金資產。

　　認購期內本基金份額的面值為1元，掛牌價格為基金份額面值。

　　例：投資者通過交易所(場內)申請認購本基金10,000.00份，認購期利息為2元，

　　認購費用＝10,000.00×1×1.0%＝100元

　　認購金額＝10,000.00×1+100＝10,100元

　　認購利息結轉份額＝2/1＝2份

　　實得認購份額＝10,000.00+2＝10,002.00份

　　5、交易所(場內)認購的確認及限額規定：

　　1)投資者認購前，需按會員單位規定的方式備足認購的金額；

　　2)基金募集期內，投資者可多次認購基金份額，已受理的認購申請不得撤銷；

　　3)在T日的規定時間內提交的申請，一般情況下投資者可在T+2日到會員單位查詢交易情況，在募集截止日后三個工作日內可以到會員單位打印交易確認書；

　　4)本基金交易所(場內)單筆認購在最低認購金額的基礎上，累加認購金額為1000元或其整數倍，但最高不能超過99,999,000元；

　　5)募集期間不設置投資者單個賬戶持有基金份額的比例和最高認購金額限制。

　　(十)募集期間認購資金利息的處理方式

　　基金合同生效前， 投資者的認購款項只能存入商業銀行，不得動用。募集資金利息在認購期結束時歸入投資者認購金額中，折合成基金份額，歸投資者所有。其中利息的具體金額，以基金份額注冊登記機構計算并確認的結果為準。