中銀國(guó)際持續(xù)增長(zhǎng)股票型投資基金招募說(shuō)明書(shū)7

　　(九)申購(gòu)與贖回的注冊(cè)與過(guò)戶登記

　　投資者申購(gòu)基金成功后，基金份額注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者自T+2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。投資者贖回基金成功后，基金份額注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。

　　基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開(kāi)始實(shí)施前2個(gè)工作日在至少一家指定報(bào)刊和網(wǎng)站上公告。

　　(十)拒絕或暫停申購(gòu)與贖回或延遲支付贖回款的情形及處理方式

　　1、暫停或拒絕申購(gòu)的情形的處理

　　除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕或暫停基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：

　　1)不可抗力的原因?qū)е禄�金無(wú)法正常運(yùn)作；

　　2)

　　3)基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益；

　　4)法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他可暫停申購(gòu)的情形；

　　5)基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)的；

　　6)基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購(gòu)。

　　發(fā)生上述1)到 5)項(xiàng)暫停申購(gòu)情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在至少一家指定報(bào)刊和網(wǎng)站上刊登暫停申購(gòu)公告。

　　發(fā)生上述(6)拒絕申購(gòu)情形時(shí)，申購(gòu)款項(xiàng)將全額退還投資者。

　　2、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的贖回申請(qǐng)或延遲支付贖回款：

　　1)　因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)；

　　2)　證券交易場(chǎng)所依法決定臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；

　　3)　因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其它原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難；

　　4)　法律法規(guī)、本基金合同規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他情形。

　　發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額兌付；如暫時(shí)不能足額兌付，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶已被接受的贖回申請(qǐng)量占已接受的贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分在后續(xù)開(kāi)放日予以兌付。同時(shí)在出現(xiàn)上述3)的情形時(shí)，對(duì)已接受的贖回申請(qǐng)可延期支付贖回款項(xiàng)，最長(zhǎng)不超過(guò)正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上公告。投資者在申請(qǐng)贖回時(shí)可選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。

　　3、暫停基金的申購(gòu)、贖回，基金管理人應(yīng)2日內(nèi)在至少一種指定報(bào)刊和網(wǎng)站上公告。

　　4、暫停期間結(jié)束基金重新開(kāi)放時(shí)，基金管理人應(yīng)最遲于重新開(kāi)放前2日內(nèi)在至少一種指定報(bào)刊和網(wǎng)站上公告。

　　(十一)巨額贖回的認(rèn)定及處理方式

　　1、巨額贖回的認(rèn)定

　　單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)份額(贖回申請(qǐng)總數(shù)與基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)轉(zhuǎn)出份額總數(shù)之和扣除申購(gòu)申請(qǐng)總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)轉(zhuǎn)入份額總數(shù)的余額)超過(guò)上一日基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。

　　2、巨額贖回的處理方式

　　出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。

　　1)接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。

　　2)部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；未受理部分除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開(kāi)放日辦理。轉(zhuǎn)入下一開(kāi)放日的贖回申請(qǐng)不享有贖回優(yōu)先權(quán)，以此類推，直到全部贖回為止。

　　3)巨額贖回的公告：本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理的，基金管理人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并通過(guò)郵寄、傳真或者本招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的其他方式，在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，同時(shí)在指定報(bào)刊及其他相關(guān)媒體上予以公告。

　　本基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一家指定報(bào)刊和網(wǎng)站上公告。

　　(十二)其他暫停申購(gòu)、贖回的情形及處理方式

　　發(fā)生基金合同或招募說(shuō)明書(shū)中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停基金申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)必要的核準(zhǔn)后立即在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上上刊登暫停公告。

　　(十三)重新開(kāi)放申購(gòu)、贖回的公告

　　如果發(fā)生暫停的時(shí)間為一天，暫停結(jié)束后基金管理人應(yīng)在至少一種指定報(bào)刊和網(wǎng)站上刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告并公布最近一個(gè)工作日本基金的基金份額凈值。

　　如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前1個(gè)工作日在至少一種指定報(bào)刊和網(wǎng)站上刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并在重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日公告最近一個(gè)工作日本基金的基金份額凈值。

　　如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦貜?fù)刊登暫停公告一次；當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超過(guò)兩個(gè)月時(shí)，可將重復(fù)刊登暫停公告的頻率調(diào)整為每月一次。暫停結(jié)束基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2個(gè)工作日在至少一種指定報(bào)刊和網(wǎng)站上連續(xù)刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告并在重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日公告最近一個(gè)工作日本基金的基金份額凈值。

　　(十四)基金的轉(zhuǎn)換

　　為方便基金份額持有人，在各項(xiàng)技術(shù)條件成熟和準(zhǔn)備完備的情況下，投資者可以選擇在本基金和基金管理人旗下其他基金之間進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換。基金轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制、轉(zhuǎn)換費(fèi)率等具體規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并另行公告。

　　(十五)定期定額投資計(jì)劃

　　基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時(shí)發(fā)布公告或更新的招募說(shuō)明書(shū)中規(guī)定。投資者在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書(shū)中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。

　　(十六)基金份額的非交易過(guò)戶

　　非交易過(guò)戶是指不采用申購(gòu)、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。

　　基金份額注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈(zèng)、司法執(zhí)行等情況下的非交易過(guò)戶。其中，"繼承"指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；"捐贈(zèng)"只受理基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體的情形；"司法執(zhí)行"是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體應(yīng)符合相關(guān)法律和基金合同規(guī)定的持有本基金份額的條件。

　　辦理非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)須按照基金份額注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的開(kāi)放式證券投資基金注冊(cè)與過(guò)戶登記相關(guān)規(guī)則，直接向基金份額注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理。

　　(十七)基金的凍結(jié)

　　基金賬戶或基金份額的凍結(jié)、解凍的手續(xù)及凍結(jié)按照基金管理人及基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理。

　　基金份額被凍結(jié)的， 被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配， 但被凍結(jié)基金份額收益分配轉(zhuǎn)增的基金份額一并凍結(jié)。