新浪財(cái)經(jīng)客戶端：證監(jiān)會(huì)稱年內(nèi)計(jì)劃發(fā)行上市新股100家左右

　　松壑

　　針對2014年券商創(chuàng)新工作的分工部署及具體時(shí)間表，5月16日舉行的券商創(chuàng)新大會(huì)已給出答案。

　　在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)在創(chuàng)新大會(huì)發(fā)布的《中國證券業(yè)發(fā)展規(guī)劃綱要(2014-2020)》末尾處，一份名為《落實(shí)<關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見>的工作任務(wù)分解表(討論稿)》(下稱討論稿)赫然呈現(xiàn)，并對年內(nèi)券商創(chuàng)新發(fā)展工作具體安排進(jìn)行勾勒。

　　該討論稿將證監(jiān)會(huì)[微博]的《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展意見》的15條意見拆分為51項(xiàng)具體工作，并作出相應(yīng)部署，且落實(shí)到牽頭、配合部門。

　　值得注意的是，其中有22項(xiàng)基本工作的完成截止日期均集中在今年年內(nèi)，其中包括“完成交易所《融資融券交易實(shí)施細(xì)則》修訂”在內(nèi)的10項(xiàng)工作需在前三季度前(9月底前)完成。

　　據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者分類，需年內(nèi)完成的22項(xiàng)創(chuàng)新發(fā)展任務(wù)共涉及包括證券賬戶及其功能體系建設(shè)、私募業(yè)務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)證券、資本中介業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理、滬港通、收益憑證、自貿(mào)區(qū)、衍生品、資產(chǎn)托管十個(gè)領(lǐng)域。

　　其中，年底前需完成創(chuàng)新具體工作中涉及最多的領(lǐng)域，非“證券賬戶及基礎(chǔ)功能體系建設(shè)”莫屬。

　　根據(jù)討論稿的安排，今年年內(nèi)有關(guān)監(jiān)管部門將完成《報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算規(guī)則》、《證券行業(yè)支付系統(tǒng)技術(shù)指引》及支付平臺(tái)方案的制定，建立與私募、互聯(lián)網(wǎng)證券相適應(yīng)的證券體系，同時(shí)推出統(tǒng)一證券賬戶平臺(tái)。

　　另一方面，對于即將到來的互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務(wù)，其相關(guān)自律規(guī)則的征求意見及調(diào)研，有關(guān)后臺(tái)系統(tǒng)的技術(shù)指引修訂也需在年底前完成，而在私募業(yè)務(wù)上，《證券市場私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)管理辦法》及相關(guān)規(guī)則或亦將在年內(nèi)出爐。

　　這預(yù)示著，打通證券賬戶-場外私募市場-互聯(lián)網(wǎng)證券三位一體的統(tǒng)一平臺(tái)將有望成型。

　　具體到業(yè)務(wù)層面，討論稿亦也對以資本中介為代表的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)和以收益憑證、資產(chǎn)托管、衍生品為代表的創(chuàng)新業(yè)務(wù)工作做出具體安排。

　　在風(fēng)險(xiǎn)防范上，將重新評估完善、修訂相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范或指引，同時(shí)完成《關(guān)于<證券公司信息隔離墻制度指引>適用有關(guān)問題的通知》的發(fā)布。

　　值得注意的是，前述倒計(jì)時(shí)的22項(xiàng)工作中，僅有3項(xiàng)工作的牽頭部門為證監(jiān)會(huì)所屬部門，其分別為“制定統(tǒng)一的私募基金管理辦法”，“制定滬港股票市場交易互聯(lián)業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)則”，“完成支持自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的具體意見研究”。

　　此外，另有15項(xiàng)工作為證券業(yè)協(xié)會(huì)牽頭，而非證監(jiān)會(huì)或其他有關(guān)部門。由行政監(jiān)管部門主導(dǎo)轉(zhuǎn)向自律性協(xié)會(huì)牽頭，也在一定程度上折射出“市場主體自主創(chuàng)新為主”的監(jiān)管理念。

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