諾安股票證券投資基金招募說明書(5)

　　第六部分　基金的募集

　　一、 本基金由基金管理人依照《證券投資基金法》、《運(yùn)作管理辦法》、《銷售管理辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集。

　　二、 核準(zhǔn)文件

　　《關(guān)于同意諾安股票證券投資基金募集的批復(fù)》(證監(jiān)基金字［2005］【154】號(hào))和《關(guān)于同意諾安股票證券投資基金募集時(shí)間安排的函》(基金部函［2005］【257】號(hào))。

　　三、 基金類型及存續(xù)期間

　　基金類型：契約型開放式基金

　　存續(xù)期間：不定期

　　四、 募集方式

　　本基金將通過基金管理人的直銷中心及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售。

　　五、 募集期限

　　自《招募說明書》公告中載明的基金發(fā)售之日起不超過三個(gè)月。

　　自2005年11月3日到2005年12月6日，基金向個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者同時(shí)發(fā)售，其中周六、周日對(duì)個(gè)人投資者照常發(fā)售。

　　具體發(fā)售方案以基金份額發(fā)售公告為準(zhǔn)，請(qǐng)投資者就發(fā)售和購買事宜仔細(xì)閱讀基金份額發(fā)售公告。

　　六、 募集對(duì)象

　　中華人民共和國境內(nèi)的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者(法律法規(guī)禁止投資證券投資基金的除外)及合格境外機(jī)構(gòu)投資者。

　　七、 募集場(chǎng)所

　　直銷機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)和基金代銷機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)。上述銷售機(jī)構(gòu)及其辦理

　　八、 募集規(guī)模

　　本基金不設(shè)募集規(guī)模上限。

　　九、 基金的面值、認(rèn)購價(jià)格、計(jì)算公式及認(rèn)購費(fèi)用

　　1、 本基金份額面值為人民幣1.00元。

　　2、 認(rèn)購價(jià)格為人民幣1.00元。

　　3、 計(jì)算公式

　　本基金的認(rèn)購金額包括認(rèn)購費(fèi)用和凈認(rèn)購金額：

　　認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率

　　凈認(rèn)購金額＝(認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息)-認(rèn)購費(fèi)用

　　認(rèn)購份額＝凈認(rèn)購金額/基金份額面值

　　本基金的認(rèn)購費(fèi)率隨認(rèn)購金額的增加而遞減，如下表所示：

　　認(rèn)購金額(M) 認(rèn)購費(fèi)率

　　M<50萬元 1.0%

　　50萬元≤M<500萬元 0.8%

　　500萬元≤M<1000萬元 0.5%

　　1000萬元≤M 按筆收取，1000元/筆

　　本基金的認(rèn)購份額將依據(jù)投資者認(rèn)購時(shí)所繳納的認(rèn)購金額(加計(jì)認(rèn)購金額在認(rèn)購期所產(chǎn)生的利息，以注冊(cè)登記人確認(rèn)的金額為準(zhǔn))扣除認(rèn)購費(fèi)用后除以基金份額面值確定。基金份額面值為人民幣1.00元。

　　認(rèn)購份額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　4、 認(rèn)購費(fèi)用：本基金認(rèn)購費(fèi)率不高于認(rèn)購金額(含認(rèn)購費(fèi))的1.0 %。認(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。

　　十、 投資人對(duì)基金份額的認(rèn)購

　　1. 認(rèn)購時(shí)間安排

　　投資者可在募集期內(nèi)前往本基金銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理基金份額認(rèn)購手續(xù)，具體的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在發(fā)售公告中確定。

　　2.投資者應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)

　　(1) 個(gè)人投資者辦理開戶申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)提供下列資料并依下列程序辦理手續(xù)：

　�、� 個(gè)人有效身份證件及其復(fù)印件，身份證件只允許使用居民身份證、軍官證、士兵證、護(hù)照、戶口本以及其他相關(guān)法律法規(guī)許可的身份證明；

　　② 若委托他人辦理時(shí)，還須提交代理委托書及代辦人有效身份證件及其復(fù)印件；

　�、� 加蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件或傳真、復(fù)印件；

　�、� 指定銀行賬戶的證明原件及復(fù)印件；

　�、� 填妥的開戶申請(qǐng)表和認(rèn)購申請(qǐng)表。

　　注：其中④所指的指定銀行賬戶是指：在本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購基金的個(gè)人投資者需指定一家商業(yè)銀行開立的銀行賬戶作為投資者贖回、分紅及無效認(rèn)(申)購的資金退款等資金結(jié)算匯入賬戶。此賬戶可為投資者在任一商業(yè)銀行的存款賬戶。賬戶名稱必須與客戶名稱嚴(yán)格一致。賬戶證明是指銀行存折、借記卡或指定銀行出具的開戶證明等。

　　投資者應(yīng)將足額認(rèn)購資金匯入本公司指定的在中國工商銀行開立的直銷資金專戶：

　　戶名：諾安基金管理有限公司

　　賬號(hào)：4000032429200106986

　　開戶行：中國工商銀行深圳喜年支行

　　在辦理匯款時(shí)，投資者必須注意以下事項(xiàng)：

　�、� 投資者應(yīng)在"匯款人"欄中填寫其在本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)開立基金賬戶時(shí)登記的姓名；

　�、� 已經(jīng)開戶的注明交易賬號(hào)；還沒有開戶的注明資金用途"購買諾安股票證券投資基金"或簡(jiǎn)稱為"購買諾安股票"，并確保最遲在2005年12月6日16:30前到賬；

　　③ 投資者申請(qǐng)的認(rèn)購金額不可超過匯款金額；

　�、� 投資者若未按上述規(guī)定劃付款項(xiàng)，造成認(rèn)購無效的，本公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　(2) 機(jī)構(gòu)投資者辦理開戶申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)提供下列資料并依下列程序辦理手續(xù)：

　�、� 加蓋單位公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及副本原件，事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；

　�、� 機(jī)構(gòu)預(yù)留印鑒；

　�、� 法定代表人證明書；

　�、� 法定代表人授權(quán)委托書(非法定代表人親自申請(qǐng)時(shí)提交)；

　　⑤ 經(jīng)辦人有效身份證件及其復(fù)印件；

　　⑥ 指定銀行出具的開戶證明；

　�、� 填妥的賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表并加蓋預(yù)留印鑒。

　　注：上述⑥項(xiàng)是指：在本直銷中心辦理開戶及認(rèn)購的機(jī)構(gòu)投資者須指定一個(gè)銀行賬戶作為投資者贖回、分紅及無效認(rèn)/申購的資金退款等資金結(jié)算匯入賬戶。此賬戶可為投資者在任一銀行的存款賬戶。賬戶名稱必須與投資者名稱嚴(yán)格一致。

　　投資者應(yīng)將足額認(rèn)購資金匯入本公司指定的在中國工商銀行開立的直銷資金專戶：

　　戶名：諾安基金管理有限公司股票基金直銷專戶

　　賬號(hào)：4000032429200106986

　　開戶行：中國工商銀行深圳喜年支行

　　在辦理匯款時(shí)，投資者必須注意以下事項(xiàng)：

　�、� 投資者應(yīng)在"匯款人"欄中填寫其在本公司直銷中心開立基金賬戶時(shí)登記的名稱；

　�、� 投資者所填寫的匯款用途須注明"購買諾安股票證券投資基金" 或簡(jiǎn)稱為"購買諾安股票"，并確保在2005年12月6日16:30前到賬；

　�、� 投資者申請(qǐng)的認(rèn)購金額不能超過匯款金額；

　�、� 投資者若未按上述規(guī)定劃付，造成認(rèn)購無效的，本公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任；

　　辦理基金認(rèn)購手續(xù)的投資者須提供下列資料：

　�、� 辦理基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書；

　�、� 業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件；

　�、� 填妥的基金認(rèn)購申請(qǐng)表并加蓋預(yù)留印鑒；

　�、� 加蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及復(fù)印件；

　　⑤ 基金交易卡。

　　(3)　上述第(1)、(2)項(xiàng)規(guī)定的詳情請(qǐng)見基金份額發(fā)售公告；基金代銷機(jī)構(gòu)若對(duì)上述資料及程序有不同規(guī)定的，以基金代銷機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

　　3.認(rèn)購的方式及確認(rèn)

　　1) 投資者認(rèn)購前，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足認(rèn)購的金額。

　　2) 募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購基金份額，已受理的認(rèn)購申請(qǐng)不得撤銷。

　　3) 銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表基金銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接受了認(rèn)購申請(qǐng)，申請(qǐng)的成功與否應(yīng)以基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)，投資者可在募集截止日后二個(gè)工作日后到原申請(qǐng)網(wǎng)點(diǎn)打印交易確認(rèn)書。或者通過基金管理人的網(wǎng)站或客戶服務(wù)電話查詢確認(rèn)結(jié)果。

　　4.認(rèn)購的限額

　　代銷網(wǎng)點(diǎn)投資者首次認(rèn)購本基金最低金額為人民幣1000元(含認(rèn)購費(fèi))，追加認(rèn)購的最低金額為人民幣1000元(含認(rèn)購費(fèi))。直銷網(wǎng)點(diǎn)首次認(rèn)購的最低金額為20萬元(含認(rèn)購費(fèi)),追加認(rèn)購最低金額為 2000元(含認(rèn)購費(fèi))。本基金募集期間對(duì)單個(gè)基金份額持有人不設(shè)置最高認(rèn)購金額限制�！�

　　十一、 募集資金及利息的處理方式

　　基金合同生效前，投資者的認(rèn)購款項(xiàng)只能存入商業(yè)銀行的專門賬戶，任何人在基金募集期滿前不得動(dòng)用。

　　基金合同生效時(shí)，認(rèn)購款項(xiàng)在基金合同生效前產(chǎn)生的利息折算成基金份額歸基金份額持有人所有，利息以注冊(cè)登記人的記錄為準(zhǔn)。