雖然證監(jiān)會主席肖鋼的再次缺席讓不少與會券商略感失望，但5月9日出臺的資本市場“新國九條”和5月15日證監(jiān)會發(fā)布的券商創(chuàng)新“15條”還是在開會之前就給機構(gòu)們實實在在地吃了一顆定心丸。“2012年第一屆創(chuàng)新大會后三個月才發(fā)文件，今年的創(chuàng)新大會卻是在開會的前一天就出了文件，這個券商創(chuàng)新‘15條’肖鋼主席還親自改了好多遍，讓我們這次會議變得更有底氣。”中國證券業(yè)協(xié)會會長陳共炎在大會上透露。

5月16日，“2014年證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展研討會”在京舉行。中國證監(jiān)會副主席姚剛在會上表示，推進證券機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展要堅持服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展需要，堅持服務(wù)社會財富管理需要，堅持防范系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風險。他同時提出，今年創(chuàng)新工作將從放寬行業(yè)準入、實施業(yè)務(wù)牌照管理、拓展基礎(chǔ)功能、拓寬融資渠道和實施雙向開放五方面推進。

2014年，是券商創(chuàng)新第三年，券商資管成為銀行、保險、信托、基金之外的第五極已經(jīng)確立，但是無技術(shù)含量、通道化、邊緣化的質(zhì)疑不斷。與創(chuàng)新大會同一天出爐的還有一行三會一局規(guī)范同業(yè)127號文，這份新規(guī)從兩大方面加強同業(yè)業(yè)務(wù)監(jiān)管。這也是未來證券行業(yè)轉(zhuǎn)戰(zhàn)私募市場的大背景，“銀行同業(yè)有30萬億規(guī)模，如果這些資金的需求能夠轉(zhuǎn)移到私募市場，這是多大的空間？”一位北京中型券商創(chuàng)新業(yè)務(wù)負責人指出。

連續(xù)第三年召開券商創(chuàng)新大會上，一份近500頁厚度的會議資料已被派在每個參會者的案上。其中最值得關(guān)注的或是一份落實《意見》工作任務(wù)分解表的討論稿。這份任務(wù)分解表將《意見》的15項安排具化成51個工作任務(wù)，并落實到工作分工負責群體及時間進度上。51項工作中的27項有了具體時間表，基本在2014年內(nèi)。

張育軍表示，券商創(chuàng)新要認真抓好相關(guān)文件的學習貫徹，深刻領(lǐng)會精神實質(zhì)；抓好創(chuàng)新這條工作主線，堅持服務(wù)實體經(jīng)濟，注重行業(yè)自主創(chuàng)新，提升核心專業(yè)能力；抓好公司基礎(chǔ)管理，完善公司治理結(jié)構(gòu)，優(yōu)化組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程，強化信息系統(tǒng)建設(shè)，建立健全激勵約束機制；抓好客戶服務(wù)，樹立客戶至上的基本理念，加強投資者適當性管理，完善投資者教育與服務(wù)；抓好合規(guī)風控，強化全面風險管理，著重防控流動性風險，嚴守職業(yè)道德底線；抓好行業(yè)自律管理，為創(chuàng)新發(fā)展提供有力支撐。

證金公司董事長聶慶平16日在參加“證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展研討會”分論壇時透露，證金公司下一步將擴大兩融交易機制覆蓋范圍，計劃在2014年內(nèi)將融資和融券的標的擴大至一半左右A股，同時擴大融資融券和轉(zhuǎn)融通參與者范圍。

吳曉靈在發(fā)表主題演講時給券商支招，稱讓所有的財產(chǎn)和權(quán)益證券化：1、讓所有的財產(chǎn)和權(quán)益證券化，才能帶來流動性，才有利于財富的增長；2、內(nèi)涵式的證券定義有利于為各類金融創(chuàng)新提供法律依據(jù)；有利于面對形式變幻莫測的集資活動作出法律的判斷；3、證券定義的擴展能帶來多層次的金融產(chǎn)品。