建信恒久價值股票型證券投資基金招募說明書3

http://whmsebhyy.com 2005年11月03日 06:25 上海證券報網絡版

　　四、基金托管人

　　(一)基本情況

　　名稱：中信實業銀行

　　住所：北京市東城區朝陽門北大街富華大廈C座

　　辦公地址：北京市東城區朝陽門北大街富華大廈C座

　　設立日期： 1987年4月7日

　　法定代表人：陳小憲

　　聯系人：秦莉

　　聯系電話：010-65546655

　　注冊資本：人民幣1779047.4萬元

　　基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基金字[2004]125號

　　(二)主要人員情況

　　張向東，工商管理碩士。曾任職于中信實業銀行總行資金部、匯兌部、會計部和清算中心，全面負責全行本、外幣的清算工作。曾任中信實業銀行總行清算中心總經理。現任中信實業銀行總行托管部總經理。

　　(三)基金托管人的內部控制制度

　　1.內部控制目標

　　強化內部管理，確保有關法律法規在基金托管業務中得到全面嚴格的貫徹執行；建立完善的規章制度和操作規程，保證基金托管業務持續、穩健發展；加強稽核監察，建立高效的風險監控體系，及時有效地發現、分析、控制和避免風險，確保基金財產安全，維護基金份額持有人利益。

　　2.內部控制組織結構

　　中信實業銀行總行建立了風險管理委員會，負責全行的風險控制和風險防范工作；托管部內設業務監督處，專門負責托管部內部風險控制，對基金托管業務的各個工作環節和業務流程進行獨立、客觀、公正的稽核監察；托管部各業務處室在各自職責范圍內實施具體的風險控制措施。

　　3.內部控制制度及措施

　　中信實業銀行嚴格按照《基金法》以及其他法律法規的規定，以控制和防范基金托管業務風險為主線，制定了《中信實業銀行基金托管業務管理辦法》、《中信實業銀行基金托管業務內部風險控制制度》和《中信實業銀行基金托管業務保密管理辦法》等一整套規章制度，涵蓋證券投資基金托管業務的各個環節，保證證券投資基金托管業務合法、合規、持續、穩健發展。

　　建立了各項規章制度、操作流程、崗位職責、行為規范等，從制度上、人員上保證基金托管業務穩健發展；建立了安全保管基金財產的物質條件，對業務運行場所實行封閉管理，在要害部門和崗位設立了安全保密區，安裝了錄像、錄音監控系統，保證基金信息的安全；建立嚴密的內部控制防線和業務授權管理等制度，確保所托管的基金財產獨立運行；營造良好的內部控制環境，開展多種形式的持續培訓，加強職業道德教育。

　　(四)基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

　　1.監督方法

　　基金托管人依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定，監督基金管理人各基金的投資運作，并主要采用技術系統監督和人工監督相結合的方式。

　　基金托管人利用自行開發的“證券投資基金托管業務綜合系統——基金監督子系統”，嚴格按照現行法律法規以及基金合同規定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合情況進行監督，并定期編寫《基金投資運作監督報告》報送中國證監會。

　　基金托管人在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節中，對基金管理人發送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行人工檢查監督。

　　2.監督流程

　　基金托管人每日按時通過基金監督子系統，對各基金投資運作比例控制指標進行例行監控：如發現接近法律法規和基金合同規定的控制比例情況，嚴密監視，及時提醒基金管理人；發現違規行為，與基金管理人進行情況核實，并向基金管理人發出書面通知，督促其糾正，同時報告中國證監會。

　　基金托管人收到基金管理人的劃款指令后，對涉及各基金的投資用途及費用等內容進行合法合規性監督，無誤后再進行劃款并記入各基金會計賬目。

　　每雙月定期根據基金投資運作比例監督情況，分別編寫《基金投資運作監督報告》，對各基金投資運作進行合法合規性、投資獨立性和風格顯著性等方面的評價，報送中國證監會。

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