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專題：第12屆中國責(zé)任投資論壇年會暨2024年中國責(zé)任投資周

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　　2024年12月4日，2024年中國責(zé)任投資周（2024 China SIF Week）系列活動：第二屆中國氣候聯(lián)合參與平臺（CCEI）年會在北京成功舉辦。

　　第二屆中國氣候聯(lián)合參與平臺（CCEI）年會由中國氣候聯(lián)合參與平臺（CCEI）主辦，北京綠色金融與可持續(xù)發(fā)展研究院、中國責(zé)任投資論壇聯(lián)合主辦，并得到了能源基金會的支持。會議以“凝聚資本價值·共赴零碳未來”為主題，總結(jié)CCEI平臺本年工作成果討論未來發(fā)展方向，并共同探討在當(dāng)前全球氣候變化挑戰(zhàn)下，如何通過投資者盡責(zé)管理與聯(lián)合參與推動企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型，以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)。來自CCEI平臺成員單位、專業(yè)支持機(jī)構(gòu)、上市公司共七十余名代表及領(lǐng)導(dǎo)參加了本次年會。

　　會議在CCEI理事郭沛源的主持下拉開帷幕。CCEI理事長、原全國社會保障基金理事會副理事長王忠民和能源基金會低碳轉(zhuǎn)型項(xiàng)目主任杜譞首先為會議致辭。CCEI理事、中國金融學(xué)會綠色金融專業(yè)委員會主任、北京綠色金融與可持續(xù)發(fā)展研究院院長馬駿為會議作主旨發(fā)言。

　　王忠民理事長在開場致辭中首先肯定了CCEI平臺把氣候聯(lián)合參與的理念轉(zhuǎn)化為切實(shí)行動的努力。 他指出，綠色低碳轉(zhuǎn)型需要轉(zhuǎn)化為金融機(jī)構(gòu)的行動，全面融入到金融機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)分析和投資決策中，他還特別強(qiáng)調(diào)了AI技術(shù)在整合金融分析模型和氣候風(fēng)險模型方面的潛力。王忠民表示，通過CCEI平臺，個體機(jī)構(gòu)的氣候行動可以匯聚為群體力量，甚至可能成為市場共識，帶動全社會低碳轉(zhuǎn)型。每家投資機(jī)構(gòu)與企業(yè)的參與和貢獻(xiàn)都至關(guān)重要。

　　能源基金會低碳轉(zhuǎn)型項(xiàng)目負(fù)責(zé)人杜譞強(qiáng)調(diào)了資本在實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)中的重要作用，這不僅是本次年會的主題，也是剛剛結(jié)束的阿塞拜疆COP29會議的首要議題。CCEI平臺是一個團(tuán)結(jié)投資機(jī)構(gòu)力量以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)低碳轉(zhuǎn)型的非常好的伙伴關(guān)系，所代表的70萬億在管資產(chǎn)也為推動被投企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型提供了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。杜譞表示，當(dāng)前氣候危機(jī)日趨嚴(yán)峻，呼吁各位CCEI成員單位攜手行動，幫助被投企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)自身邁向零碳目標(biāo)。

　　中國氣候聯(lián)合參與平臺（CCEI）聯(lián)合發(fā)起人及理事、中國金融學(xué)會綠色金融專業(yè)委員會主任、北京綠色金融與可持續(xù)發(fā)展研究院院長馬駿為與會者作了關(guān)于“轉(zhuǎn)型金融與轉(zhuǎn)型計(jì)劃”的主旨發(fā)言。他在發(fā)言中指出，投資者參與（engagement）是轉(zhuǎn)型金融的重要抓手。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該倒逼企業(yè)強(qiáng)化轉(zhuǎn)型意識和能力、并提供資源以幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型。他強(qiáng)調(diào)說，高碳行業(yè)如果不轉(zhuǎn)型會影響企業(yè)盈利能力與估值，給金融投資機(jī)構(gòu)帶來較大風(fēng)險。轉(zhuǎn)型金融的發(fā)展需要解決轉(zhuǎn)型標(biāo)準(zhǔn)不明確、轉(zhuǎn)型主體披露不足、金融工具單一、政策激勵不到位、公正轉(zhuǎn)型重視不足等問題。他強(qiáng)調(diào)為防范“假轉(zhuǎn)型”，輔導(dǎo)企業(yè)編制和披露科學(xué)的轉(zhuǎn)型規(guī)劃至關(guān)重要。他認(rèn)為，股權(quán)投資機(jī)構(gòu)可以在利用轉(zhuǎn)型金融工具、推動企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型過程中發(fā)揮更大的作用。

　　在CCEI成果匯報(bào)與專題分享環(huán)節(jié)， CCEI聯(lián)席秘書長趙立建匯報(bào)了中國氣候聯(lián)合參與平臺（CCEI）2024年取得的豐碩成果及下一年工作展望，并主持了三個聯(lián)合參與工作組案例與兩個研究報(bào)告的專題匯報(bào)分享。

　　趙立建介紹到，CCEI平臺在2023年7月成立后，在過往一年從平臺組織建設(shè)到核心工作方面都取得了較大成果。

　　在組織層面，本年 CCEI平臺規(guī)模不斷增長，投資機(jī)構(gòu)成員擴(kuò)大到31家，代表在管資產(chǎn)規(guī)模突破70萬億人民幣，專業(yè)支持機(jī)構(gòu)增加至10家；建立和完善了理事會治理機(jī)制、擴(kuò)充了秘書處團(tuán)隊(duì)；正式組建了專家委員會，首屆專家委員會由14名行業(yè)、政策與聯(lián)合參與專家組成；并完成網(wǎng)站與微信公眾號建設(shè)，暢通了傳播渠道。

　　在工作層面，2024年CCEI在企業(yè)聯(lián)合參與溝通對話與能力建設(shè)和專題研究方面都取得了較大進(jìn)展，組建并推動了8個工作組，開展了5家企業(yè)的投資者聯(lián)合參與和現(xiàn)場調(diào)研，圍繞ISSB可持續(xù)信息披露指引和公正轉(zhuǎn)型開展了6場能力建設(shè)與交流活動。成立首年便得到了國際知名的可持續(xù)投資新聞平臺“環(huán)境金融”（Environmental Finance）“2024年度ESG參與倡議獎-亞洲組”大獎。

　　未來一年，CCEI將繼續(xù)圍繞三大工作支柱繼續(xù)深化和拓展相關(guān)工作，夯實(shí)和拓展面向企業(yè)的投資者聯(lián)合參與，啟動相關(guān)方法和指引的研究開發(fā)，擴(kuò)展能力建設(shè)與專題研究內(nèi)容， 加強(qiáng)與國內(nèi)外相關(guān)機(jī)構(gòu)的交流合作，并持續(xù)完善平臺機(jī)制建設(shè)、提升平臺影響力。

　　隨后，華夏基金和農(nóng)場動物投資風(fēng)險與回報(bào)倡議（FAIRR）、易方達(dá)基金、國壽資產(chǎn)分別深入分享了牧原股份、紫金礦業(yè)和中材國際三個聯(lián)合參與工作組的案例成果與經(jīng)驗(yàn)。

　　華夏基金ESG研究總監(jiān)許欣然、農(nóng)場動物投資風(fēng)險與回報(bào)倡議（FAIRR）中國市場主管黃暢通代表牽頭機(jī)構(gòu)首先介紹了牧原股份工作組案例。牧原股份為全球最大生豬養(yǎng)殖企業(yè)，具有行業(yè)代表性和顯著氣候及生物多樣性影響。本工作組結(jié)合投資者關(guān)切與FAIRR根據(jù)牧原股份量身制定的評估方法論，對牧原股份開展了從前期溝通、基線評估、問題梳理、現(xiàn)場聯(lián)合參與、和后續(xù)跟蹤交流的系統(tǒng)工作，對牧原股份在氣候與自然相關(guān)問題進(jìn)行深入交流，識別了具有企業(yè)和行業(yè)特色的指標(biāo)和減排行動， 并確定了甲烷排放、減排措施資本投入、企業(yè)用水強(qiáng)度、毀林議題等本年度重點(diǎn)關(guān)注的ESG披露目標(biāo)。

　　易方達(dá)基金ESG研究主管程杰代表牽頭機(jī)構(gòu)分享了紫金礦業(yè)聯(lián)合參與工作經(jīng)驗(yàn)。紫金礦業(yè)工作組由國內(nèi)頭部資管易方達(dá)基金與國際資管機(jī)構(gòu)勵正投資管理（LGIM）共同牽頭。紫金礦業(yè)是在A股和港股整體上市的大型跨國礦業(yè)企業(yè)，面臨較復(fù)雜的可持續(xù)監(jiān)管環(huán)境。工作組設(shè)計(jì)了完整的工作流程框架， 基于對公司披露目標(biāo)與當(dāng)前披露和實(shí)踐的差距分析，以及投資機(jī)構(gòu)自身評價體系對企業(yè)的ESG評價，并結(jié)合其他投資機(jī)構(gòu)與上市公司反饋，對交流目標(biāo)與問題清單進(jìn)行了多輪推敲和修訂。聯(lián)合多家投資機(jī)構(gòu)與企業(yè)工作層和高管層分別進(jìn)行深入交流與溝通，加深對企業(yè)實(shí)際行動的了解，并持續(xù)參與和推動相關(guān)氣候目標(biāo)的達(dá)成。

　　國壽資產(chǎn)戰(zhàn)略發(fā)展部負(fù)責(zé)人胡喬介紹了中材國際工作組的案例經(jīng)驗(yàn)。該工作組由中國頭部保險資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)國壽資產(chǎn)牽頭，并選擇了同為“國企”的A股上市公司中材國際作為目標(biāo)企業(yè)。中材國際是全球最大的水泥技術(shù)裝備工程系統(tǒng)集成服務(wù)商，在水泥行業(yè)具有代表性和引領(lǐng)性。經(jīng)過前期多輪溝通和對企業(yè)ESG議題進(jìn)行了全面系統(tǒng)的梳理和評估，選定碳排放披露、雙碳目標(biāo)落實(shí)、綠色低碳成果、ESG能力建設(shè)等四方面議題設(shè)定目標(biāo)和問題清單，并聯(lián)合多家投資支持機(jī)構(gòu)與中材國際管理層與主要部門開展了現(xiàn)場聯(lián)合參與交流，就超過20個問題展開討論，利于推動和支持企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型和長期價值的提升。

　　為提升投資機(jī)構(gòu)盡責(zé)管理與上市公司低碳轉(zhuǎn)型能力， CCEI聯(lián)合第三方研究機(jī)構(gòu)發(fā)布了《資管行業(yè)助力企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型研究報(bào)告》和《中國上市公司范圍三信息披露研究》兩項(xiàng)研究成果。

　　商道融綠研發(fā)總監(jiān)吳艷靜表示，《資管行業(yè)助力企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型》報(bào)告是商道融綠與南方基金在CCEI平臺的支持下聯(lián)合開展的研究成果。《報(bào)告》提供了不同行業(yè)的轉(zhuǎn)型路徑，并開發(fā)了企業(yè)轉(zhuǎn)型能力評價模型。投資人可以根據(jù)評價結(jié)果，從轉(zhuǎn)型意愿、轉(zhuǎn)型潛力和轉(zhuǎn)型成果三方面綜合了解一家企業(yè)的轉(zhuǎn)型能力。根據(jù)評價結(jié)果構(gòu)建的投資策略，對比基準(zhǔn)指數(shù)具有更加優(yōu)秀的表現(xiàn)。

　　碳信科技合伙人張楠分享了《2024中國上市公司范圍三信息披露研究》成果。她指出中國A股和港股上市公司在范圍一、二排放信息披露日趨成熟，但范圍三排放披露仍很薄弱，且披露內(nèi)容在實(shí)質(zhì)性和透明度上存在較大的提升空間。研究發(fā)現(xiàn)，近80%的上市公司還未披露范圍三排放，僅12%的企業(yè)按細(xì)分類別披露范圍三排放，而范圍三減排目標(biāo)披露比例不足5%。因此，研究建議上市公司盡快啟動范圍三碳排放的核查和披露工作，識別并聚焦重點(diǎn)排放源，不斷提高披露的顆粒度、透明度和可信度。

　　CCEI聯(lián)席秘書長錢強(qiáng)主持了以 “投資者參與支持企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型”為主題的座談討論環(huán)節(jié)。CCEI專業(yè)支持機(jī)構(gòu)代表負(fù)責(zé)任投資原則（PRI）、CCEI投資機(jī)構(gòu)代表富達(dá)國際和華夏理財(cái)、上市公司代表新奧集團(tuán)、和國內(nèi)外研究機(jī)構(gòu)中證金融研究院和世界自然基金會（WWF）的代表在本環(huán)節(jié)發(fā)表了各自的觀點(diǎn)和經(jīng)驗(yàn)。

　　負(fù)責(zé)任投資原則（PRI）中國區(qū)負(fù)責(zé)人羅楠作為理事單位代表首先對CCEI本年取得的成績表示祝賀。她首先強(qiáng)調(diào)了低碳轉(zhuǎn)型的緊迫性和必要性，表示近年來全球的平均升溫不斷創(chuàng)新高，接下來5-10年的轉(zhuǎn)型行動對應(yīng)對氣候變化至關(guān)重要，呼吁投資者們積極行動來助力轉(zhuǎn)型。羅楠介紹了國際”氣候行動100+”（CA 100+）的經(jīng)驗(yàn)，表示CA100+通過提供凈零公司基準(zhǔn)、設(shè)定行業(yè)策略、股東投票支持等形式，推動投資機(jī)構(gòu)圍繞氣候治理、氣候信息披露與減排目標(biāo)對企業(yè)開展聯(lián)合參與。最近評估顯示，公司在轉(zhuǎn)型計(jì)劃的披露與轉(zhuǎn)型目標(biāo)設(shè)定方面有所提升，但在脫碳戰(zhàn)略的執(zhí)行等方面仍未達(dá)預(yù)期，需要加速行動。最后提出投資者也需要將自然和生物多樣性議題、公正轉(zhuǎn)型的議題納入考量。

　　富達(dá)國際亞太區(qū)投后管理主管王芳分享了富達(dá)國際在ESG投資和氣候盡責(zé)管理方面的經(jīng)驗(yàn)體會，并為投資者氣候參與提出三點(diǎn)建議：首先，應(yīng)帶動核心投資團(tuán)隊(duì)，如基金經(jīng)理與行業(yè)分析師等參與投資決策的人參與到企業(yè)氣候參與工作中；第二是做好投后管理，充分發(fā)揮長期資本的話語權(quán)，推動企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型提升長期價值；第三是合理運(yùn)用投票工具發(fā)揮投資者影響力，對于難以推進(jìn)的議題，可以通過股東大會投票表達(dá)投資機(jī)構(gòu)關(guān)切。最后王芳表示，聯(lián)合參與是投后管理非常重要的方式， CCEI平臺通過提供專業(yè)支持、匯聚投資機(jī)構(gòu)力量、提升交流效率減少重復(fù)溝通等方面給投資機(jī)構(gòu)和被投企業(yè)帶來了切實(shí)的價值，未來希望繼續(xù)為平臺作出貢獻(xiàn)。

　　新奧天然氣股份有限公司總裁助理、董事會秘書、首席投資者關(guān)系總監(jiān)梁宏玉從企業(yè)上市公司視角分享了對投資機(jī)構(gòu)和CCEI的需求與期待。她提出，一方面投資機(jī)構(gòu)通過對企業(yè)ESG工作的診斷可以讓企業(yè)了解自身差距，提升管理層對相關(guān)議題的重視度，希望投資機(jī)構(gòu)提供方法建議，支持企業(yè)更好的將可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)和路徑融入企業(yè)業(yè)務(wù)中； 另一方面希望投資機(jī)構(gòu)為企業(yè)轉(zhuǎn)型提供切實(shí)的資金支持， 讓企業(yè)了解開展氣候行動與低碳轉(zhuǎn)型如何能轉(zhuǎn)化為降低融資成本提升公司市值等方面的價值，從而激勵企業(yè)開展更扎實(shí)的轉(zhuǎn)型行動。梁宏玉還表示，希望CCEI更好發(fā)揮平臺優(yōu)勢擴(kuò)大交流，并為企業(yè)氣候轉(zhuǎn)型提供更多專業(yè)指導(dǎo)。

　　華夏理財(cái)ESG事業(yè)部高級經(jīng)理李瀟著重分享了從理財(cái)產(chǎn)品角度如何支持企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型。他表示，為做好金融“五篇大文章”，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)強(qiáng)化金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能性，促使理財(cái)行業(yè)深入挖掘企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型與綠色融資需求，并提供針對性和創(chuàng)新性的產(chǎn)品和服務(wù)，為企業(yè)的綠色績效提供融資激勵。李瀟提出希望CCEI未來可以更好的整合資源，幫助金融機(jī)構(gòu)挖掘企業(yè)綠色融資需求，以促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間的業(yè)務(wù)對接與合作。

　　世界自然基金會（WWF）北京代表處能源轉(zhuǎn)型高級經(jīng)理唐偉珉表示，在企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中設(shè)定科學(xué)的減排目標(biāo)是非常重要，科學(xué)碳目標(biāo)倡議（SBTi）為企業(yè)設(shè)定符合巴黎協(xié)定路徑的減排目標(biāo)提供了標(biāo)準(zhǔn)和工具，已有近一萬家企業(yè)加入科學(xué)碳目標(biāo)，期中6600多家遵照SBTi設(shè)定了減排目標(biāo)。另外供應(yīng)鏈（范圍三）減排是重點(diǎn)和難點(diǎn)，SBTi也發(fā)布了供應(yīng)鏈脫碳指南，指導(dǎo)鏈主企業(yè)通過自身行動來帶動供應(yīng)鏈上的企業(yè)減排。希望這些工具幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)更好的轉(zhuǎn)型。

　　中證金融研究院副研究員王駿嫻介紹了企業(yè)氣候信息披露以及氣候投融資的相關(guān)研究。

　　會議最后， CCEI理事郭沛源和馬駿分別對會議作總結(jié)。

　　郭沛源理事首先對CCEI平臺在過去一年多所取得的成績表示肯定，對CCEI成員機(jī)構(gòu)的協(xié)同努力表示感謝。他指出，當(dāng)前投資者聯(lián)合參與的機(jī)制已經(jīng)初步建立，希望擴(kuò)展聯(lián)合參與的方式，促成投資機(jī)構(gòu)和更多企業(yè)的交流；其次，轉(zhuǎn)型的共識已經(jīng)初步形成，后續(xù)需要細(xì)化企業(yè)轉(zhuǎn)型實(shí)施的目標(biāo)路徑方法方面的工作；第三，資本合力已經(jīng)初見成效，希望進(jìn)一步擴(kuò)大影響力、吸引更多長期耐心資本。郭沛源期待2025年CCEI平臺繼續(xù)發(fā)力、不斷提升，在助力企業(yè)轉(zhuǎn)型之路上行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

　　馬駿理事最后強(qiáng)調(diào)了CCEI工作的緊迫性和重要性：首先，當(dāng)前溫升影響逐漸顯著，應(yīng)對氣候變化窗口期縮小，需要各界快速行動；第二，我國企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型工作還處于起步階段，在轉(zhuǎn)型目標(biāo)與計(jì)劃方面與國際領(lǐng)先市場仍有差距；第三，中國綠色信貸和債券發(fā)展迅速，但綠色股權(quán)投資和ESG投資比重仍需提升。面對以上挑戰(zhàn)，希望CCEI進(jìn)一步擴(kuò)大投資者規(guī)模、增加覆蓋企業(yè)數(shù)量、發(fā)揮專業(yè)能力、加強(qiáng)國際交流合作，在推動中國低碳轉(zhuǎn)型中發(fā)揮更大的影響力。

　　CCEI年會在各方的積極參與和深入討論中圓滿結(jié)束。會議不僅總結(jié)了過去一年的工作成果，也為未來一年的工作指明了方向。與會嘉賓一致認(rèn)為，面對全球氣候變化的挑戰(zhàn)，需要各方共同努力，運(yùn)用資本力量合力推動企業(yè)的低碳轉(zhuǎn)型。CCEI也將延續(xù)當(dāng)前的工作成果，把中國氣候聯(lián)合參與工作做深做實(shí)，成為促進(jìn)我國綠色投資與雙碳目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的有效力量。

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責(zé)任編輯：蔣露瑤