證監會定調券商創新 五大方面推進
從放寬行業準入、實施業務牌照管理、拓展基礎功能、拓寬融資渠道和實施雙向開放推進
■本報記者 侯捷寧 左永剛 徐 科
5月16日，“2014年證券經營機構創新發展研討會”在京舉行。中國證監會[微博]副主席姚剛在會上表示，推進證券機構創新發展要堅持服務實體經濟發展需要，堅持服務社會財富管理需要，堅持防范系統性、區域性金融風險。他同時提出，今年創新工作將從放寬行業準入、實施業務牌照管理、拓展基礎功能、拓寬融資渠道和實施雙向開放五方面推進。
姚剛指出，日前國務院下發的《關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見》中明確提出，“促進中介機構創新發展，建設現代投資銀行，提高證券期貨服務業競爭力”，為證券經營機構進一步創新發展提供了新機遇，明確了新目標。這次研討會的目的就是證券行業學習貫徹新國九條精神，謀劃行業創新發展。
姚剛強調，證券經營機構作為資本市場最重要的中介機構，是充分發展資本市場資源配置功能的重要環節。當前，證券行業呈現出良好的發展態勢，主動創新的氛圍逐步形成，服務實體經濟的創新方向逐漸清晰，合規風控制度初步建立，綜合服務能力不斷提升，差異化發展局面初現端倪，具備了進一步創新發展的良好基礎。推進證券機構創新發展要堅持服務實體經濟發展需要，堅持服務社會財富管理需要，堅持防范系統性、區域性金融風險，既要做好傳統業務，也要開拓創新業務。具體將從五個方面開展工作：一是放寬行業準入，鼓勵市場競爭。二是實施業務牌照管理，探索功能監管。三是拓展基礎功能，推進全面創新。四是拓寬融資渠道，提升資本實力。五是實施雙向開放，加快國際化進程。
姚剛最后表示，鼓勵行業創新，為行業創造有利于創新的良好環境，也需要證監會自身的轉型。證監會將推進簡政放權，為創新發展拓展空間。完善法規體系和日常監管體系，為創新發展提供支撐。改進監管執法，為創新發展提供執法保障。完善協作機制，為創新發展提供良好環境。
證監會主席助理張育軍強調，深入貫徹落實國務院《關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見》、證監會《關于進一步推進證券經營機構創新發展的意見》，大力推進證券經營機構創新發展，是當前和今后一個時期證監會機構監管部門、自律組織、證券行業機構共同面臨的重要任務。要認真抓好相關文件的學習貫徹，深刻領會精神實質；抓好創新這條工作主線，堅持服務實體經濟，注重行業自主創新，提升核心專業能力；抓好公司基礎管理，完善公司治理結構，優化組織架構和業務流程，強化信息系統建設，建立健全激勵約束機制；抓好客戶服務，樹立客戶至上的基本理念，加強投資者適當性管理，完善投資者教育與服務；抓好合規風控，強化全面風險管理，著重防控流動性風險，嚴守職業道德底線；抓好行業自律管理，為創新發展提供有力支撐。
證券業協會會長陳共炎指出，5月9日國務院發布的《關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見》是從全局高度對深化資本市場改革發展進行了總體部署和戰略安排。作為落實國務院新“國九條”的一項重要措施，5月15日證監會發布的《關于進一步推進證券經營機構創新發展的意見》，提出了大力支持行業創新的3條15項措施，進一步明確了證券公司創新發展的方向。這兩個重要文件的發布，為行業創新發展帶來了巨大的機遇，全行業要認真貫徹落實兩個文件精神，促進行業的創新發展進入新的階段。
陳共炎表示，2012年以來，行業創新的力度、深度和層次不斷拓展和深化。通過持續推動行業創新發展，整個行業的盈利能力提高、收入結構進一步優化、為實體經濟服務的能力增強，公司自主創新的意識加強，合規、風控能力明顯提升。但目前行業創新仍然面臨一些困境，還有賴于相關法律法規和國家政策的調整，因此，推動行業創新發展的任務依然很重。今后，協會將在證監會的指導下，順應監管轉型的趨勢，進一步提高服務水平和傳導效率，為推動行業創新更好的起到橋梁、紐帶和平臺作用。
據了解，本次研討會設六個分論壇，涉及私募市場、財富管理、互聯網證券、融資業務、投資咨詢、風險管理等熱點問題，以主題演講和討論相結合的方式展開研討。
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