建信恒久價(jià)值股票型證券投資基金招募說明書12

http://whmsebhyy.com 2005年11月03日 06:25 上海證券報(bào)網(wǎng)絡(luò)版

　　十七、基金的終止與清算

　　(一)基金合同的終止

　　有下列情形之一的，本基金合同經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后將終止：

　　1.基金份額持有人大會決定終止的；

　　2.基金管理人職責(zé)終止，在六個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人承接的；

　　3.基金托管人職責(zé)終止，在六個(gè)月內(nèi)沒有新基金托管人承接的；

　　4.基金合并、撤銷；

　　5.法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許的其他情況。

　　出現(xiàn)上述情況之一后，須依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定對基金進(jìn)行清算。

　　(二)基金的清算

　　1.基金清算小組

　　(1)基金合同終止時(shí)，成立基金清算小組，基金清算小組在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

　　(2)基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事

證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金清算小組可以聘用必要的工作人員。

　　(3)基金清算小組負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

　　2.清算程序

　　基金合同終止后，發(fā)布基金清算公告；

　　(1)基金合同終止時(shí)，由基金清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；

　　(2)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

　　(3)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)和變現(xiàn)；

　　(4)聘請律師事務(wù)所出具法律意見書；

　　(5)聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行

審計(jì)；

　　(6)將基金清算結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會；

　　(7)參加與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；

　　(8)公布基金清算公告；

　　(9)對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

　　3.清算費(fèi)用

　　清算費(fèi)用是指基金清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金清算小組優(yōu)先從基金資產(chǎn)中支付。

　　4.基金剩余資產(chǎn)的分配

　　基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：

　　(1)支付清算費(fèi)用；

　　(2)交納所欠稅款；

　　(3)清償基金債務(wù)；

　　(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

　　基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)-(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。

　　5.基金清算的公告

　　基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報(bào)中國證監(jiān)會備案后5個(gè)工作日內(nèi)由相關(guān)信息披露義務(wù)人公告；清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果由基金財(cái)產(chǎn)清算小組經(jīng)中國證監(jiān)會備案后3個(gè)工作日內(nèi)公告。

　　6.基金清算賬冊及文件的保存

　　基金清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

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