中銀國際持續增長股票型投資基金招募說明書13

http://whmsebhyy.com 2006年02月08日 13:43 中國證券網-上海證券報

　　十八、基金合同的變更、終止與基金財產的清算

　　(一)　基金合同的變更

　　1、以下變更基金合同的事項應經基金份額持有人大會決議通過：

　　1)終止基金合同；

　　2)轉換基金運作方式；

　　3)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；

　　4)更換基金管理人、基金托管人；

　　5)基金合同約定的其他事項。

　　2、基金合同變更的內容對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的，應經基金份額持有人大會決議同意，并報中國證監會核準或備案。但如因相應的法律、法規發生變動并屬于基金合同必須遵照進行修改的情形，或者基金合同的變更不涉及基金合同當事人權利義務關系發生變化，或者基金合同的變更對基金份額持有人利益無實質性不利影響，或者基金合同另有規定的，可不經基金份額持有人大會決議，而經基金管理人和基金托管人同意后修改，并報證監會審批或備案。

　　3、依現行有效的有關法律法規，對《基金合同》的變更自中國證監會核準或出具無異議意見之日起生效。

　　4、除依本《基金合同》和/或依現行有效的有關法律法規，對《基金合同》的變更須基金份額持有人大會決議通過和/或須報中國證監會核準以外的情形，經基金管理人和基金托管人同意可對《基金合同》進行變更后公布，并報中國證監會備案。

　　(二)　基金合同的終止

　　有下列情形之一的，基金合同應當終止：

　　1、基金份額持有人大會決定終止的；

　　2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；

　　3、本基金合同生效后，連續60個工作日基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元的，基金管理人經合法程序宣布本基金合同終止；

　　4、《基金合同》約定的其他情形；

　　5、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

　　(三)　基金財產的清算

　　1、基金財產清算小組：自出現基金合同終止事由之日起30個工作日內成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。

　　2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事

證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

　　3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

　　4、基金財產清算程序：

　　1)基金合同終止后，由基金財產清算小組統一接管基金；

　　2)對基金財產和債權債務進行清理和確認；

　　3)對基金財產進行估值和變現；

　　4)對基金財產進行分配；

　　5)制作清算報告；

　　6)聘請會計師事務所對清算報告進行外部

審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；

　　7)將清算報告報中國證監會備案并公告。

　　5、基金財產清算的期限為6個月。

　　6、清算費用

　　清算費用是指清算組在進行基金財產清算過程中發生的所有合理費用，清算費用由清算小組優先從基金財產中列支。

　　7、基金剩余財產的分配

　　基金財產清算后的全部剩余財產扣除基金清算費用后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

　　8、基金財產清算的公告

　　清算過程中的有關重大事項須及時公告；清算組作出的清算報告經會計師事務所審計，律師事務所出具法律意見書后，報中國證監會備案后5個工作日由清算組公告。

　　9、基金財產清算賬冊及文件的保存

　　基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

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