工銀瑞信核心價值股票型投資基金招募說明書6

　　六、基金的募集

　　(一)基金募集的依據

　　本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他法律法規的有關規定募集。本基金募集申請已經中國證監會2005年7月11日證監基金字［2

005］122號文核準。

　　(二)基金類型

　　股票型基金。

　　(三)基金的運作方式

　　契約型、開放式。

　　(四)基金存續期間

　　永久存續。

　　(五)基金的面值

　　本基金每份基金份額的面值為人民幣1.00元。

　　(六)募集方式

　　本基金通過各銷售機構的基金銷售網點向投資人公開發售。

　　(七)募集期限

　　本基金募集期限自基金份額發售之日起不超過三個月。

　　本基金自2005年7月26日至2005年8月26日進行發售。如果在此期間屆滿時未達到本招募說明書第七章第(一)條規定的基金備案條件，基金可在募集期限內繼續銷售。基金管理人也可根據基金銷售情況在募集期限內適當延長或縮短基金發售時間，并及時公告。

　　(八)募集對象

　　指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者。

　　(九)募集場所

　　本基金通過銷售機構的辦理基金銷售業務的網點向投資人公開發售。

　　詳見基金份額發售公告。基金管理人可以根據情況增加其他代銷機構，并另行公告。

　　(十)認購安排

　　1、認購時間：本基金向個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者同時發售，具體發售時間由基金管理人根據相關法律法規及本基金基金合同，在基金份額發售公告中確定并披露。

　　2、投資人認購應提交的文件和辦理的手續

　　詳見基金份額發售公告。

　　3、認購原則和認購限額：認購以金額申請。投資者認購基金份額時，需按銷售機構規定的方式全額交付認購款項，投資者可以多次認購本基金份額，認購費率按每筆認購申請單獨計算。代銷網點每個基金賬戶每次認購金額不得低于1，000元人民幣，累計認購金額不設上限。直銷機構每個基金賬戶首次認購金額不得低于100萬元人民幣，已在直銷機構有認購本基金記錄的投資人不受上述認購最低金額的限制，單筆認購最低金額為1，000元人民幣。當日的認購申請在銷售機構規定的時間之后不得撤銷。

　　(十一)認購費用

　　本基金認購費由認購人承擔，可用于市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發生的各項費用。

　　(十二)認購份數的計算

　　認購本基金的認購費用采用前端收費模式，即在認購基金時繳納認購費。投資人的認購金額包括認購費用和凈認購金額。有效認購款項在基金募集期間形成的利息歸投資人所有，如基金合同生效，則折算為基金份額計入投資人的賬戶，具體份額以注冊登記機構的記錄為準，投資人的總認購份額的計算方式如下：

　　認購費用＝認購金額×認購費率

　　凈認購金額＝認購金額―認購費用

　　認購份額＝(凈認購金額＋認購期利息)／基金份額面值

　　認購費用以人民幣元為單位，計算結果按照四舍五入方法，保留小數點后兩位；認購份額計算結果按照四舍五入方法，保留小數點后兩位，由此誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有。

　　例：某投資人投資10，000元認購本基金，如果認購期內認購資金獲得的利息為5元，則其可得到的基金份額計算如下：

　　認購費用＝10，000×１.2%＝120元

　　凈認購金額＝10，000-120＝9，880元

　　認購份額＝(9，880＋5)／1.00＝9，885份

　　即投資人投資10，000元認購本基金，加上認購資金在認購期內獲得的利息，可得到9，885份基金份額。

　　(十三)認購的方法與確認

　　1、認購方法

　　投資人認購時間安排、投資人認購應提交的文件和辦理的手續，由基金管理人根據相關法律法規及本基金基金合同，在基金份額發售公告中確定并披露。

　　2、認購確認

　　銷售網點(包括直銷機構和代銷網點)受理申請并不表示對該申請已經成功的確認，而僅代表銷售網點確實收到了認購申請。申請是否有效應以基金注冊登記機構的確認登記為準。投資人可在基金合同生效后到各銷售網點查詢最終成交確認情況和認購的份額。

　　(十四)募集資金利息的處理方式

　　有效認購款項在募集期間產生的利息，在基金合同生效后折算為基金份額歸投資者所有，不收取認購費用。計算結果按照四舍五入方式，保留小數點后兩位，由此誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有。

　　(十五)募集資金

　　基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。

　　基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產中列支。