建信恒久價(jià)值股票型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)16

　　十九、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

　　(一)托管協(xié)議當(dāng)事人

　　1.基金管理人

　　名稱：建信基金管理有限責(zé)任公司

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈

　　辦公地址：北京市復(fù)興路丙12號(hào)

　　注冊(cè)資本：2億元人民幣

　　法定代表人：江先周

　　持續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]158號(hào)

　　經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金；基金管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

　　2.基金托管人

　　名稱：中信實(shí)業(yè)銀行

　　住所：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門(mén)北大街富華大廈C座

　　辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門(mén)北大街富華大廈C座

　　注冊(cè)資本：人民幣1403215.8萬(wàn)元

　　法定代表人：陳小憲

　　持續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

　　基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2004]125號(hào)

　　經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)外匯；從事

　　(二)基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查

　　1.基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查

　　(1)基金托管人根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，對(duì)本基金的投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例、所托管的本基金管理人的所有基金的投資比例、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的計(jì)提和支付等事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督和核查。

　　(2)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的行為違反法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金托管人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)， 基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查， 督促基金管理人改正。

　　(3)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)，通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　2.基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查

　　(1)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，基金管理人對(duì)基金托管人是否及時(shí)執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的投資指令、妥善保管基金的全部資產(chǎn)、按時(shí)將贖回資金和分紅收益劃入專(zhuān)用清算賬戶、對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自動(dòng)用基金資產(chǎn)等行為進(jìn)行監(jiān)督和核查。

　　(2)基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的行為違反法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金管理人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查， 督促基金托管人改正。

　　(3)基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　3.基金托管人與基金管理人在業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查中的配合、協(xié)助

　　基金管理人和基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助對(duì)方依照本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行監(jiān)督、核查。基金管理人或基金托管人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)監(jiān)督方提出警告仍不改正的，監(jiān)督方應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　(三)基金財(cái)產(chǎn)的保管

　　1.基金財(cái)產(chǎn)保管的原則

　　(1)基金托管人應(yīng)安全保管基金的資產(chǎn)。

　　(2)基金托管人按照規(guī)定開(kāi)立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。

　　(3)除證券交易清算資金外，基金托管人未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商。

　　(4)對(duì)于因?yàn)榛�金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。

　　(5)基金托管人應(yīng)當(dāng)設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù)，有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件，有安全高效的清算、交割系統(tǒng)，有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施，有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

　　(6)除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn)。

　　2.基金設(shè)立募集期間及募集資金的驗(yàn)資

　　(1)基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，基金管理人應(yīng)督促注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將屬于基金資產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開(kāi)立的基金銀行賬戶中，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，基金管理人聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。

　　(2)若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款事宜。

　　3.基金資金賬戶的開(kāi)立和管理

　　(1)基金托管人以基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立基金的資金賬戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。

　　(2)基金銀行賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

　　(3)基金銀行賬戶的開(kāi)立和管理應(yīng)符合銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

　　(4)在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過(guò)基金托管人專(zhuān)用賬戶辦理基金資產(chǎn)的支付。

　　(5)基金合同生效后，不屬于基金財(cái)產(chǎn)的資金若通過(guò)基金有關(guān)賬戶辦理，基金管理人需及時(shí)告知基金托管人，否則，由此產(chǎn)生的后果與基金托管人無(wú)關(guān)。

　　4.基金證券賬戶的開(kāi)立和管理

　　(1)基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基金開(kāi)立托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。

　　(2)基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

　　(3)基金證券賬戶的開(kāi)立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。

　　5.債券托管專(zhuān)戶的開(kāi)設(shè)和管理

　　(1)基金合同生效后，由基金管理人向基金托管人提出申請(qǐng)進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行交易。基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，代表本基金在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立債券托管與結(jié)算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算。

　　(2)基金管理人和基金托管人同時(shí)代表基金簽訂全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議，正本由托管人保管，管理人保存副本。

　　6.其他賬戶的開(kāi)立和管理

　　(1)因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開(kāi)立的其他賬戶，可以根據(jù)基金合同或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，由基金托管人負(fù)責(zé)開(kāi)立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。

　　(2)法律、法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

　　7.基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管

　　基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管按照實(shí)物證券相關(guān)規(guī)定辦理。

　　8.與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

　　與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托管人、基金管理人保管。重大合同包括基金合同、托管協(xié)議(及其附件)。

　　(四)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與復(fù)核

　　1.估值方法

　　a.

　　(1)上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤(pán)價(jià)估值；估值日無(wú)交易的，以最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值；

　　(2)未上市股票的估值：

　　a)送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)等方式發(fā)行的股票，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤(pán)價(jià)估值；

　　b)首次發(fā)行的股票，按成本價(jià)估值。

　　(3)配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，若收盤(pán)價(jià)高于配股價(jià)，則按收盤(pán)價(jià)和配股價(jià)的差額進(jìn)行估值；若收盤(pán)價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值為零。

　　(4)在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第(1)-(3)小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５�是，如果基金管理人認(rèn)為按本項(xiàng)第(1)-(3)小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

　　(5)國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

　　b.債券估值辦法：

　　(1)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，按最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。

　　(2)證券交易所市場(chǎng)未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息(自債券計(jì)息起始日或上一起息日至估值當(dāng)日的利息)得到的凈價(jià)進(jìn)行估值，估值日沒(méi)有交易的，按最近交易日債券收盤(pán)凈價(jià)估值。

　　(3)未上市債券按其成本價(jià)估值；

　　(4)在銀行間債券市場(chǎng)交易的債券按其成本價(jià)估值；

　　(5)在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第(1)-(4)小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５�是，如果基金管理人認(rèn)為按本項(xiàng)第(1)-(4)小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人在綜合考慮市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報(bào)價(jià)、流動(dòng)性、收益率曲線等多種因素基礎(chǔ)上形成的債券估值，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值；

　　(6)國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

　　2. 估值程序

　　公開(kāi)披露的基金份額凈值由基金管理人完成估值后，傳給基金托管人復(fù)核。

　　(五)基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管

　　基金份額持有人名冊(cè)，包括基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)、基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有人名冊(cè)、每月最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定妥善保管之。為基金托管人履行有關(guān)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的職責(zé)之目的，基金管理人(注冊(cè)登記機(jī)構(gòu))應(yīng)當(dāng)提供任何必要的協(xié)助。

　　(六)爭(zhēng)議解決方式

　　因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)為北京市，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力。

　　爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　本協(xié)議受中國(guó)法律管轄。

　　(七)托管協(xié)議的修改與終止

　　本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后生效，須經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，經(jīng)其核準(zhǔn)后生效。

　　發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：

　　1.本基金合同終止；

　　2.基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；

　　3.基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；

　　4. 發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。