建信恒久價值股票型證券投資基金招募說明書

　　基金管理人：建信基金管理有限責任公司

　　基金托管人：中信實業銀行

　　二零零五年十一月

　　【重要提示】

　　本基金經中國證券監督管理委員會2005年10月31日證監基金字〔2005〕178號文核準募集。

　　基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　基金投資有風險，投資人認購(或申購)本基金時應認真閱讀本招募說明書。

　　目 錄

　　一、緒言1

　　二、釋義2

　　三、基金管理人8

　　四、基金托管人16

　　五、相關服務機構19

　　六、基金的募集23

　　七、基金合同的生效27

　　八、基金份額的申購與贖回28

　　九、基金的投資35

　　十、基金的財產41

　　十一、基金資產的估值42

　　十二、基金的收益分配46

　　十三、基金的費用與稅收48

　　十四、基金的會計與審計50

　　十五、基金的信息披露51

　　十六、風險揭示55

　　十七、基金的終止與清算58

　　十八、基金合同的內容摘要60

　　十九、基金托管協議的內容摘要73

　　二十、對基金份額持有人的服務80

　　二十一、招募說明書的存放及查閱方式81

　　二十二、備查文件82

　　一、緒言

　　《建信恒久價值股票型證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“本招募說明書”)依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)及其他有關法律規定以及《建信恒久價值股票型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。

　　本招募說明書闡述了建信恒久價值股票型證券投資基金的投資目標、策略、風險、費率等與投資人投資決策有關的全部必要事項，投資人在作出投資決策前應仔細閱讀本招募說明書。

　　本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本招募說明書由建信基金管理有限責任公司解釋。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或對本招募說明書作任何解釋或者說明。

　　本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人依據基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

　　二、釋義

　　本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

　　基金或本基金指建信恒久價值股票型證券投資基金

　　基金管理人或本基金管理人指建信基金管理有限責任公司

　　基金托管人或本基金托管人指中信實業銀行

　　基金合同指《建信恒久價值股票型證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補充

　　托管協議指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《建信恒久價值股票型證券投資基金托管協議》及對該協議的任何有效修訂和補充

　　招募說明書或本招募說明書指《建信恒久價值股票型證券投資基金招募說明書》

　　更新的招募說明書指建信恒久價值股票型證券投資基金更新的招募說明書，即本基金合同生效后，每六個月結束之日起45 日內就有關本基金的簡介、投資組合公告、經營業績、重要變更事項和其他按法律法規規定應披露的事項對招募說明書進行的更新

　　發售公告指《建信恒久價值股票型證券投資基金基金份額發售公告》

　　法律法規指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、司法解釋、行政規章以及其他相關主管部門的規范性文件等

　　《基金法》指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過，自2004年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時作出的修訂

　　《運作辦法》指中國證監會2004年6月29日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金運作管理辦法》

　　《銷售辦法》指中國證監會2004年6月25日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金銷售管理辦法》

　　《信息披露辦法》指中國證監會2004年6月8日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》

　　中國證監會指中國證券監督管理委員會

　　銀行業監督管理機構指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員會

　　基金合同當事人指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔義務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

　　個人投資者(人)指依據中華人民共和國有關法律法規及其他有關規定可以投資于證券投資基金的自然人

　　機構投資者指在中華人民共和國境內合法注冊登記或經有權政府部門批準設立和有效存續并依法可以投資開放式證券投資基金的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織

　　合格境外機構投資者指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》規定的條件，經中國證監會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產管理機構

　　投資人指個人投資者(人)、機構投資者和合格境外機構投資者的合稱

　　基金份額持有人指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

　　基金銷售業務指基金的認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及定期定額投資等業務

　　銷售機構指直銷機構和代銷機構

　　直銷機構指建信基金管理有限責任公司

　　代銷機構指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件，取得基金代銷業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協議，代為辦理基金銷售業務的機構

　　基金銷售網點指直銷機構的直銷中心及代銷機構的代銷網點

　　注冊登記業務指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務，具體內容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等

　　注冊登記機構指辦理注冊登記業務的機構。本基金的注冊登記機構為建信基金管理有限責任公司或接受建信基金管理有限責任公司委托代為辦理注冊登記業務的機構

　　注冊登記系統指注冊登記機構的

　　基金賬戶指注冊登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶

　　基金交易賬戶指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構買賣建信恒久價值股票型證券投資基金份額的變動及結余情況的賬戶

　　基金合同生效日指基金募集期結束后達到成立條件，基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續，中國證監會書面確認之日

　　基金合同終止日指基金合同規定的基金合同終止事由出現后，按照基金合同規定的程序終止基金合同的日期

　　基金募集期限指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間，最長不得超過3個月

　　存續期指基金合同生效日至終止日之間的不定期期限

　　工作日指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

　　T日指銷售機構受理投資人申購、贖回或其他業務申請的日期

　　T+n日指自T日起第n個工作日(不包含T日)

　　開放日指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的日期

　　交易時間指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段，具體時間見基金份額發售公告、招募說明書或基金管理人不時發布的其他公告

　　認購指在基金募集期間，投資人申請購買基金份額的行為

　　申購指在基金存續期內，投資人申請購買基金份額的行為

　　贖回指基金份額持有人按基金合同規定的條件要求基金管理人購回基金份額的行為

　　基金轉換指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效的業務規則進行的本基金份額與基金管理人管理的其他基金份額間的轉換行為

　　轉托管指基金份額持有人將其持有的同一基金帳戶下的基金份額從某一交易帳戶轉入另一交易帳戶的行為

　　巨額贖回本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過上一日基金總份額10%的

　　元指人民幣元

　　基金收益指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約

　　基金資產總值指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其他資產的價值總和

　　基金資產凈值指基金資產總值減去基金負債后的價值

　　基金份額凈值指基金份額的資產凈值

　　基金資產估值指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值和基金份額凈值的過程

　　指定媒體指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯網網站及其他媒體

　　不可抗力指本基金合同當事人無法預見、無法抗拒、無法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發生的，使本基金合同當事人無法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、