建信恒久價(jià)值股票型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)2

　　三、基金管理人

　　(一)基金管理人概況

　　名稱：建信基金管理有限責(zé)任公司

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈

　　辦公地址：北京市復(fù)興路丙12號(hào)

　　設(shè)立日期：2005年9月19日

　　法定代表人：江先周

　　聯(lián)系人：何斌

　　電話：010-63975933

　　注冊(cè)資本：人民幣2億元

　　建信基金管理有限責(zé)任公司經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]158號(hào)文批準(zhǔn)設(shè)立。公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：

　　股東名稱股權(quán)比例

　　中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司65%

　　美國(guó)信安金融服務(wù)公司25%

　　中國(guó)華電集團(tuán)公司10%

　　公司治理結(jié)構(gòu)完善，經(jīng)營(yíng)運(yùn)作規(guī)范，能夠切實(shí)維護(hù)基金投資人的利益。公司董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)、薪酬與提名委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)三個(gè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)，有針對(duì)性地研究公司在經(jīng)營(yíng)管理和基金運(yùn)作中的相關(guān)情況，制定相應(yīng)的政策，并充分發(fā)揮獨(dú)立董事的職能，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)公司運(yùn)作的監(jiān)督。

　　公司監(jiān)事會(huì)由三位監(jiān)事組成，主要負(fù)責(zé)檢查公司的財(cái)務(wù)以及對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員的行為進(jìn)行監(jiān)督。

　　公司具體經(jīng)營(yíng)管理由總經(jīng)理負(fù)責(zé)，公司根據(jù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作需要設(shè)置綜合管理部、投資管理部、研究部、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部、基金運(yùn)營(yíng)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、監(jiān)察稽核部七個(gè)職能部門(mén)。此外，公司還設(shè)有投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)指導(dǎo)基金資產(chǎn)的運(yùn)作、確定基本的投資策略和投資組合的原則。

　　(二)主要人員情況

　　1、董事會(huì)成員

　　江先周先生，董事長(zhǎng)。1986年獲

　　孫志晨先生，執(zhí)行董事。1985年獲東北財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士學(xué)位。歷任中國(guó)建設(shè)銀行總行籌資部證券處副處長(zhǎng)，建設(shè)銀行總行籌資部、

　　許會(huì)斌先生，兼職董事，現(xiàn)任建設(shè)銀行個(gè)人金融部總經(jīng)理。1983年獲遼寧財(cái)經(jīng)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士學(xué)位。1998年畢業(yè)于中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院貨幣銀行專(zhuān)業(yè)。歷任中國(guó)建設(shè)銀行總行辦公室副處長(zhǎng)，中國(guó)建設(shè)銀行總行計(jì)劃部綜合處副處長(zhǎng)，中國(guó)建設(shè)銀行總行籌資儲(chǔ)蓄部綜合處副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)、副主任，中國(guó)建設(shè)銀行總行零售業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，中國(guó)建設(shè)銀行個(gè)人銀行業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，中國(guó)建設(shè)銀行總行營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，中國(guó)建設(shè)銀行個(gè)人銀行業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，中國(guó)建設(shè)銀行個(gè)人銀行個(gè)人金融部總經(jīng)理。

　　谷裕先生，兼職董事，現(xiàn)任中國(guó)建設(shè)銀行資金部副總經(jīng)理。2004年獲中國(guó)人民銀行總行研究生部金融學(xué)博士學(xué)位。歷任中國(guó)建設(shè)銀行計(jì)劃財(cái)務(wù)部副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，中國(guó)建設(shè)銀行資金部處長(zhǎng)、總經(jīng)理助理，中國(guó)建設(shè)銀行資金交易部上海交易中心主任、中國(guó)建設(shè)銀行資金部副總經(jīng)理。

　　歐陽(yáng)伯權(quán)先生，兼職董事，現(xiàn)任信安國(guó)際有限公司亞洲區(qū)行政總裁。1977年獲加拿大滑鐵盧大學(xué)城市設(shè)計(jì)及環(huán)境規(guī)劃系學(xué)士學(xué)位。歷任加拿大安泰保險(xiǎn)公司管理級(jí)培訓(xùn)員、團(tuán)體核保總監(jiān)，美國(guó)友邦保險(xiǎn)公司亞洲區(qū)團(tuán)體保險(xiǎn)部副總裁，信安國(guó)際有限公司亞洲區(qū)行政總裁。

　　朱書(shū)紅先生，兼職董事，現(xiàn)任中國(guó)華電集團(tuán)公司金融管理處處長(zhǎng)。2003年獲中南大學(xué)管理學(xué)博士學(xué)位。歷任中國(guó)建設(shè)銀行湖南分行組長(zhǎng)，湖南省五凌水電開(kāi)發(fā)公司副處長(zhǎng)，中國(guó)華電集團(tuán)財(cái)務(wù)公司部門(mén)經(jīng)理，中國(guó)華電集團(tuán)公司金融管理處處長(zhǎng)。

　　殷可先生，獨(dú)立董事，現(xiàn)任中信資本市場(chǎng)控股有限公司行政副總裁。1991年獲浙江大學(xué)研究生院經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。歷任浙江大學(xué)講師，深圳證券交易所總經(jīng)理秘書(shū)，深圳投資基金管理有限責(zé)任公司副總經(jīng)理，君安證券有限責(zé)任公司、國(guó)泰君安證券有限責(zé)任公司董事，聯(lián)合證券有限責(zé)任公司董事兼總裁，中信資本市場(chǎng)控股有限公司行政副總裁。

　　關(guān)啟昌先生，獨(dú)立董事，現(xiàn)任MORRISON & Company Limited總裁。1970年獲新加坡大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)(榮譽(yù))學(xué)士學(xué)位。并于1992年修完斯坦福大學(xué)行政人員課程。歷任Accountant General’s office， Singapore Government 會(huì)計(jì)師、Turquand Young， Chartered Accountants Hong Kong 核數(shù)師、Irish， young & Outhwaite 核數(shù)師、Bechwith Kwan & Company， Chartered Accountants Australia and Hong Kong 合伙人、 美林證券總裁、協(xié)和集團(tuán)董事兼總經(jīng)理、Morrison & Co.LTD總裁。

　　沈四寶先生，獨(dú)立董事，現(xiàn)任對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)院院長(zhǎng)。1983年獲北京大學(xué)法律系國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)碩士學(xué)位。歷任北京大學(xué)助教、對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)法學(xué)院院長(zhǎng)。

　　2、監(jiān)事會(huì)成員

　　黃浩先生，監(jiān)事，現(xiàn)任建設(shè)銀行計(jì)劃財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理。1996年獲武漢大學(xué)國(guó)際金融專(zhuān)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士學(xué)位。歷任中國(guó)建設(shè)銀行資金計(jì)劃部副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，中國(guó)建設(shè)銀行計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理助理，中國(guó)建設(shè)銀行計(jì)劃財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理。

　　張永勝先生，監(jiān)事，現(xiàn)任中國(guó)華電集團(tuán)公司審計(jì)部職員。1993年獲山東財(cái)政學(xué)院財(cái)政系經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，1996年畢業(yè)于中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院。歷任山東電力設(shè)計(jì)院會(huì)計(jì)，北京西單國(guó)際大廈開(kāi)發(fā)有限公司會(huì)計(jì)，北京西單賽特商城有限公司財(cái)務(wù)部副經(jīng)理，山東魯能物資集團(tuán)公司審計(jì)主管，中國(guó)華電工程(集團(tuán))公司教育培訓(xùn)中心總經(jīng)理助理，華電燃料有限公司主管會(huì)計(jì)、中國(guó)華電集團(tuán)公司審計(jì)部審計(jì)一處職員。

　　楊美瑛女士，監(jiān)事，現(xiàn)任信安國(guó)際有限公司亞洲區(qū)首席財(cái)務(wù)總監(jiān)，獲臺(tái)灣國(guó)立中興大學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)學(xué)士學(xué)位，美國(guó)依阿華大學(xué)獲取精算學(xué)碩士學(xué)位。歷任美國(guó)信安金融保險(xiǎn)集團(tuán)團(tuán)體人壽與醫(yī)療保險(xiǎn)產(chǎn)品(小型企業(yè)單位市場(chǎng))精算助理、退休金產(chǎn)品(小型企業(yè)單位市場(chǎng))精算主任、長(zhǎng)期醫(yī)療保險(xiǎn)產(chǎn)品的助理精算師、個(gè)人人壽與醫(yī)療保險(xiǎn)產(chǎn)品(小型企業(yè)單位市場(chǎng))副精算師、信安國(guó)際財(cái)務(wù)總監(jiān)、亞洲區(qū)首席財(cái)務(wù)總監(jiān)。

　　3、公司高管人員

　　孫志晨先生，總經(jīng)理。(簡(jiǎn)歷請(qǐng)參見(jiàn)董事會(huì)成員)

　　李華先生，副總經(jīng)理。1998年獲中國(guó)人民銀行研究生部貨幣銀行學(xué)碩士學(xué)位。歷任中信銀行南京分行上海證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理助理，國(guó)泰基金管理公司研究部副經(jīng)理，南方基金管理公司基金經(jīng)理和華泰證券資產(chǎn)管理部總經(jīng)理。

　　徐軍先生，總經(jīng)理助理。1990年獲上海交通大學(xué)物理系理學(xué)學(xué)士學(xué)位，1995年獲紐約哥倫比亞大學(xué)物理學(xué)博士學(xué)位。歷任紐約Exis顧問(wèn)公司高級(jí)分析師，巴黎百利銀行交易和資產(chǎn)投資部副總裁、高級(jí)副總裁和董事、泰信基金管理有限公司投資總監(jiān)、信安國(guó)際第二副總裁和中國(guó)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。

　　張徹先生(Micheal C. Zhang)，總經(jīng)理助理。1990年獲美國(guó)Brandeis University 金融學(xué)碩士學(xué)位。歷任中國(guó)銀行總行主任科員、潘偉博(PaineWebber)高級(jí)經(jīng)理(Senior Associate)、J.P. 摩根(J.P. Morgan)高級(jí)經(jīng)理(Associate)、瑞士信貸第一波士頓(Credit Suisse First Boston) 助理副總裁、上海永嘉投資管理有限公司執(zhí)行董事、長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司總經(jīng)理特別助理、兼研究總監(jiān)和金融工程部總監(jiān)。

　　4、督察長(zhǎng)

　　何斌先生，督察長(zhǎng)。1992年獲東北財(cái)經(jīng)大學(xué)計(jì)劃統(tǒng)計(jì)系學(xué)士學(xué)位。先后就職于北京市財(cái)政局、北京京都會(huì)計(jì)師事務(wù)所、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)基金監(jiān)管部、國(guó)泰基金管理公司副總經(jīng)理。

　　5、擬任基金經(jīng)理

　　吳劍飛先生，擬任基金經(jīng)理。1996年獲中國(guó)人民大學(xué)財(cái)政金融系金融學(xué)學(xué)士學(xué)位，2002年獲北京大學(xué)光華管理學(xué)院工商管理碩士學(xué)位。歷任中國(guó)技術(shù)進(jìn)出口總公司投資經(jīng)理、長(zhǎng)盛基金管理公司產(chǎn)品設(shè)計(jì)經(jīng)理和研究員、湘財(cái)荷銀基金管理公司基金助理和基金經(jīng)理。

　　6、投資決策委員會(huì)成員

　　孫志晨先生，總經(jīng)理。(簡(jiǎn)歷請(qǐng)參見(jiàn)董事會(huì)成員)

　　李華先生，副總經(jīng)理。(簡(jiǎn)歷請(qǐng)參見(jiàn)公司高管人員)

　　張徹先生，總經(jīng)理助理。(簡(jiǎn)歷請(qǐng)參見(jiàn)公司高管人員)

　　吳劍飛先生，本基金擬任基金經(jīng)理。(簡(jiǎn)歷請(qǐng)參見(jiàn)基金經(jīng)理)

　　7、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

　　(三)基金管理人的職責(zé)

　　1.依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；

　　2.辦理基金備案手續(xù)；

　　3.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

　　4.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；

　　5.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

　　6.編制中期和年度基金報(bào)告；

　　7.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

　　8.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

　　9.召集基金份額持有人大會(huì)；

　　10.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

　　11.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；

　　12.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　(四)基金管理人承諾

　　1.基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《基金法》及相關(guān)法律法規(guī)，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反上述法律法規(guī)行為的發(fā)生；

　　2.基金管理人承諾防止以下禁止性行為的發(fā)生：

　　(1)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；

　　(2)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

　　(3)利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

　　(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

　　(5)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

　　3.基金經(jīng)理承諾

　　(1)依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；

　　(2)不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人謀取利益；

　　(3)不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；

　　(4)不以任何形式為其它組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。

　　(五)基金管理人的內(nèi)部控制制度

　　1.內(nèi)部控制的原則

　　(1)全面性原則。內(nèi)部控制制度覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和各級(jí)人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)。

　　(2)獨(dú)立性原則。公司設(shè)立獨(dú)立的督察長(zhǎng)與監(jiān)察稽核部門(mén)，并使它們保持高度的獨(dú)立性與權(quán)威性。

　　(3)相互制約原則。公司部門(mén)和崗位的設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互牽制，并通過(guò)切實(shí)可行的相互制衡措施來(lái)消除內(nèi)部控制中的盲點(diǎn)。

　　(4)有效性原則。公司的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制工作必須從實(shí)際出發(fā)，主要通過(guò)對(duì)工作流程的控制，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的控制。

　　(5)防火墻原則。公司的投資管理、基金運(yùn)作、計(jì)算機(jī)技術(shù)系統(tǒng)等相關(guān)部門(mén)，在物理上和制度上適當(dāng)隔離。對(duì)因業(yè)務(wù)需要知悉內(nèi)幕信息的人員，制定嚴(yán)格的批準(zhǔn)程序和監(jiān)督處罰措施。

　　(6)適時(shí)性原則。公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的制定，應(yīng)具有前瞻性，并且必須隨著公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國(guó)家法律、法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善。

　　2.內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

　　(1)控制環(huán)境

　　公司董事會(huì)重視建立完善的公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制體系。本公司在董事會(huì)下設(shè)立了風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，負(fù)責(zé)針對(duì)公司在經(jīng)營(yíng)管理和基金運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究并制定相應(yīng)的控制制度。在特殊情況下，合規(guī)及內(nèi)部控制委員會(huì)可依據(jù)其職權(quán)，在上報(bào)董事會(huì)的同時(shí)，對(duì)公司業(yè)務(wù)進(jìn)行一定的干預(yù)。

　　公司管理層在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)確定的內(nèi)部控制戰(zhàn)略，為了有效貫徹公司董事會(huì)制定的經(jīng)營(yíng)方針及發(fā)展戰(zhàn)略，設(shè)立了投資決策委員會(huì)，就基金投資等發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)及建議。

　　此外，公司設(shè)有督察長(zhǎng)，全權(quán)負(fù)責(zé)公司的監(jiān)察與稽核工作，對(duì)公司和基金運(yùn)作的合法性、合規(guī)性及合理性進(jìn)行全面檢查與監(jiān)督，參與公司風(fēng)險(xiǎn)控制工作，發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)向公司董事長(zhǎng)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　(2)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　公司風(fēng)險(xiǎn)控制人員定期評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)狀況，范圍包括所有能對(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)產(chǎn)生負(fù)面影響的內(nèi)部和外部因素，評(píng)估這些因素對(duì)公司總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)產(chǎn)生影響的程度及可能性，并將評(píng)估報(bào)告報(bào)公司董事會(huì)及高層管理人員。

　　(3)操作控制

　　公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)方面，體現(xiàn)部門(mén)之間職責(zé)有分工，但部門(mén)之間又相互合作與制衡的原則。基金投資管理、基金運(yùn)作、市場(chǎng)等業(yè)務(wù)部門(mén)有明確的授權(quán)分工，各部門(mén)的操作相互獨(dú)立，并且有獨(dú)立的報(bào)告系統(tǒng)。各業(yè)務(wù)部門(mén)之間相互核對(duì)、相互牽制。

　　各業(yè)務(wù)部門(mén)內(nèi)部工作崗位分工合理、職責(zé)明確，形成相互檢查、相互制約的關(guān)系，以減少舞弊或差錯(cuò)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，各工作崗位均制定有相應(yīng)的書(shū)面管理制度。

　　在明確的崗位責(zé)任制度基礎(chǔ)上，設(shè)置科學(xué)、合理、標(biāo)準(zhǔn)化的業(yè)務(wù)操作流程，每項(xiàng)業(yè)務(wù)操作有清晰、書(shū)面化的操作手冊(cè)，同時(shí)，規(guī)定完備的處理手續(xù)，保存完整的業(yè)務(wù)記錄，制定嚴(yán)格的檢查、復(fù)核標(biāo)準(zhǔn)。

　　(4)信息與溝通

　　公司建立了內(nèi)部辦公自動(dòng)化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報(bào)體系，通過(guò)建立有效的信息交流渠道，保證公司員工及各級(jí)管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，保證信息及時(shí)送達(dá)適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。

　　(5)監(jiān)督與內(nèi)部稽核

　　本公司設(shè)立了獨(dú)立于各業(yè)務(wù)部門(mén)的監(jiān)察稽核部，其中監(jiān)察稽核人員履行內(nèi)部稽核職能，檢查、評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，揭示公司內(nèi)部管理及基金運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)提出改進(jìn)意見(jiàn)，促進(jìn)公司內(nèi)部管理制度有效地執(zhí)行。監(jiān)察稽核人員具有相對(duì)的獨(dú)立性，定期出具監(jiān)察稽核報(bào)告，報(bào)公司督察長(zhǎng)、董事會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　3.基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明

　　(1)本公司確知建立、實(shí)施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會(huì)及管理層的責(zé)任；

　　(2)上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；

　　(3)本公司承諾將根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。